Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных
камней или жемчуга (ст. 191 УК)
Предмет преступления – драгоценные металлы, природные драгоценные камни или жемчуг в любом виде или состоянии (в том числе и минеральное сырье) за исключением ювелирных и бытовых изделий и их лома (в случае их незаконного хранения, перевозки или пересылки этих предметов). Совершение незаконных сделок влечет ответственность также и в отношении ювелирных и бытовых изделий и их лома.
Драгоценные металлы – золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий). Драгоценные камни – природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, жемчуг[5] в сыром (естественном) и обработанном виде. К драгоценным камням приравниваются уникальные янтарные образования в порядке, установленном Правительством РФ[6]. Драгоценные камни, непригодные для изготовления ювелирных изделий, используются как продукция производственно-технического назначения без ограничений и не входят в предмет этого преступления[7].
Роскомдрагмет определил в приказе от 30 сентября 1996 г., что «к ювелирным изделиям относятся изделия, изготовленные из драгоценных металлов и их сплавов, с использованием различных видов художественной обработки применяемые в качестве различных украшений, предметов быта, предметов культа и (или) для декоративных целей, выполнения различных ритуалов и обрядов, а также памятные, юбилейные и другие знаки и медали, кроме наград». Не являются предметом этого преступления также драгоценные металлы и камни в орденах, медалях, монетах, бытовой электротехнике, зубных коронках и дисках для зубопротезирования, сусальное золото.
Объективная сторона этого преступления выражается в альтернативных действиях (совершение сделки, связанной с указанными предметами, в нарушение установленных правил, а равно незаконные хранение, перевозка или пересылка этих предметов).
Незаконным будет оборот драгоценных металлов и камней вопреки правилам, установленным Федеральным законом «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», Законом РФ «О валютном регулировании и валютном контроле», подзаконными актами, издаваемыми Правительством РФ и Центральным банком РФ.
Ответственность влечет совершение любых незаконных сделок с указанными ценностями. Нарушение правил выражается обычно в совершении сделки лицом (или от его имени), не имеющим права совершать такую сделку. В любом случае необходимо установить, какое конкретное правило, предусмотренное конкретным нормативным актом, нарушено.
Незаконные хранение, перевозка или пересылка возможны только в отношении драгоценных металлов и камней, не являющихся ювелирными (бытовыми) изделиями или их ломом. Указанные действия могут быть совершены только лицами, неправомерно владеющими указанными ценностями. Следует учитывать, что теперь такие металлы и камни могут находиться у граждан и правомерно.
Субъективная сторона характеризуется виной в виде прямого умысла: лицо осознает, что совершает неправомерную сделку, связанную с указанными предметами, а равно хранит, перевозит или пересылает эти предметы, и желает совершить это действие.
Субъект преступления общий – вменяемое физическое лицо, достигшее 16 лет.
Нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней (ст. 192 УК)
Предмет преступления – драгоценные металлы или драгоценные камни, добытые из недр, полученные из вторичного сырья, а также поднятые и найденные, в крупном размере.
Объективная сторона этого преступления выражается в альтернативном бездействии: 1) уклонении от обязательной сдачи на аффинаж или 2) уклонении от обязательной продажи государству, совершенные в крупном размере.
Аффинаж драгоценных металлов – процесс очистки драгоценных металлов от примесей и сопутствующих компонентов. В результате аффинажа получаются стандартные слитки драгоценных металлов.
Аффинаж драгоценных металлов вправе осуществлять только организации, указанные в перечне, утвержденном Правительством РФ. Добытые и произведенные любым лицом (из руд, концентратов, других полупродуктов, из лома и отходов) драгоценные металлы, за исключением самородков, после необходимой переработки должны направляться на аффинаж. Уклонение от обязательной сдачи на аффинаж и образует состав преступления. Полученные слитки, если иное не предусмотрено договором, остаются в собственности организаций, передавших металлы на аффинаж.
Обязательной является продажа государству драгоценных металлов и камней с соблюдением преимущественного права на их приобретение органами исполнительной власти. Это право возникает в двух случаях:
1) при условии предварительного заключения договоров купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней с авансированием (выдачей задатка);
2) в отношении уникальных самородков и драгоценных камней.
Остальные драгоценные металлы (после аффинажа, а самородки – без аффинажа) и драгоценные камни поступают в относительно свободный гражданский оборот (регулируемый и лицензируемый).
Незаконная добыча драгоценных металлов и камней сама по себе ответственности не влечет. Однако незаконная добыча обычно связана с незаконным хранением, пересылкой, перевозкой ценностей, совершением с ними сделок, что влечет уголовную ответственность по ст. 191 УК. Возможна ответственность также и по норме о незаконном предпринимательстве.
Закон не предусматривает обязанности граждан сдавать на аффинаж или продавать государству случайно найденные (а не добытые) самородки и камни, что не исключает ответственности за незаконные сделки с ними.
Субъективная сторона характеризуется виной в виде прямого умысла: лицо осознает, что уклоняется от обязательной сдачи на аффинаж или обязательной продажи государству указанных предметов в крупном размере, и желает совершить это действие.
Субъект преступления общий – вменяемое физическое лицо, достигшее 16 лет. Обычно преступление совершается руководителем организации, обязанной сдавать или продавать металлы или камни, или членом артели старателей.
