Ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица
Может выражаться в самых разных формах. В частности, таковым следует признать:
1. Запрещение заключать договоры с определенными индивидуальным предпринимателями и юридическими лицами на реализацию товаров, выполнение работ и оказание услуг;
2. Принудительное навязывание каких-либо условий при заключении договора, ставящих предпринимателей в неравное положение.
3. Принуждение к назначению определенных лиц на различные должности, включению их в управленческие органы юридического лица;
4. Принуждение к соучредительству
5. Установление контроля за деятельностью предпринимателей и юридических лиц в незаконных формах
6. Установление необходимости согласования с должностным лицом принимаемых решений.
7. Вмешательство в ценовую политику субъекта предпринимательства и т. д.
Состав преступления, изложенный в ч. 1 ст. 169 УК, является формальным, и, следовательно, для возникновения уголовной ответственности не требуется наступления каких-либо последствий. Ущерб – крупный или особо крупный, который может возникнуть в результате соответствующих действий указывается в качестве квалифицирующего признака.
Субъективная сторона. Преступление совершается умышленно. Должностное лицо осознает, что он незаконно отказывает в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица, выдаче лицензии или уклоняется от совершения этих действий, либо же препятствует законной предпринимательской или иной экономической деятельности или неправомерно в нее вмешивается и желает этого. Мотивы подобного поведения могут быть различными.
Субъект – только должностное лицо, которое вправе проводить государственную регистрацию (фраза с лекции). Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности путем неправомерного отказа в государственной регистрации или уклонения от регистрации, отказа в выдаче или уклонения от выдачи лицензии на право осуществления определенной деятельности могут совершить лишь те должностные лица, которые уполномочены принимать решения соответственно о регистрации или выдаче лицензии. Другие должностные лица (например, подготовившие отрицательное экспертное заключение по документам, представленным для получения лицензии) при наличии сговора с должностным лицом, уполномоченным на принятие решения, являются лишь пособниками данного преступления (в учебнике почему-то написано «соучастниками» - это и так понятно, вопрос же в том, соучастниками какого вида; почему пособниками – ч. 4 ст. 34 УК РФ).
Что же касается иных предусмотренных в ст. 169 УК форм незаконного вмешательства в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица, то они могут быть совершены любым должностным лицом.
В ч. 2 ст. 169 УК предусмотрены два квалифицированных вида воспрепятствования законной предпринимательской или иной деятельности. Таковыми признаются деяния, предусмотренные ч. 1 данной статьи, если они: 1) совершены в нарушение вступившего в законную силу судебного акта (субъектом этого преступления может быть и другое должностное лицо (в смысле – не то, чье поведение было признано неправомерным судебным актом)) либо 2) причинили крупный ущерб.
2 группа
Статья 171. Незаконное предпринимательство
1. Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или с нарушением правил регистрации, а равно представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, либо осуществление предпринимательской деятельности без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.
Новая редакция:
1. Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или с нарушением правил регистрации, а равно представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, либо осуществление предпринимательской деятельности без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.
Если ст. 169 – это формальный состав, то в ст. 171 уголовная ответственность за незаконную предпринимательскую деятельность может наступать только в том случае, если такая деятельность причинила крупный ущерб гражданам, организациям, государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.
Одна из проблем состоит в понимании содержания тех условий, при которых наступает уголовная ответственность. Допустим, что крупный доход определяется в 1000 рублей. Лицо привлекают к уголовной ответственности. Было доказано, что от своих клиентов он получил 1200 рублей. В суде оказалось, что 700 рублей он потратил на машину и т. д. à чистый доход не образует крупного размера.
è Проблема понимания термина «доход». Сейчас под доходом понимается вся сумма, получаемая лицом от незаконной предпринимательской деятельности, которая включает в себя и те накладные расходы, которые лицо понесло в ходе осуществления своей деятельности.
Ответственность наступает за незаконную предпринимательскую деятельность. Одним из обязательных признаков ее является систематичность. Если лицо совершает действия, направленные на достижение одной цели, но растянутые во времени. Лицо закупает в Казахстане ковры, которые там стоят гораздо меньше, чем в России. Приезжает в Россию и сам их реализовывает. Понятно, что сразу их все не реализовать, реализация может растянуться на годы. Здесь нет систематичности – просто появилась возможность, была машина, возможность приобрести.
Из постановления:
При решении вопроса о наличии в действиях лица признаков состава преступления, предусмотренного статьей 171 УК РФ, судам следует выяснять, соответствуют ли эти действия указанным в пункте 1 статьи 2 ГК РФ признакам предпринимательской деятельности, направленной на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг, которая осуществляется самостоятельно на свой риск лицом, зарегистрированным в установленном законом порядке в качестве индивидуального предпринимателя.
В соответствии со статьей 23 ГК РФ гражданин вправе заниматься предпринимательской деятельностью без образования юридического лица с момента государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, а глава крестьянского (фермерского) хозяйства - с момента государственной регистрации крестьянского (фермерского) хозяйства. Юридическое лицо подлежит государственной регистрации (статьи 49 и 51 ГК РФ).
Следует иметь в виду, что отсутствует состав указанного преступления в тех случаях, когда лицо, зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя, осуществляет не запрещенную законом предпринимательскую деятельность, имея специальное разрешение (лицензию) на осуществление конкретного вида деятельности, если для этого требуется получение лицензии, и соблюдает лицензионные требования и условия.
В тех случаях, когда не зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя лицо приобрело для личных нужд жилое помещение или иное недвижимое имущество либо получило его по наследству или по договору дарения, но в связи с отсутствием необходимости в использовании этого имущества временно сдало его в аренду или внаем и в результате такой гражданско-правовой сделки получило доход (в том числе в крупном или особо крупном размере), содеянное им не влечет уголовной ответственности за незаконное предпринимательство. Если указанное лицо уклоняется от уплаты налогов или сборов с полученного дохода, в его действиях при наличии к тому оснований содержатся признаки состава преступления, предусмотренного статьей 198 УК РФ.
Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации будет иметь место лишь в тех случаях, когда в едином государственном реестре для юридических лиц и едином государственном реестре для индивидуальных предпринимателей отсутствует запись о создании такого юридического лица или приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо содержится запись о ликвидации юридического лица или прекращении деятельности физического лица в качестве индивидуального предпринимателя.
Под осуществлением предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации следует понимать ведение такой деятельности субъектом предпринимательства, которому заведомо было известно, что при регистрации были допущены нарушения, дающие основания для признания регистрации недействительной (например, не были представлены в полном объеме документы, а также данные или иные сведения, необходимые для регистрации, либо она была произведена вопреки имеющимся запретам).
Под представлением в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, следует понимать представление документов, содержащих такую заведомо ложную либо искаженную информацию, которая повлекла за собой необоснованную регистрацию субъекта предпринимательской деятельности.
При решении вопроса о наличии в действиях лица признаков осуществления предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение обязательно, судам следует исходить из того, что отдельные виды деятельности, перечень которых определяется федеральным законом, могут осуществляться только на основании специального разрешения (лицензии). Право осуществлять деятельность, на занятие которой необходимо получение специального разрешения (лицензии), возникает с момента получения разрешения (лицензии) или в указанный в нем срок и прекращается по истечении срока его действия (если не предусмотрено иное), а также в случаях приостановления или аннулирования разрешения (лицензии) (пункт 3 статьи 49 ГК РФ).
Действия лица, занимающегося частной медицинской практикой или частной фармацевтической деятельностью без соответствующего специального разрешения (лицензии), если они повлекли по неосторожности причинение вреда здоровью или смерть человека, надлежит квалифицировать по соответствующей части статьи 235 УК РФ.
В том случае, когда осуществление частной медицинской практики или частной фармацевтической деятельности без соответствующего специального разрешения (лицензии) не повлекло последствий, указанных в статье 235 УК РФ, но при этом был причинен крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо извлечен доход в крупном размере или в особо крупном размере, действия лица следует квалифицировать по соответствующей части статьи 171 УК РФ.
