Предъявление обвинения: вопросы теории и практики

Б. Я. Гаврилов

Исследуя правовую регламентацию привлечения лица в качестве обвиняемого, необходимо отметить, что в настоящее время многие сотрудники правоохранительных органов и часть ученых-процессуалистов считают, что процедуры предъявления обвинения нуждаются в переосмыслении, а сам процессуальный институт - в существенной реконструкции, конечной целью которой является его исключение из УПК.

Однако когда эти предложения были озвучены нами впервые пять лет назад, а затем и вошли в ряд публикаций, реакция отдельных коллег была достаточно негативной, поскольку наше мнение представлялось не соответствующим сложившимся более 80 лет назад (с момента принятия УПК РСФСР, 1922 г.) процедурам предварительного расследования в российском уголовно-процессуальном законодательстве, где институт предъявления обвинения являлся важнейшей гарантией обеспечения прав лица, привлекающегося к уголовной ответственности.

Не смутило наших коллег и то обстоятельство, что с 1 июля 2002 г. (с даты вступления в действие УПК) институт предъявления, по сути, отсутствует при производстве предварительного расследования в форме дознания (фактически имело место его исключение из УПК, пролоббированное автором). Здесь лицо пребывает в статусе подозреваемого вплоть до окончания дознания и составления обвинительного акта, за исключением предусмотренного законом случая заключения подозреваемого под стражу и невозможность в течение 10 дней закончить дознание составлением обвинительного акта, что влечет обязанность дознавателя предъявить обвинение или отменить указанную меру пресечения.

Только за 2008 г. в суд было направлено более 400 тыс. уголовных дел, обвинение по которым не предъявлялось, а обвиняемым лицо становилось с момента вынесения дознавателем в отношении этого лица обвинительного акта. При этом число оправданных судами по данным уголовным делам составило всего 359 подсудимых или менее одного лица на одну тысячу направленных в суд уголовных дел. Всего же почти за семь лет действия УПК дознавателями по упрощенной форме предварительного расследования (без института предъявления обвинения) направлено в суд более двух миллионов уголовных дел, состояние законности по которым не хуже, чем по направленным следователями в суд уголовным делам с предъявленным обвинением.

В случае же возбуждения подлежащего расследованию в форме дознания уголовного дела по факту совершенного преступления законодатель Федеральным законом "О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации" дополнил УПК ст. 223.1, налагающей на дознавателя обязанность уведомлять лицо о наличии в отношении него подозрения в совершении преступления.

Одновременно, внося указанные предложения, следует задать вопрос: имеются ли к этому правовые основания и готов ли наш законодатель к столь радикальным изменениям УПК? При этом следует, вероятно, пояснить, на какие процедуры может быть заменен рассматриваемый нами институт предъявления обвинения. В ситуации, когда уголовное дело возбуждено по факту совершения преступления и основания в подозрении конкретного лица появились у следователя в ходе предварительного следствия, ответ законодателем, как отмечено выше, дан в Федеральном законе "О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации".

И эти вопросы не случайны, поскольку, предъявляя обвинение, следователь от имени государства осуществляет один из этапов уголовного преследования, порождающий, с одной стороны, возникновение у лица достаточно значительного объема процессуальных прав, а с другой стороны, возникновение у государства имущественной и моральной ответственности в случае необоснованного предъявления гражданину обвинения.

По нашему мнению, ответы на эти вопросы частично уже даны, в том числе и законодателем. Однако российская процессуальная наука их пока замечать не желает или не хочет, поэтому и столь негативно воспринимаются наши предложения по изъятию из УПК института предъявления обвинения.

В связи с изложенным считаем необходимым более подробно остановиться на наших предложениях и аргументах в их поддержку.

Но прежде чем их формулировать, следует изложить историко-правовое ОГЛАВЛЕНИЕ института предъявления обвинения. Устав уголовного судопроизводства 1864 г. не содержал института предъявления обвинения. Согласно его ст. 258, 285, 304, 353, 377, 385, 386, 396 и ряду других в качестве обвиняемого по Уставу уголовного судопроизводства могло быть, например, подвергнуто допросу лицо, будучи "застигнутым на месте преступного деяния" или навлекающее на себя "достаточное подозрение в преступлении", или, например, лицо, которому вручалась повестка о вызове к судебному следователю, и в других случаях. Однако, как отмечает П. В. Макалинский, после введения в действие судебных уставов возникла потребность в правовых нормах, регламентирующих указанные процедуры, поскольку было очевидно, что жалобы потерпевших, равно как и другие поводы, к началу следствия нельзя рассматривать как предъявление обвинения. В этой связи министр юстиции в циркуляре от 28 февраля 1874 г. обращал внимание, что призыв к допросу в качестве обвиняемого является самостоятельным "периодом" следствия, который наступает только после того, как следователь "может доставить более или менее верные и беспристрастные данные к обвинению в преступном деянии того именно, а не другого лица". Сенат в 1876 г. также указал судебным органам на необходимость выделения "основания к возбуждению уголовного преследования против определенного лица". В последующем Особым наказом Санкт-Петербургского окружного суда 1887 г. судебный следователь обязывался составлять специальное постановление о привлечении к следствию в качестве обвиняемого. 23 марта 1898 г. определением Высшего дисциплинарного присутствия Сената было разъяснено, что "не только приводу, но даже призыву лиц, на которых падает подозрение в совершении законопреступного деяния, должен предшествовать судопроизводственный акт, коим означенное лицо по обстоятельствам дела признается обвиняемым, а именно: постановление судебного следователя о привлечении этого лица в качестве обвиняемого".

Первое упоминание о привлечении лица в качестве обвиняемого появилось, как отмечает Н. С. Алексеев, в российском уголовно-процессуальном законодательстве в Положении о революционных трибуналах от 12 апреля 1919 г.2 Статья 9 данного Положения предусматривала необходимость вынесения постановления "о привлечении новых лиц в качестве обвиняемых". Обусловлено это было, как следует понимать, требованиями обеспечения законности при производстве расследования в отсутствие непосредственно процессуального закона. Законодателем они были реализованы в ст. 131 УПК РСФСР 1922 г., предусматривающей "при наличии достаточных данных, дающих основание для предъявления обвинения в совершенном преступлении" составление следователем мотивированного постановления о привлечении данного лица в качестве обвиняемого. Статья 128 УПК РСФСР 1923 г. содержала аналогичное предписание. Соответственно, основные положения процедур предъявления обвинения нашли свое отражение в ст. 143-151 УПК РСФСР 1960 г.

Потребность сохранения на протяжении многих десятилетий процедур предъявления обвинения обусловливалась тем, что данный процессуальный институт являлся правовым основанием (моментом) допуска защитника к участию в уголовном деле, который в течение предшествующих 80 лет (до 2001 г.) оставался одним из ключевых вопросов уголовного судопроизводства. На протяжении десятков лет адвокат вообще не допускался к участию в деле при производстве предварительного расследования, что прямо противоречило положениям Всеобщей декларации прав человека от 10 декабря 1948 г.. Конвенции о защите прав человека и основных свобод от 4 ноября 1950 г. и протоколов к ней и Международного пакта о гражданских и политических правах от 19 декабря 1966 г., а с 1993 г. - и Конституции (в части обеспечения государством права участников уголовного процесса на оказание им квалифицированной юридической помощи).

УПК РСФСР 1960 г. допустил к участию в уголовном деле защитника с момента окончания производства по нему предварительного следствия. По уголовным делам, расследованным в форме дознания, участие защитника в деле вообще не предусматривалось.

С 1 июля 1972 г. Указом Президиума Верховного Совета РСФСР от 26.06.1972 "О внесении изменений и дополнений в Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР" были предусмотрены некоторые исключения, допускающие участие защитника в деле по постановлению прокурора с момента предъявления обвинения по уголовным делам в отношении несовершеннолетних, немых, глухих, слепых и ряда других лиц, в том числе обвиняемых в совершении преступлений, за которые могла быть назначена смертная казнь.

И лишь Законом РФ от 23.05.1992 № 2825-1 "О внесении изменений и дополнений в Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР" защитник стал допускаться к участию в уголовном деле вне зависимости от формы расследования с момента предъявления обвинения, а при задержании лица в качестве подозреваемого или заключения его под стражу до предъявления обвинения - с момента предъявления ему протокола задержания или постановления о применении данной нормы пресечения.

Но понадобилось еще почти 10 лет, а также Постановление Конституционного Суда РФ от 11.07.2000 № 12-П "По делу о проверке конституционности положений части первой статьи 47 и части второй статьи 51 Уголовно-процессуального кодекса РСФСР в связи с жалобой гражданина В. И. Маслова", чтобы участие защитника в уголовном деле переместилось на более раннюю стадию уголовного судопроизводства и могло начинаться с момента начала производства в отношении заподозренного лица конкретных следственных действий по его изобличению в совершении преступления.

Законодательное закрепление в 2001 г. допуска защитника к участию в уголовном деле с момента возбуждения в отношении лица уголовного дела (ч. 1 ст. 47 УПК РСФСР (в ред. от 20.03.2001)) привело, по сути, к утрате правовой актуальности положений УПК РСФСР о вступлении защитника в уголовное дело не ранее, чем с момента предъявления обвинения.

На выработку наших предложений оказало влияние и то обстоятельство, что УПК (ст. 49) значительно расширил перечень оснований участия в уголовном деле защитника, включив в него дополнительно: момент вручения лицу уведомления о подозрении в совершении преступления; момент объявления подозреваемому о назначении судебно-психиатрической экспертизы; момент начала осуществления иных мер процессуального принуждения или иных процессуальных действий, затрагивающих права и свободы подозреваемого. Сегодня лицу, находящемуся в положении подозреваемого, в обязательном порядке разъясняется право на защиту любыми средствами и способами, не запрещенными УПК, в том числе ходатайствовать о вступлении в дело защитника в любой момент производства предварительного расследования.

Автор также обращает внимание и на обстоятельство, что УПК, по сути, нивелировал разницу в правовом статусе подозреваемого (ст. 46) и обвиняемого (ст. 47). Сравнивая процессуальные права данных участников уголовного судопроизводства, сегодня, скорее всего, мы можем говорить лишь об уточнении прав лица, занявшего статус обвиняемого, за счет наделения его дополнительными полномочиями, присущими тем этапам расследования уголовного дела, в которых подозреваемый не участвует - ознакомление обвиняемого с материалами уголовного дела, заявление по его окончании ходатайств и их разрешение, вручение обвиняемому копии обвинительного заключения, а также ряд прав, реализуемых им в судебных стадиях.

Все это позволяет утверждать, что в настоящее время, по сути, отпал главный аргумент за сохранение в УПК в прежнем виде института предъявления обвинения, как момента возможного вступления защитника в уголовное дело.

На формирование правовой позиции автора, не в последнюю очередь, сказалась необходимость обоснования нашего предложения об исключении из УПК института предъявления обвинения и законодательного разрешения в этом случае проблемы возвращения судом уголовного дела прокурору в порядке п. 1 ч. 1 ст. 237 УПК для перепредъявления (на тех же материалах дела) обвинения на более тяжкое.

Необходимость столь радикальных предложений обусловлена тем, что п. 3 описательной части Постановления Конституционного Суда РФ от 08.12.2003 № 18-П установлено, что при возвращении уголовного дела прокурору по основаниям п. 1 ч. 1 ст. 237 УПК процессуальные нарушения, являющиеся препятствием для рассмотрения дела судом, не должны "касаться ни фактических обстоятельств, ни вопросов квалификации и доказанности вины обвиняемых, а их устранение не предполагает дополнение ранее предъявленного обвинения". Тем самым был установлен запрет изменения обвинения на более тяжкое при возвращении судом уголовного дела прокурору, о чем достаточно много написано.

Вскоре после выхода в свет указанного Постановления Конституционного Суда РФ Председатель Верховного Суда РФ В. М. Лебедев в феврале 2004 г. на итоговой коллегии МВД России публично обозначил ситуацию, в которой оказалось российское правосудие. А именно, при квалификации следователем действий обвиняемого по ч. 1 ст. 105 УК суд, установив в ходе судебного разбирательства наличие в действиях подсудимого признаков умышленного убийства при квалифицирующих обстоятельствах, не может возвратить данное уголовное дело прокурору для перепредъявления обвинения. Суд, тем самым, вынужден постановлять незаконный приговор.

