Лекция 3. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ ПРОФИЛАКТИКИ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
Подход к преступности как к социально-негативному явлению предполагает соответствующую стратегию борьбы с ней (противодействия), одним из направлений которой является предупреждение преступлений, буквально означающее предохранение людей, общества, государства от преступлений.
Теория предупреждения преступности в криминологии остается дискуссионной. И в первую очередь обсуждаются проблемы содержания деятельности, оказывающей воздействие на преступность, и ее определения.
Значение теории предупреждения преступности выражается в ее практической направленности. Важная роль в теории отводится изучению действующей системы предупреждения преступности, всех ее звеньев, основных направлений профилактической работы на различных се уровнях, а также разработке предложений по их совершенствованию.
Новые тенденции в сфере развития теории предупреждения экономической преступности обуславливают необходимость пересмотра и уточнения отдельных понятий и терминов, формирования новых научных взглядов, базирующихся на рапсе достигнутых результатах, углубляющих и расширяющих их с учетом изменившихся социально-экономических условий.
Ряд ученых используют термин "борьба с преступностью" [1]. Согласно толковым словарям бороться — это "стремиться уничтожить, искоренить что-нибудь; сражаться, стремясь победить; нападая, стараться осилить в единоборстве" [2].
А. И. Долгова даст следующее определение борьбе с преступностью: "Это активное столкновение общества с преступностью" [3]. Термин "столкновение" трактуется как "противоречие, несоответствие, разногласие, конфликт" [4], т.е. обозначает состояние. Поэтому в сочетании слов "активное" и "столкновение", с точки зрения лингвистики, существует конфликт. Тем более что далее в этой же работе А. И. Долгова указывает на то, что борьба с преступностью — это особый вид взаимодействия двух противоположных сторон и, таким образом, подтверждает сказанное выше.
В связи с этим представляется, что применять термин "борьба", в частности по отношению к экономическим преступлениям, не совсем верно по следующим причинам:
1) "борьба" как деятельность возможна только со стороны государственных органов, наделенных правоохранительными функциями; эффективность противодействия экономической преступности в большей мере зависит не от применения уголовно-правовых запретов, а от продуманных мер уголовно-превентивного характера. В связи с этим привлечение нарушителей законодательства в сфере предпринимательства к уголовной ответственности является скорее вынужденной, субсидиарной мерой по отношению к гражданско-правовым или финансово-правовым средствам защиты, требующей, однако, дальнейшей теоретической и методологической разработки. Так, Федеральным законом от 7 апреля 2010 г. № 60-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" в УПК РФ были внесены изменения, в соответствии с которыми ч. 1.1 ст. 108 УПК РФ ("Заключение под стражу") была дополнена новеллой — подобная мера пресечения не может быть применена в отношении подозреваемого или обвиняемого в совершении большинства преступлений в сфере экономической деятельности;
2) снижение уровня экономической преступности в нашей стране и в мире возможно путем ратификации и инкорпорации государствами международных соглашений, например Конвенции о киберпреступности, которая была открыта для подписания в 2001 г., а вступила в силу 1 июля 2004 г.
Уже несколько десятилетий между учеными-криминологами продолжается спор о том, как правильно называть деятельность по предупреждению и профилактике преступности — борьбой с преступностью или контролем над пей либо удержанием на социально терпимом уровне [5].
Принимая позицию каждой из сторон, позволим себе все же высказать мнение о том, что термин "контроль над преступностью" не в полной мере соответствует содержанию такой деятельности, так как контроль (от франц. controle) означает "наблюдение с целью проверки или надзора; проверку" [6]. В учебниках но криминологии наблюдение указано в качестве метода криминологической науки, который отнюдь не содержит в себе весь комплекс мер но предупреждению и профилактике преступности, а служит лишь для изучения этого негативного социального явления. Такого же мнения придерживается и А. И. Долгова, отмечая, что использование понятия "контроль" в криминологии до сих пор не было убедительным [7].
В криминологической литературе встречается также термин "война с преступностью" [8] и "уничтожение" [9] ее, очевидно, призванный подчеркнуть непримиримость, противоположность, заложенные в социальной природе правопослушного общества и преступности, их антагонизм. Однако, как и в случае с понятием "борьба", значение этого термина предполагает цель в виде полного уничтожения противоположной стороны противодействия, чего быть в обществе не может.
