Недействительность завещания

В отличие от описанных выше особенностей изменения и отмены завещаний как действий, лишающих завещание юридической силы исключительно по воле лица, его учинившего, недействительность завещания представляет собой такое явление, когда завещание не влечет желаемых наследодателем правовых последствий не по желанию завещателя, а исключительно в силу прямого указания закона вследствие присутствия в завещании пороков — воли, волеизъявления или формы. Прежде чем перейти к анализу соответствующего правового регулирования, следует обратить внимание на одно немаловажное обстоятельство.

Всегда, когда решаются спорные вопросы действительности или недействительности завещания, отсутствует сам завещатель, остается лишь выраженная им воля о принадлежавшем ему имуществе. Допустив завещания как посмертную волю управления наследованием, закон должен предусмотреть правовые средства, гарантирующие защиту и осуществление этой воли. Правила о недействительности завещания относятся к таким средствам, поскольку учитывают особенности совершения завещания при жизни завещателя и особенности завещания после смерти завещателя. Решение вопроса о недействительности завещания не является лишь спором об интересах наследников по завещанию и по закону, это вопрос охраны законом частной воли завещателя после его смерти как принцип частного права. Когда заинтересованные лица ставят перед правоприменительным органом вопрос о недействительности завещания, они, по сути, опровергают одну из презумпций наследственного права — всякое завещание предполагается действительным, пока не доказано обратное, причем бремя доказывания в этом случае возлагается на того, кто это "обратное" утверждает^[1].

Включение в раздел ГК РФ о наследственном праве правила о недействительности завещаний (ст. 1131) обусловлено рядом причин. Одна из них связана с тем, что общие положения о недействительности сделок (ст. 166—181 ГК РФ) применимы к завещаниям в тех пределах, в каких их использование не противоречит существу нарушений, допущенных при совершении завещаний, и к последствиям, наступающим при наследовании по завещанию, признанному недействительным. Необходимо также принять во внимание, что не все случаи недействительности сделок и их правовые последствия охватываются общими положениями о недействительности сделок. Кроме того, нормами наследственного права предусмотрены особенные основания недействительности завещаний. В связи с этим являются оправданными правила о недействительности завещаний, в которых предусмотрено взаимодействие их с общими положениями о недействительности сделок и содержатся также специальные положения, вытекающие из особенностей завещаний.

Пункт 1 ст. 1131 ГК РФ корреспондирует с п. 1 ст. 166 ГК РФ, постановляя, что в зависимости от оснований недействительности, завещание может оказаться ничтожной или оспоримой сделкой: завещание является ничтожным, если по характеру нарушений оно недействительно независимо от судебного признания его таковым, либо оспоримым, если оно признается недействительным в силу судебного решения. Однако в связи с тем, что основания недействительности завещания, как правило, неочевидны, и, кроме того, приобретение права на наследство нередко, в зависимости от состава наследственного имущества, носит официальный характер, признание завещания недействительным требует судебного решения как в случаях, когда завещание по основанию недействительности является оспоримым, так и в случаях, если является ничтожным. ГК РФ не исключает возможности предъявления исков о признании недействительными ничтожных сделок, следовательно и завещаний, что признано п. 32 постановления Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 01.07.1996 № 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации".

Предусмотренные законом основания недействительности завещания вытекают из нарушения требований, предъявляемых к завещанию как сделке свободной воли, совершенной лично завещателем, обладающим полной дееспособностью, распоряжающимся на случай смерти своим имуществом и выражающим свою волю в форме, установленной законом. Наследственным законодательством предусмотрены, в частности, следующие основания недействительности завещаний:

1) завещание ничтожно в случае: а) несоблюдения установленных ГК РФ правил о письменной форме завещания и его удостоверении (п. 1 ст. 1124), в том числе несоблюдения правил о нотариальной или приравненной к ней форме, о круге лиц, имеющих право удостоверять завещания (ст. 1125,1127, 1128), о собственноручном исполнении и подписании текста закрытого завещания (ст. 1126), об обязательном присутствии свидетелей при совершении завещания (п. 3 ст. 1124); б) несоблюдения требования о полной дееспособности завещателя (ст. 21,168,1118 ГК РФ); в) несоблюдения требования о совершении завещания лично завещателем, недопустимости совершения его через представителя (п. 3 ст. 182, ст. 1118 ГК РФ); г) распоряжения чужим имуществом, не принадлежащим завещателю (ст. 1118 ГК РФ); д) отказа суда подтвердить факт совершения завещания последней воли в чрезвычайных обстоятельствах (ст. 1129 ГК РФ);

2) завещание оспоримо в случае: а) несоответствия свидетелей, присутствующих при совершении завещания, установленным законом требованиям (п. 3 ст. 1124 ГК РФ); б) совершения завещания гражданином, не способным понимать значение своих действий или руководить ими (ст. 177 ГК РФ); в) совершения завещания под влиянием заблуждения, имеющего существенное значение (ст. 178 ГК РФ), или под влиянием обмана, насилия, угрозы (ст. 179 ГК РФ); г) несоблюдения требования об обязательной доле лиц, имеющих право на нее (ст. 1149 ГК РФ).