Другая правовая ситуация заключалась в том, что при выявлении в ходе судебного разбирательства обстоятельств, не соответствующих изложенным следователем в постановлении о привлечении лица в качестве обвиняемого (например, по дате или месту совершения преступления, сумме причиненного вреда и др.), вполне обоснованно вставал вопрос о возвращении уголовного дела судом прокурору для перепредъявления обвинения, негативным последствием чего является значительное увеличение сроков предварительного следствия (порядка 1,5 месяцев) и судебного разбирательства (примерно на 2,5 месяца), а в худшем случае - о вынесении оправдательного приговора, что в ряде случаев имело место. Тем самым правосудие приносилось в угоду формальным требованиям закона.

Как ни странно это может прозвучать, предъявление обвинения в условиях перехода российского уголовно-процессуального законодательства на охранительный характер стало, по сути, не только, а может даже и не столько правовым анахронизмом, как фактически создало тупиковую ситуацию в случаях необходимости возвращения уголовного дела для перепредъявления обвинения на более тяжкое.

Не смог разрешить, по нашему мнению, данную ситуацию и Федеральный закон от 14.03.2009 № 39-ФЗ "О внесении изменений в статьи 404 и 405 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации", призванный регламентировать процедуры пересмотра приговора в сторону ухудшения положения осужденного в случаях фундаментальных нарушений уголовно-процессуального закона, повлиявших на законность приговора, определения или постановления суда.

В случае отмены в порядке ст. 408 УПК приговора и передачи уголовного дела на новое судебное рассмотрение суд первой инстанции не может возвратить уголовное дело прокурору в порядке п. 1 ч. 1 ст. 237 УПК для пересоставления обвинительного заключения, имея ввиду необходимость перепредъявления обвинения на более тяжкое, поскольку изложенное выше Постановление Конституционного Суда РФ от 08.12.2003 № 18-П в этой части сохранило свое правовое ОГЛАВЛЕНИЕ.

О предложениях по разрешению данной правовой ситуации. Системный анализ действующего УПК в совокупности с высказываниями по данному вопросу Конституционного Суда РФ позволяет нам предположить, что судебное разбирательство должно производиться в пределах и объеме обвинения, изложенного в обвинительном заключении (акте). При этом мы исходим из того, что:

- Во-первых, правовое ОГЛАВЛЕНИЕ п. 1 ч. I ст. 237 УПК предполагает, что пределы судебного разбирательства по уголовному делу устанавливаются не объемом предъявленного обвинения, как это было по УПК РСФСР (ч. 1 ст. 254), а определяются обвинительным заключением (обвинительным актом), поскольку его составление с нарушением УПК исключает возможность постановления судом приговора или вынесения иного решения.

- Во-вторых, наши предположения подтвердило, по сути, Постановление Конституционного Суда РФ от 16.05.2007 № 6-П, поскольку в нем констатируется, а фактически презюмируется, что пределы судебного разбирательства должны определяться обвинением, сформулированным в обвинительном заключении (обвинительном акте).

Исключение из УПК института предъявления обвинения в совокупности с изложенным о правовом содержании п. 1 ч. 1 ст. 237 УПК и правовой позиции Конституционного Суда РФ от 16.05.2007 № 6-П в этой части предоставляет правоприменителю возможность пересоставить обвинительное заключение (обвинительный акт) в случае, если предъявленное обвинение не соответствует фактическим обстоятельствам уголовного дела (приведенный В. М. Лебедевым пример предъявления обвинения по ч. 1 ст. 105 вместо ч. 2 ст. 105 УК), что исключает постановление судом законного и справедливого приговора и вновь после утверждения прокурором обвинительного заключения направить уголовное дело в суд. Тем самым могут быть обеспечены требования Конституционного Суда РФ, изложенные в Постановлении от 08.12.2003 № 18-П, в части недопущения при возвращении судом уголовного дела прокурору восполнения неполноты проведенного дознания или предварительного следствия или перепредъявлению обвинения на более тяжкое.

Еще одно обстоятельство в обоснование реорганизации института предъявления обвинения заключается в том, что на процедуры предъявления обвинения органом расследования затрачивается значительное время. При этом данное следственное действие осуществляется следователем, как правило, по уголовному делу не менее двух раз: на первоначальном этапе расследования в силу закона при избрании меры пресечения или по результатам первоначальных следственных действий (так называемое "дежурное обвинение") и по окончании расследования ("окончательное обвинение"). Одним из последствий действия в России института предъявления обвинения является длительность сроков предварительного следствия и судебного разбирательства. Например, по результатам Нижегородского проекта содействия правосудию, по уголовному делу, по которому лицо, совершившее преступление, задержано с поличным и заключено под стражу, в среднем срок предварительного следствия составляет пять месяцев.