Например, в 1970 г. Конгресс США принял так называемый "акт RICO" (the Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act), который существенно расширил сферу подсудности деятельности оргпреступных организаций. "Наряду с привлечением к ответственности физических лиц, основная цель закона RICO — уничтожение криминальной организации как таковой". Напомним, что в России мы не уничтожаем коррупцию, а противодействуем ей (см.: Федеральный закон от 25 декабря 2008 г. № 273-ФЗ "О противодействии коррупции").
В отечественной криминологической литературе применительно к преступности употреблялся и термин "управление". Впервые он появился в работе В. Н. Кудрявцева [10]
Представляется, что управление должно использоваться по отношению к организационным структурам, например к деятельности правоохранительных органов, но не к преступности.
Применяемый к преступности термин "реагирование" [11] также вряд ли уместен, так как он подразумевает и солидарное с преступниками поведение других лиц.
Вместе с тем принципиально нельзя выступать против терминов "бороться", "предупреждать", "управлять", "контролировать" и "реагировать" по отношению к преступности. Тем более что каждый из перечисленных терминов вошел в научный оборот различных криминологических школ. Главное отличие в понятии этих терминов состоит в содержании такой деятельности.
Используя лингвистическое толкование данных терминов, в случаях, когда речь идет о предупреждении, профилактике преступности, а также о применении к ней правоохранительных мер, представляется возможным использовать обобщающий термин "противодействие".
В международных соглашениях универсального характера по отношению к преступности используется понятие "противодействие" именно потому, что оно означает действие, препятствующее другому действию; сопротивление действию чего-нибудь при сохранении устойчивого положения; противопоставление [12].
Большое научное значение для окончательного разрешения спора но поводу того, что же следует предпринимать в отношениях с преступностью — "бороться", "контролировать", "реагировать", "противодействовать", "управлять" и т.п. и каково ОГЛАВЛЕНИЕ этих мер, имеет определение противодействия терроризму, данное в ст. 3 Федерального закона от 6 марта 2006 г. № 35-ФЗ "О противодействии терроризму". Несмотря на то, что данный вид воздействия на преступность рассматривается исключительно в связи с терроризмом, нет никаких сомнений, что законодатель в подобной классификации мер выразил свое окончательное отношение к данному вопросу и определил, что противодействие преступности включает в себя:
— выявление, предупреждение, пресечение, раскрытие и расследование преступлений (борьба), что является задачей и функцией государства, правоохранительных органов, наделенных специальными полномочиями;
— выявление и последующее устранение причин и условий, способствующих совершению преступлений (профилактика) — задача, как специальных органов, так и иных органов, организаций и граждан, не наделенных специальными полномочиями;
— минимизацию и (или) ликвидацию последствий проявлений терроризма (постпреступная профилактика).
Однако дальше этого определения в регламентации мер по выявлению и последующему устранению причин и условий, способствующих совершению преступлений, и, что особенно важно, ответственности за невыполнение этих требований Федеральный закон "О противодействии терроризму" не пошел.
Первые два элемента направлений противодействия отражены еще в одном источнике уголовно-превентивного права — Федеральном законе от 25 июля 2002 г. № 114-ФЗ "О противодействии экстремистской деятельности". Вместе с тем профилактика экстремистской деятельности представлена как система воспитательных и пропагандистских мер, осуществляемых в пределах своей компетенции в приоритетном порядке федеральными органами государственной власти, органами государственной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления (ст. 5).
Специальные меры по предупреждению осуществления экстремистской деятельности содержатся в ст. 6—8, 10 данного Закона — направление предостережения, вынесение предупреждения, предупреждение о недопустимости распространения экстремистских материалов через СМИ и осуществления им экстремистской деятельности, приостановление деятельности общественного или религиозного объединения. Последующие статьи Закона регламентируют иные меры ответственности за пособничество и осуществление экстремистской деятельности.
В Федеральном законе от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" законодатель не стал раскрывать понятие такого противодействия, указав на меры этой деятельности, имеющие значение лишь для данного механизма противодействия: обязательные процедуры внутреннего контроля; обязательный контроль; запрет па информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.
Федеральный закон "О противодействии коррупции" содержит определение противодействия, схожее с содержащемся в Федеральном законе "О противодействии терроризму" — деятельность федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, институтов гражданского общества, организаций и физических лиц в пределах их полномочий:
а) по предупреждению коррупции, в том числе по выявлению и последующему устранению причин коррупции (профилактика коррупции);
б) выявлению, предупреждению, пресечению, раскрытию и расследованию коррупционных правонарушений (борьба с коррупцией);
в) минимизации и (или) ликвидации последствий коррупционных правонарушений.
Виды специальных мер по профилактике коррупции закреплены в ст. 6 данного Закона: формирование в обществе нетерпимости к коррупционному поведению; антикоррупционная экспертиза правовых актов и их проектов; предъявление в установленном законом порядке квалификационных требований к гражданам, претендующим на замещение государственных или муниципальных должностей и должностей государственной или муниципальной службы, а также проверка в установленном порядке сведений, представляемых указанными гражданами, и др.
Кроме того, в отличие от указанных выше законов "о противодействии" законодателем закреплены основные направления деятельности государственных органов по повышению эффективности противодействия коррупции (всего 21 такое направление — ст. 7).
Федеральный закон от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" понятия противодействия не содержит. Однако отдельная его глава раскрывает ОГЛАВЛЕНИЕ мер по борьбе с неправомерным использованием инсайдерской информации и манипулированием рынком — меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком; раскрытие или предоставление инсайдерской информации (гл. 2).
Таким образом, изложенное выше позволяет утверждать, что для обозначения многообразной деятельности, имеющей целью добиться снижения преступности, наиболее приемлемыми являются такие термины, как "борьба с преступностью" (как специально-государственная функция) и "противодействие преступности" (как общесоциальная функция).
Различие между этими терминами состоит в том, что борьбу с преступностью ведут правоохранительные органы, наделенные законными полномочиями на осуществление соответствующих мероприятий, а противодействие преступности осуществляют и неспециализированные субъекты предупреждения преступлений, которые не обладают правоохранительными функциями, а применяют иные меры, затрудняющие совершение преступлений или препятствующие ему.
Термин "противодействие преступности" также взаимодействует с термином "предупреждение преступности". Их сходство состоит в том, что при противодействии различные государственные органы и иные организации, осуществляя меры, затрудняющие совершение преступлений или препятствующие ему, способствуют тем самым снижению их количества, т.е. осуществляют их предупреждение.
Развернутое определение предупреждения преступности дает В. Е. Эминов. По его мнению, это многоуровневая система мер и осуществляющих их субъектов, направленная: 1) на выявление и устранение либо ослабление и нейтрализацию причин преступности, отдельных се видов, а также способствующих им условий; 2) выявление и устранение ситуаций на определенных территориях или в определенной среде, непосредственно мотивирующих или провоцирующих совершение преступлений; 3) выявление в структуре населения групп повышенного криминального риска и снижение этого риска; 4) выявление лиц, поведение которых указывает на реальную возможность совершения преступлений, и оказание сдерживающего и корректирующего воздействия на них, а в случае необходимости — и на их ближайшее окружение [13].
Раскрывая ОГЛАВЛЕНИЕ предупреждения преступности, одни авторы главный акцент ставят на разработке и реализации мер, направленных на устранение или нейтрализацию причин и условий преступлений [14]; другие отождествляют понятия предупреждения преступлений и их профилактики [15]; третьи исключают из понятия предупреждения преступности так называемые общепредупредительные меры, т.е. социально-экономические, культурные и воспитательные мероприятия [16]; четвертые, наоборот, относят эти мероприятия к общим мерам предупреждения преступности [17].
Понятия "предупреждение" и "профилактика", означая "недопущение чего-либо" близки (цель во всех случаях одна — не допустить совершения преступления либо его повторения), но не идентичны.
Различие указанных терминов, на наш взгляд, заключается в том, что при противодействии преступности речь идет не только о предупреждении преступлений, но и об опосредованном участии государственных органов, например, в пресечении, выявлении преступлений.
Вполне обоснованным представляется рассмотрение профилактики правонарушений и преступлений в качестве составной части предупреждения преступности и совершения отдельных преступлений [18]. При этом предупреждение преступности, отражая весь комплекс мер по недопущению преступлений, предохранению от них людей, общества, государства, выступает как родовое по отношению ко всем иным видам превенции понятие.
Предупреждение преступлений представляет собой деятельность по недопущению их совершения путем выявления, устранения или нейтрализации причин, условий и обстоятельств, способствующих их совершению; оказания профилактического воздействия на лиц с противоправным поведением. Включая меры как общесоциального, так и специально-криминологического характера, предупреждение преступности и преступлений является по своей сущности более широким видом превентивной деятельности, чем профилактика правонарушений.