Если юридическое лицо, имеющее специальную правоспособность для осуществления лишь определенных видов деятельности (например, банковской, страховой, аудиторской), занимается также иными видами деятельности, которыми оно в соответствии с учредительными документами и имеющейся лицензией заниматься не вправе, то такие действия, сопряженные с неправомерным осуществлением иных видов деятельности, должны рассматриваться как незаконная предпринимательская деятельность без регистрации либо незаконная предпринимательская деятельность без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение обязательно.
Если федеральным законом разрешено заниматься предпринимательской деятельностью только при наличии специального разрешения (лицензии), но порядок и условия не были установлены, а лицо стало осуществлять такую деятельность в отсутствие специального разрешения (лицензии), то действия этого лица, сопряженные с извлечением дохода в крупном или особо крупном размере либо с причинением крупного ущерба гражданам, организациям или государству, следует квалифицировать как осуществление незаконной предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии).
По смыслу закона субъектом преступления, предусмотренного статьей 171 УК РФ, может быть как лицо, имеющее статус индивидуального предпринимателя, так и лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность без государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.
При осуществлении организацией (независимо от формы собственности) незаконной предпринимательской деятельности ответственности по статье 171 УК РФ подлежит лицо, на которое в силу его служебного положения постоянно, временно или по специальному полномочию были непосредственно возложены обязанности по руководству организацией (например, руководитель исполнительного органа юридического лица либо иное лицо, имеющее право без доверенности действовать от имени этого юридического лица), а также лицо, фактически выполняющее обязанности или функции руководителя организации.
Если лицо (за исключением руководителя организации или лица, на которое постоянно, временно или по специальному полномочию непосредственно возложены обязанности по руководству организацией) находится в трудовых отношениях с организацией или индивидуальным предпринимателем, которые осуществляют свою деятельность без регистрации, с нарушением правил регистрации, без специального разрешения (лицензии) либо с нарушением лицензионных требований и условий или с предоставлением заведомо подложных документов, то выполнение этим лицом обязанностей, вытекающих из трудового договора, не содержит состава преступления, предусмотренного статьей 171 УК РФ.
Под доходом в статье 171 УК РФ следует понимать выручку от реализации товаров (работ, услуг) за период осуществления незаконной предпринимательской деятельности без вычета произведенных лицом расходов, связанных с осуществлением незаконной предпринимательской деятельности.
При исчислении размера дохода, полученного организованной группой лиц, судам следует исходить из общей суммы дохода, извлеченного всеми ее участниками.
В том случае, когда незаконная предпринимательская деятельность, осуществленная организованной группой лиц, была сопряжена с извлечением дохода в особо крупном размере, действия этих лиц подлежат квалификации по пунктам "а" и "б" части 2 статьи 171 УК РФ с приведением в описательно-мотивировочной части приговора мотивов принятого решения.
Если при занятии незаконной предпринимательской деятельностью лицо незаконно использует чужой товарный знак, знак обслуживания, наименование места происхождения товара или сходные с ними обозначения для однородных товаров и при наличии иных признаков преступления, предусмотренного статьей 180 УК РФ, содеянное им надлежит квалифицировать по совокупности преступлений, предусмотренных статьями 171 и 180 УК РФ.
Если в процессе незаконной предпринимательской деятельности осуществляются производство, приобретение, хранение, перевозка в целях сбыта или сбыт немаркированных товаров и продукции, подлежащих обязательной маркировке марками акцизного сбора, специальными марками или знаками соответствия, защищенными от подделок, совершенные в крупном или особо крупном размере, действия лица надлежит квалифицировать по совокупности преступлений, предусмотренных статьями 171 и 171.1 УК РФ.
В тех случаях, когда незаконная предпринимательская деятельность была связана с производством, хранением или перевозкой в целях сбыта либо сбытом товаров и продукции, выполнением работ или оказанием услуг, не отвечающими требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей, содеянное образует совокупность преступлений, предусмотренных соответствующими частями статьи 171 и статьи 238 УК РФ.