Требование о признании завещания недействительным может быть предъявлено в суд лицом, чьи права или законные интересы нарушены этим завещанием. Это правило основано на положении п. 2 ст. 166 ГК РФ и находится в полном соответствии с ним. Лица, имеющие право оспаривать сделку, в нашем случае — завещание, должны быть указаны в ГК РФ. Требования о применении последствий ничтожной сделки, а именно завещания, могут быть заявлены любыми заинтересованными лицами. В соответствии с этим лицами, чьи права или законные интересы нарушены недействительным завещанием, могут быть наследники, чьи права на наследство имеют законное основание, а также другие лица, не относящиеся к наследникам, но чьи имущественные права или интересы задеты спорным завещанием. Истцами по делам, связанным с признанием недействительным определенного завещания в целом или в части, как правило, выступают лица, которым в случае признания недействительным спорного завещания в целом или в части принадлежит право на наследство по закону, в том числе право на обязательную долю в наследстве, или право на наследство по другому завещанию, либо лица, которым принадлежит на праве собственности завещанное имущество либо его часть, распоряжаться которой завещатель не имел права.

Вопрос о праве исполнителя завещания быть истцом в процессах о недействительности завещания решен в научной литературе положительно^[2]. Однако следует учитывать, что душеприказчик не имеет в наследстве своего собственного имущественного права или интереса, если только он не является одновременно наследником по завещанию. Право исполнителя завещания требовать признания недействительным завещания основано на его полномочиях, ибо он обеспечивает наследование в соответствии с выраженной в завещании волей наследодателя (п. 2 ст. 1135 ГК РФ). Требования о признании недействительными завещания или отдельных завещательных распоряжений могут быть необходимы для защиты подлинной боли завещателя, установления достоверности факта завещания или других распоряжений завещателя, например об отмене завещания.

Кто же может быть ответчиком по иску о недействительности завещания? Понятно, что завещатель не может выступать в качестве такового уже по той причине, что вопрос о юридических последствиях завещания может быть поставлен лишь после открытия наследства — тогда, когда правоспособность завещателя уже прекратилась. Представляется допустимым утверждать, что в данном случае, по определенной аналогии с положениями п. 2 ст. 1175 ГК РФ, ответчиками будут наследники по завещанию, до принятия наследства которыми производство по делу будет приостановлено.

Согласно п. 2 ст. 1131 ГК РФ оспаривание завещания до открытия наследства не допускается. Данное положение находится во взаимосвязи с особыми свойствами завещания как сделки, совершаемой на случай смерти (ст. 1118 ГК РФ): до открытия наследства завещание не является обстоятельством, которое вызывает правовые последствия в имуществе завещателя либо других лиц, заинтересованных в наследовании или обладающих правом общей собственности на завещанное имущество, или имеющих обязательственно-правовые претензии к завещателю и т.д. Положение, устанавливающее возможность оспаривания завещания после открытия наследства, является необходимым "союзником" положения о круге лиц, имеющих право требовать судебного решения о недействительности завещания. Оба этих положения касаются существенных материально-правовых характеристик судебного спора о недействительности завещания. С одной стороны, очерчен круг лиц, имеющих право быть истцами в таком споре. С другой — указано, что материальная основа права на иск заложена в праве на наследство или ином законном интересе, обусловленном наследованием. Ни право на наследство, ни законный интерес, связанный с наследством, не могут появиться прежде, чем имущество завещателя приобретет юридические свойства наследства, что произойдет не ранее открытия наследства. Лишь на момент открытия наследства определяется состав завещанного имущества и его соотношение с наследством в целом, устанавливаются основания наследования, включая то или те завещания, которые предполагаются в качестве оснований завещательного наследования, выявляется круг возможных наследников по завещанию либо круг наследников по закону, имеющих право наследовать при отсутствии завещания, и т.д. До открытия наследства завещатель свободен в распоряжении своим имуществом, в принятии решения изменить или отменить завещания, составленные ранее. До открытия наследства неизвестно ни то, что будет наследством, ни тот, кто будет наследником, ни та воля наследодателя, которая будет (и будет ли) определять порядок наследования. Иными словами, до открытия наследства отсутствует предмет спора, а также нет субъектов, которые в силу закона могут быть истцами и ответчиками в гражданском судопроизводстве по делу о недействительности завещания и ее последствиях.