Профилактика правонарушений, на наш взгляд, — лишь одна из значимых мер общесоциального (влияющего на преступность опосредованно) предупреждения, средство позитивного воздействия, осуществляемого многими государственными и общественными субъектами на лиц с отклоняющимся предпреступным поведением, нарушающих нормы морали и права в результате недостатков воспитания, негативного влияния семьи, окружения, малых групп.
Профилактика такого предпреступного поведения указанных лиц осуществляется не только сотрудниками правоохранительных органов, но и в первую очередь представителями государственных учреждений (социальных, медицинских, образовательных), предприятий, общественных организаций, религиозных конфессий, СМИ, обществом в целом. Объем этой работы значительно больше, а предпринимаемые меры разнообразнее, чем при осуществлении специально-криминологического предупреждения преступлений.
В то же время профилактика, хотя и в меньшем объеме, осуществляется и в рамках специально-криминологического предупреждения преступлений. Ее объектом является значительное количество лиц с противоправным поведением при условии формирования у них антиобщественной установки и наличия замысла на последующее совершение преступлений. Профилактика осуществляется также в отношении лиц с повышенной виктимностью, а также уже отбывших наказание за совершение преступлений.
Таким образом, профилактика правонарушений и преступлений является лишь одним из важных направлений предупреждения преступности и совершения преступлений, включающего реализацию мер как общего, так и индивидуального характера.
В. Д. Ларичев справедливо отмечает, что если исходить из того, что предотвращение и пресечение преступлений относятся к предупреждению, то выявление, раскрытие, расследование преступлений и осуждение лица за совершенное преступление также можно отнести к предупреждению преступлений, поскольку это оказывает устрашающее воздействие на других лиц в плане привлечения к уголовной ответственности. То есть привлечение к уголовной ответственности оказывает профилактическое воздействие на других лиц [19].
В настоящем исследовании применительно к деятельности органов внутренних дел, связанной с правоохранительным воздействием на причины и условия экономической преступности, минимизацией последствий от ее проявлений, будут применяться термины "предупреждение" и "профилактика", различающиеся по содержанию и времени применения предупредительных мероприятий, по объектам и субъектам осуществления.
Основными мерами общего предупреждения преступлений (направленного на выявление, нейтрализацию или устранение причин преступности, ее отдельных видов, а также способствующих ей условий), в реализации которых принимают участие органы внутренних дел преимущественно федерального и регионального уровня, являются мониторинг, правовое воспитание, криминологическая экспертиза, разработка минимальных стандартов безопасности, программное и научное обеспечение деятельности по предупреждению преступлений, осуществление взаимодействия с иными субъектами социальной профилактики.
Правовое регулирование предупреждения преступлений осуществляется нормами различных отраслей законодательства — конституционного, гражданского, семейного, трудового, административного, уголовного, уголовно-процессуального, а также различными подзаконными актами, содержащими предписания о мерах, средствах профилактической деятельности.
Такое регулирование проводится по трем основным направлениям: 1) материально-правовому; 2) процессуально-правовому и 3) организационно-управленческому.
Материально-правовое направление включает в себя правовые кормы, предусматривающие как меры воздействия на отдельных лиц и причины и условия совершения преступлений, направленные на предотвращение преступлений, устранение их причин и условий, так и меры стимулирования активности граждан в предупреждении и пресечении преступлений; процессуально-правовое направление — нормы, регламентирующие порядок выявления объектов профилактики преступлений, применения мер воздействия, взаимоотношений субъектов и объектов профилактической деятельности и т.д.; организационно-управленческое направление — нормы, определяющие круг субъектов предупреждения преступлений, их правовой статус, материально-техническое обеспечение и т.д., а также круг объектов профилактической деятельности, в частности категории лиц, подлежащих взятию на учет в целях наблюдения за ними и оказания на них предупредительного воздействия, виды учета и т.д. Учитывая, что термин "предупреждение преступлений" отражает деятельность, которая носит организованный характер, термин "мероприятия" (меры) раскрывает элементы такой деятельности [20].
Как и любая социальная система, система предупреждения преступлений включает объекты и субъекты воздействия, применяемые ими при этом меры, а также механизм их реализации, предполагающий правовое, научное, информационно-аналитическое, организационно-методическое, материально-техническое, финансовое, кадровое обеспечение.