5. Преступления, посягающие на порядок перемещения ценностей
через таможенную границу
Контрабанда (ст.188 УК РФ)
Контрабанда, т.е. перемещение в крупном размере через таможенную границу РФ товаров или иных предметов, совершенное помимо или с сокрытием от таможенного контроля, либо с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации, либо сопряженное с недекларированием или недостоверным декларированием.
Ст. 188 УК РФ имеет своей целью – уголовно-правовую охрану предусмотренного законом порядка и условий перемещения через таможенную границу Российской Федерации товаров и иных объектов и связанных с этим законных прав и интересов государства, юридических и физических лиц.
Таможенной границей Российской Федерации в соответствии с ст.2 Таможенного кодекса РФ[8] являются пределы таможенной территории Российской Федерации, а также периметры свободных таможенных зон и свободных складов.
Перемещением через таможенную границу Российской Федерации в соответствии со ст. 11 Таможенного кодекса РФ является совершение действий по ввозу на таможенную территорию Российской Федерации или вывозу с этой территории товаров или транспортных средств любым способом, включая пересылку в международных почтовых отправлениях, использование трубопроводного транспорта и линий электропередач.
Действиями по ввозу или вывозу, считаются: при ввозе товаров или транспортных средств на таможенную территорию Российской Федерации, включая ввоз с территории свободных таможенных зон и со свободных складов – фактическое пересечение таможенной границы Российской Федерации; при вывозе товаров или транспортных средств с таможенной территории Российской Федерации и при их ввозе с остальной части таможенной территории Российской Федерации на территорию свободных таможенных зон или свободные склады – подача таможенной декларации или иное действие, непосредственно направленное на реализацию намерения соответственно вывезти или ввезти товары или транспортные средства.
Таможенный контроль проводится должностными лицами таможенных органов Российской Федерации путем проверки документов и сведений, необходимых для таможенных целей, таможенного досмотра, учета товаров и транспортных средств, устного опроса физических и должностных лиц, проверки системы учета и отчетности, осмотра мест, где могут находиться объекты таможенного контроля либо осуществляется таможенный контроль, а также в других формах, предусмотренных законодательными актами либо не противоречащих им.
Средства таможенной идентификации представляют собой наложение пломб, печатей, нанесение цифровой, буквенной и иной маркировки, идентификационных знаков, проставление штампов, взятие проб и образцов, описание товаров и транспортных средств и т.п.
Декларированию подлежат товары и транспортные средства, перемещаемые через таможенную границу Российской Федерации, товары и транспортные средства, таможенный режим которых изменяется, а также другие товары и транспортные средства в случаях, определяемых законодательными актами. Декларирование производится путем заявления по установленной форме (письменной, устной, путем электронной передачи данных и иной) точных сведений о товарах и транспортных средствах, об их таможенном режиме и других данных, необходимых для таможенных целей, в форме и порядке, определяемых Государственным таможенным комитетом Российской Федерации.
В отношении отдельных видов предметов законом устанавливаются специальные правила перемещения, не сводящиеся к декларированию и зависящие от правового режима перемещаемого предмета.
Объективная сторона преступления, предусмотренного ч. 1 данной статьи, включает действия по перемещению товаров или иных предметов, способы их совершения, крупный размер перемещаемых товаров и иных предметов. Наступления преступных последствий не требуется.
Обманным использованием документов признается представление таможенному контролю поддельных документов, документов с заведомо искаженными данными, а также документов, полученных, составленных либо заверенных без законных на то оснований в целях введения таможенных органов в заблуждение для принятия ими неправомерных решений, связанных с перемещением объектов таможенного контроля через таможенную границу Российской Федерации.
Обманным использованием средств таможенной идентификации признается подделка печатей, буквенной и иной маркировки, нанесение сходных знаков, выдаваемых за законные, совершаемые в тех же целях, что и обманное использование документов.
Перемещение, помимо таможенного контроля, может быть осуществлено вне определенных таможенными органами Российской Федерации мест или вне установленного времени производства таможенного оформления.
Под сокрытием от таможенного контроля понимается использование для перемещения объектов таможенного контроля тайников или других способов, затрудняющих обнаружение предметов, либо придание одним предметам вида других.
Преступление считается оконченным в момент совершения общественно опасных действий (использование тайников, перемещение вне зоны таможенного контроля и т.п.). Наступления преступных последствий не требуется. Состав формальный.
Преступление совершается с прямым умыслом. Лицо осознает общественную опасность своих действий и желает их совершения.
Объективная сторона этого преступления включает действия по перемещению указанных в статье предметов; способы перемещения, а также перечисленные действия, связанные с нарушением специального нормативно-правового режима перемещаемых предметов. Наступления преступных последствий и в данном случае не требуется.
Перемещаемые предметы признаются подпадающими под перечень данной статьи на основании законодательных актов, устанавливающих специальные правила их перемещения в различных таможенных режимах и при специальных условиях, в частности, с учетом происходящих изменений в законодательстве. Следует учитывать, что, например, Указом Президента Российской Федерации «Об основных принципах осуществления внешнеторговой деятельности в Российской Федерации» от 6 марта 1995 г. №245 (с изм. и доп. от 16 ноября 1996 г.) экспорт стратегически важных сырьевых товаров осуществляется без регистрации предприятий и организаций-экспортеров в Министерстве внешних экономических связей РФ.
Незаконные экспорт или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия