Правила аннулирования лицензии специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов

В уведомлении специализированному депозитарию об аннулировании лицензии указывается основание. На следующий день депозитарий обязан сдать подлинный экземпляр лицензии. С этого момента управляющая компания обязана прекратить:

• прием заявок на размещение, выкуп и конвертацию инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, доверительное управление имуществом которых она осуществляет;

• выплату стоимости выкупа инвестиционных паев;

• распоряжение имуществом, составляющим паевые инвестиционные фонды;

• управление инвестиционными фондами, в том числе распоряжение их имуществом;

• внесение приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев.

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана за свой счет опубликовать сообщение о приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев.

В том случае, если управляющая компания паевого инвестиционного фонда лишилась лицензии, в течение 10 дней она обязана передать специализированному депозитарию документы, относящиеся к доверительному управлению имуществом этого фонда.

При аннулировании лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда денежные средства, ценные бумаги и иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, должны быть переданы новой управляющей компании.

Роль управляющей компании в деятельности паевого инвестиционного фонда

Управляющая компания вправе инвестировать имущество паевого инвестиционного фонда, находящееся в доверительном управлении, в ценные бумаги, недвижимость, банковские депозиты и иное имущество в установленном порядке.

Управляющая компания несет бремя содержания имущества паевого инвестиционного фонда, риск его случайной гибели и повреждения. Характерно, что при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей управляющая компания определяет, какой способ действий является наилучшим с точки зрения интересов инвесторов. Инвесторы не вправе давать управляющей компании какие-либо указания или иным образом вмешиваться в осуществление ею своих прав и исполнение обязанностей.

Управляющая компания несет ответственность собственным имуществом за ущерб, причиненный инвесторам в результате ее виновных действий, а также за действия, совершенные при наличии конфликта интересов. Наличие конфликта интересов управляющей компании с интересами инвесторов устанавливается в соответствии с законодательными актами, которые носят как общегосударственный, так и ведомственный характер.

Имущество, приобретенное управляющей компанией в ходе управления, относится на увеличение собственности паевого инвестиционного фонда, за исключением средств, направляемых па возмещение понесенных управляющей компанией расходов, а также средств, выплачиваемых в качестве вознаграждения ей и специализированному депозитарию. Обязанности, возникающие в ходе управления паевым инвестиционным фондом, исполняются управляющей компанией за счет составляющего паевой инвестиционный фонд имущества, находящегося в управлении.

Управляющая компания имеет право на возмещение понесенных ею при управлении паевым инвестиционным фондом расходов и на получение вознаграждения в соответствии с правилами паевого инвестиционного фонда и проспектом эмиссии его инвестиционных паев. Возмещение расходов и выплата вознаграждения производятся из имущества паевого инвестиционного фонда.

Налог на имущество паевого инвестиционного фонда и иные налоги, начисляемые в связи с управлением его имуществом (за исключением налогов на средства, выплаченные управляющей компании и специализированному депозитарию в качестве вознаграждения), выплачиваются управляющей компанией за счет этого имущества.

Управляющая компания в соответствии с гражданским законодательством РФ несет ответственность собственным имуществом перед третьими лицами по обязательствам, возникающим в связи с управлением имуществом паевого инвестиционного фонда. При этом в спорных ситуациях недостаток имущества фонда она компенсирует собственными средствами. Причем инвесторы не отвечают по обязательствам управляющей компании, но в то же время несут риск убытков, связанных с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда, в пределах стоимости принадлежащих им инвестиционных паев. Взыскание по обязательствам управляющей компании, не связанным с управлением паевым инвестиционным фондом, не может быть обращено на его имущество.

В случае признания управляющей компании несостоятельной (банкротом) имущество паевого инвестиционного фонда не может быть включено в конкурсную (ликвидационную) массу.

При управлении имуществом паевого инвестиционного фонда управляющая компания не вправе:

• выступать инвестором паевого инвестиционного фонда, имуществом которого она управляет;

• приобретать имущество паевого инвестиционного фонда и выступать залогодержателем этого имущества;

• отчуждать собственное имущество в состав имущества паевого инвестиционного фонда;

• использовать имущество паевого инвестиционного фонда для обеспечения собственных обязательств, не связанных с управлением имуществом фонда или обязательств третьих лиц;

• использовать заемные средства, за исключением выкупа инвестиционных паев в случаях, предусмотренных правилами фонда;

• выдавать кредиты, в том числе за счет имущества паевого инвестиционного фонда;

• совершать иные действия, запрещенные законодательными актами и правилами паевого инвестиционного фонда.

Инвестор вправе в любое время предъявить управляющей компании требование о выкупе инвестиционного пая, а управляющая компания, в свою очередь, обязана выкупить инвестиционный пай в порядке и в сроки, установленные правилами паевого инвестиционного фонда и проспектом эмиссии инвестиционных паев.

Выкуп инвестиционных паев осуществляется за счет входящих в состав имущества паевого инвестиционного фонда денежных средств. В случае недостаточности денежных средств для выкупа инвестиционных паев управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд. До продажи имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, управляющая компания вправе использовать для выкупа инвестиционных наев собственные средства либо средства, полученные под залог собственного имущества или в кредит. Инвестиционные паи, выкупленные управляющей компанией, в том числе за собственные средства, считаются погашенными с момента выкупа и подлежат уничтожению специализированным депозитарием.

Расчет размера средств, возвращаемых инвестору в случае предъявления им требования о выкупе инвестиционного пая, осуществляется на основе оценки недвижимого имущества паевого инвестиционного фонда и его активов.