Согласно приказу МВД России от 17 января 2006 г. № 19 "О деятельности органов внутренних дел по предупреждению преступлений" (далее — Инструкция № 19) предупреждение преступлений осуществляется органами внутренних дел в пределах полномочий, предоставленных им законодательством РФ.
Предупреждение преступлений является функцией органов внутренних дел всех уровней, их отраслевых служб, подразделений и отдельных сотрудников, осуществляющих в пределах споем"! компетенции общую и индивидуальную профилактику. Предупреждение преступлений органами внутренних дел направлено на недопущение преступлений путем выявления, устранения или нейтрализации причин, условий и обстоятельств, способствующих их совершению, оказания профилактического воздействия на лиц с противоправным поведением.
Особенностями предупреждения преступлений органами внутренних дел является их своеобразное организационно-структурное обеспечение. Так, субъектами профилактической деятельности в системе органов внутренних дел являются прежде всего участковые уполномоченные, подразделения по предупреждению правонарушений несовершеннолетних, ГИБДД и некоторые другие службы. Профилактические меры осуществляются и подразделениями криминальной милиции, однако в их деятельности такие меры менее заметны, так как на первый план здесь выступают предупредительные функции двух других видов — предотвращения либо пресечения преступлений.
Все эти службы и подразделения, являясь элементами целостной системы, функционально взаимосвязаны друг с другом. В то же время каждое из них выполняет функцию предупреждения преступлений своими, специфическими средствами, что предопределяет необходимость согласования их деятельности посредством внутреннего взаимодействия и его организации. При отсутствии такого согласования каждый элемент системы управления будет функционировать исходя из узкого понимания собственных задач.
Системность деятельности органов внутренних дел по предупреждению преступлений проявляется в их взаимодействии с иными (неспециализированными) субъектами профилактики. Так, согласно Федеральному закону от 24 июня 1999 г. № 120-ФЗ "Об основах системы профилактики безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних" в систему профилактики безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних входят комиссии по делам несовершеннолетних и защите их прав, которые образуются в порядке, установленном законодательством РФ и законодательством субъектов РФ, органы управления социальной защитой населения, органы управления образованием, органы опеки и попечительства, органы по делам молодежи, органы управления здравоохранением, органы службы занятости, органы внутренних дел (ст. 4).
Таким образом, системными признаками обладают следующие элементы предупреждения преступлений органами внутренних дел: система специализированных служб, подразделений и сотрудников, осуществляющих в пределах своей компетенции общую и индивидуальную профилактику; система специальных мер, направленных на предупреждение преступлений и иных правонарушений; система взаимосвязанных мероприятий по предупреждению преступлений и профилактике правонарушений субъектами профилактики.
Индивидуальное (специально-криминологическое) предупреждение преступлений (индивидуальная профилактика) — это деятельность субъектов профилактики по выявлению лиц, поведение которых вступает в конфликт с правовыми нормами и от которых, судя по их поведению, можно ожидать совершения преступления, оказанию воздействия на них и окружающую их среду с целью позитивной коррекции поведения этих лиц, ликвидации либо нейтрализации криминогенных факторов, действующих в данной среде.
Целью индивидуальной профилактики является позитивная коррекция личностных свойств, влекущая изменение поведения от антиобщественного (недисциплинированного) к законопослушному.
Достижение этой цели требует последовательного решения следующих конкретных задач:
— выявление лиц, поведение которых свидетельствует о возможности совершения ими преступлений;
— изучение этих лиц и источников отрицательного воздействия на них;
— прогнозирование индивидуального поведения;
— планирование мер индивидуальной профилактики; - непосредственное профилактическое воздействие;
— контроль за поведением и образом жизни таких лиц;
— систематическая проверка результатов проведенных профилактических мероприятий.
Анализ учений о предупреждении преступлений, в том числе деятельности в данной сфере органов внутренних дел, позволил сформулировать определение предупреждения преступлений. Оно представляет собой многообразную, многоаспектную, разноуровневую, установленную нормами права практическую деятельность государственных органов, общественных организаций, хозяйствующих субъектов и отдельных граждан, направленную на воспрепятствование совершению преступлений, в том числе на устранение, ослабление или нейтрализацию причин и условий, способствующих их совершению, на недопущение или минимизацию последствий их совершения, а также на оказание корректирующего воздействия на лиц с противоправным поведением.