Более того, сегодня процедура предъявления обвинения представляет весьма затратный финансовый механизм, однако в отличие от государств с устоявшейся системой правосудия Россия пока не привыкла считать финансовые затраты на составляющие своего правосудия. Каковы примерно материальные затраты на реализацию института предъявления обвинения? В 2008 г. органами предварительного следствия было направлено в суд с обвинительным заключением 600 тыс. уголовных дел. Для составления в среднем одного постановления о привлечении в качестве обвиняемого следователю необходимо как минимум два часа рабочего времени. Не меньше времени занимает непосредственно и процедура предъявления обвинения. Итого минимум 2,5 млн час. или 300 тыс. рабочих дней следователя, что составляет занятость около 1500 следователей. Фактически процедура предъявления обвинения по абсолютному большинству уголовных дел осуществляется не менее двух раз. Первоначально, как отмечено выше, следователи предъявляют так называемое "дежурное" обвинение, которое на момент окончания расследования по уголовному делу подлежит дополнению или изменению. Таким образом, необоснованные затраты на производство указанного следственного действия равнозначны труду 3 тыс. следователей, на ОГЛАВЛЕНИЕ которых государство затрачивает ежегодно по самым минимальным расчетам 1,0 млрд руб.

Значительные суммы расходуются на оплату услуг адвокатов при производстве данного следственного действия. Часть из них оплачивается непосредственно обвиняемыми, а почти по 40% уголовных дел - государством в порядке ст. 51 УПК (адвокаты но назначению). Разумно ли это?

Изложенное позволяет утверждать, что институт привлечения лица в качестве обвиняемого, сохраняющий свою юридическую сущность без изменения на протяжении более 80 лет, не согласуется с современной системой досудебного производства. В этой связи нами предлагается внести соответствующие изменения в действующий УПК, предусматривающие замену института предъявления обвинения на процессуальные нормы об уведомлении лица о существующем в отношении него подозрении в случае возбуждения уголовного дела не в отношении конкретного лица, а по факту совершения преступления, что нашло свое отражение в Федеральном законе "О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации". Предложенное нами законодательное решение будет способствовать упрощению досудебного производства по уголовному делу и в целом уголовного судопроизводства и позволит государству значительно сократить бюджетные расходы на эту сферу деятельности.

Одновременно будут созданы юридические предпосылки для решения правовыми средствами проблемы возвращения судом уголовного дела прокурору для перепредъявления обвинения на более тяжкое за счет, фактически, пересоставления обвинительного заключения, не выходя за пределы объема расследованного уголовного дела.

Существуют и иные предложения по совершенствованию института предъявления обвинения. Одно из них заключается в учете существующих в уголовно-процессуальном законодательстве других государств правовых механизмов разрешения данной проблемы. Так, по Уголовно-процессуальному кодексу Республики Беларусь стороне обвинения предоставлено право изменить в суде обвинение на более тяжкое. Для этого суд по ходатайству государственного обвинителя объявляет перерыв на срок до десяти суток для составления прокурором нового постановления о привлечении в качестве обвиняемого. При продолжении судебного разбирательства государственный обвинитель предъявляет обвиняемому II его защитнику новое обвинение и допрашивает обвиняемого по новому обвинению (ст. 301 Уголовно-процессуального кодекса Республики Беларусь).

Н. А. Колоколов предлагает свой вариант законодательного разрешения исследуемого института. Его суть заключается в том, что формулирование окончательного обвинения должно осуществляться не по результатам предварительного расследования, а прокурором по завершении судебного следствия.

Изложенное не претендует на истину в последней инстанции, о чем свидетельствуют и приведенные выше предложения Н. А. Колоколова и решение исследуемой нами проблемы в Уголовно-процессуальном кодексе Республики Беларусь. Однако можно надеяться, что наши предложения будут способствовать развитию юридической мысли по совершенствованию российского уголовно-процессуального законодательства и, в первую очередь, его досудебной стадии. Предпосылки для этого сегодня созданы.