Из указанного следует, в частности, что признание завещаний недействительными по основаниям, предусмотренным ст. 177—179 ГК РФ, не может иметь место при жизни завещателя. Сам завещатель в любое время может отменить совершенные завещания и его обращение с иском в суд по указанным основаниям лишено юридического и практического смысла. Если завещатель не отменил завещания, заинтересованные лица после открытия наследства имеют право доказывать недействительность завещания в силу обстоятельств, предусмотренных указанными статьями.

Разграничение недействительных завещаний на ничтожные и оспоримые имеет особо важное значение в связи с применением сроков исковой давности и правил их исчисления к соответствующим требованиям, связанным с определением правовых последствий недействительности завещания. Иск о применении последствий ничтожного завещания в соответствии со ст. 181 ГК РФ может быть предъявлен в течение трех лет со дня, когда началось его исполнение. Таким днем является день открытия наследства. Иск о признании недействительным оспоримого завещания может быть предъявлен в течение года со дня, когда истец узнал об обстоятельствах, являющихся основанием для признания завещания недействительным. Поскольку, как мы уже отмечали, оспаривание завещаний при жизни завещателя не допускается, таким днем может быть признан день открытия наследства, если указанные обстоятельства были известны истцу ранее, но он не обладал еще правом на иск, или иной день после открытия наследства, в который указанные обстоятельства открылись истцу.

Сложность здесь представляют случаи совершения сделок под влиянием насилия или угрозы (п. 1 ст. 179 ГК РФ). Если завещание было составлено под влиянием насилия или угрозы, и такое вынужденно совершенное завещание не было отменено в течение года после прекращения насилия или угрозы, полагаем, что нет препятствий для его оспаривания в течение года со дня открытия наследства или позднее — со дня, когда истцу стало известно о наличии или предъявлении к исполнению этого завещания, не отмененного при жизни самим завещателем. Посредством иска о признании завещания недействительным истец вправе защищать в пределах срока исковой давности свое право наследования, считая его нарушенным вследствие применения оспариваемого завещания к исполнению. Решение вопроса о признании такого завещания недействительным может быть необходимым также в целях судебного подтверждения оснований недостойности наследования лица, вынудившего насилием или угрозами составить завещание (ст. 1117 ГК РФ).

В ГК РФ особо отмечается, что незначительные нарушения порядка составления, подписания или удостоверения завещания не признаются основанием недействительности завещания (п. 3 ст. 1131). Это правило установлено в интересах охраны невоссоздаваемой заново записи воли завещателя на случай смерти. Это правило является ответом на потребности судебной практики, которая испытывает затруднения при решении вопроса о последствиях нарушений требований правовой технологии совершения завещаний, и вводит критерий для дифференциации нарушений порядка составления, подписания и удостоверения завещаний на существенные и несущественные в зависимости от того, препятствуют ли они пониманию волеизъявления завещателя.

Понимание волеизъявления завещателя означает не только техническую доступность текста завещания для восприятия, но также несомненность факта совершения завещания и подлинность изъявления своей воли завещателем. Несущественными являются такие "технические" нарушения, которые не влияют на понимание волеизъявления завещателя. К ним практика относит, например, описки при указании номера завещанного дома, или карандашное исполнение текста документа, не имеющего, однако, ни подчисток, ни других исправлений, или наличие записи о номере регистрации нотариального действия лишь на одном из двух экземпляров завещания, или ошибку в указании отдельного элемента полного имени наследника по завещанию при безошибочном обозначении степени родства завещателя с этим наследником. Существенными признаются нарушения, которые не позволяют воспринимать завещание как факт или волеизъявление завещателя, например отсутствие даты удостоверения завещания и соответствующей записи о регистрации нотариального действия в реестре, отсутствие подписи завещателя на документе, или подписание завещания другим лицом вместо завещателя, обладавшего, как доказано впоследствии, способностью собственноручно учинять свою подпись, или удостоверение завещания неуполномоченным должностным лицом. В любом случае следует помнить, что характер нарушений и их юридические последствия могут быть установлены лишь судом.

Завещание может быть признано недействительным как в целом, так и в части отдельных содержащихся в нем завещательных распоряжений (п. 4 ст. 1131 ГК РФ), что корреспондирует с положениями ст. 180 ГК РФ о недействительности части сделки. Полная или частичная недействительность завещания предопределяется основаниями недействительности завещания. Недействительность завещания в целом, как правило, обусловлена ненадлежащим формированием правообразующих элементов сделки, относящихся к дееспособности завещателя, сознательной, разумной воле, непринужденному, свободному волеизъявлению. Так, установленная судом недостоверность факта совершения завещания или доказанные в суде пороки воли и волеизъявления при совершении завещания, его отмене или изменении, вследствие которых завещатель был лишен способности осознания своей воли или возможности свободного руководства своим волеизъявлением, или несоблюдение формы, вне которой совершенный акт лишен значения завещания, или другие нарушения положений ГК РФ, предусматривающих особые свойства и назначение завещания как сделки и основания наследования, могут служить основаниями недействительности спорного завещания в целом, что влечет отпадение такого завещания в качестве основания наследования завещанного в нем имущества.

Основания частичной недействительности завещания касаются, как правило, содержания завещательных распоряжений. Так, в случаях, если на момент открытия наследства завещанием нарушено право необходимого наследника на обязательную долю в наследстве или его обязательная доля в наследстве оказалась менее размера, гарантированного законом, завещание может быть признано недействительным в соответствующей части, приходящейся на долю необходимых наследников. Если завещание содержит распоряжения, относящиеся к имуществу в целом или отдельным его объектам, находившимся в общей собственности завещателя и других лиц, завещание признается недействительным в части распоряжения долей в праве общей собственности, не принадлежавшей наследодателю.

Последствия недействительности завещания для права наследования упомянутых в нем лиц предусмотрены п. 5 ст. 1131 ГК РФ. Завещание, признанное недействительным в целом или в части, не создает никаких правовых последствий и отпадает в целом или в части как основание наследования в соответствии с этим завещанием. Однако оно не устраняет иных законных оснований наследования: наследования в соответствии с завещательными распоряжениями этого же завещания, не относящимися к недействительным, или наследования по другому, действительному завещанию, или наследования по закону. Лица, упомянутые в завещании, признанном недействительным в целом или в части, не лишаются права наследовать по закону или по другому завещанию, а отказополучатели не лишаются права требовать от наследников по завещанию исполнения завещательного отказа, если соответствующая часть завещания с распоряжением о завещательном отказе не оказалась недействительной либо если основанием наследования признано другое завещание, содержащее распоряжение о завещательном отказе. Следует также учитывать, что общие правовые последствия недействительности сделок (ст. 167 ГК РФ) применяются к последствиям недействительности завещания в той мере, в какой это не противоречит существу завещания и основанных на нем отношений наследования. Если завещание, признанное недействительным, было исполнено, и завещанное имущество перешло в собственность указанных в нем лиц, последние не вправе удерживать в своем ведении приобретенное имущество. К отношениям, складывающимся между наследниками, восстановившими свое право наследования по завещанию или по закону, и лицами, которые приобрели имущество по основанию, впоследствии отпавшему, применяются положения, регулирующие обязательства из неосновательного обогащения (ст. 1102—1108 ГК РФ).

В заключение отметим, что недействительные завещания следует отличать от завещаний, которые не стали действующими основаниями завещательного наследования по обстоятельствам, не связанным с нарушениями требований, предъявляемых к действительности завещаний как сделок. Это — "отпавшие" завещания. Они не имеют пороков воли, формы, содержания и других, но не могут быть исполнены, например ввиду того, что завещатель отменил прежнее завещание, или наследник по завещанию не находится в живых, или он отказался от наследства либо не принял наследства, или утратил право наследования по недостойности и т.д. "Отпавшие" завещания нельзя признавать недействительными. Невозможность их применения обусловлена причинами, которые лежат вне завещания как сделки. К таким "отпавшим" завещаниям следует отнести и завещание в чрезвычайных обстоятельствах, которое, не имея пороков своего составления, утрачивает силу по истечении месяца после прекращения чрезвычайных обстоятельств, если в этот период не будет составлено завещание другой формы (п. 2 ст. 1129 ГК РФ). Утрата таким завещанием силы не означает нарушения закона, так как закон не устанавливает обязанности завещателя укрепить свою последнюю волю, выраженную в чрезвычайной ситуации, посредством завещания в другой форме.