Если незаконная предпринимательская деятельность сопряжена с несанкционированными изготовлением, сбытом или использованием, а равно подделкой государственного пробирного клейма, действия лица надлежит квалифицировать по совокупности преступлений: по статье 171 УК РФ, а также по статье 181 УК РФ как совершенные из корыстной или иной личной заинтересованности.
Действия лица, признанного виновным в занятии незаконной предпринимательской деятельностью и не уплачивающего налоги и (или) сборы с доходов, полученных в результате такой деятельности, полностью охватываются составом преступления, предусмотренного статьей 171 УК РФ.
Если федеральным законодательством из перечня видов деятельности, осуществление которых разрешено только на основании специального разрешения (лицензии), исключен соответствующий вид деятельности, в действиях лица, которое занималось таким видом предпринимательской деятельности, отсутствует состав преступления, предусмотренный статьей 171 УК РФ.
В тех случаях, когда лицо, имея целью извлечение дохода, занимается незаконной деятельностью, ответственность за которую предусмотрена иными статьями Уголовного кодекса Российской Федерации (например, незаконным изготовлением огнестрельного оружия, боеприпасов, сбытом наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов), содеянное им дополнительной квалификации по статье 171 УК РФ не требует.
Вторая подгруппа более обширна, в нее входит несколько составов преступлений – ст. 171, ст. 171.1, 172, 173, 174, 174.1, 175.
Часть из этих составов практически не применяется в судебной практике, другая часть достаточно распространена. Лидером по количеству в общем объеме вынесенных приговоров является ст. 175 УК. На втором месте находятся ст. 174 и ст. 171.
Статья 172. Незаконная банковская деятельность
1. Осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации или без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере, -
2. То же деяние:
а) совершенное организованной группой;
б) сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере, -
Статья 173. Утратила силу. - Федеральный закон от 07.04.2010 N 60-ФЗ.
Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем (ст. 174 и 174.1 УК)
Систематические нелегальные доходы, получаемые от различных видов преступлений, преступники как правило стараются легализовать, пустить в оборот. Полученная масса денежных средств и иное имущество, полученное преступным путем, внедряется в легальный бизнес – деньги начинают работать, деньги начинают делать деньги, причем уже сделанные деньги приобретают форму легальных. Для России эта проблема возникла в конце 80- начале 90 годов.
Отмывание. Нарушены все правила русского языка (и не только русского). Но в международно-правовых актах и национальном законодательстве стран именно также без каких-либо кавычек термин отмывание. Специалисты в области борьбы с этой группой преступлений связывают термин отмывание с историей возникновения этих преступлений. В 20-30 годах первыми, кто столкнулся с данными преступлениями, были американцы. Депрессия 20-30 годов привела к появлению новых видов преступной деятельности, связанных с получением преступных доходов в огромном количестве (контрабанда табака, спиртных напитков, наркотиков). Которые в отличие от традиционных давали совершенно иной уровень преступных доходов. Тогда в Чикаго, Бостоне впервые появились новые направления этой преступной деятельности, где были задействованы эти преступные денежные средства. Это были китайские прачечные. Именно тогда стремительно разрослась сеть китайских прачечных, которые были созданы на преступные деньги, полученные от контрабанды и именно через них эти деньги отмывались.
Это преступление носит транснациональный характер. Оно предусмотрено не только национальным уголовными законодательством почти всех стран, но и международно-правовыми актами: Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 19 декабря 1988 года, Типовой закон ООН об отмывании денег, полученных от наркотиков 1993 года, Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности, принятая в Страсбурге 8 ноября 1990 г. Конвенция ООН против коррупции 31 октября 2003 года.
Практически в каждой из этих конвенций есть соответствующие раздели или статьи, обязывающие страны-участники этих конвенций предусмотреть в своем уголовном законодательстве соответствующие статьи, направленных на борьбу с этими преступлениями.
В нашем уголовном законодательстве с принятием УК РФ 1996 года появилась соответствующая статья, предусматривающая ответственность за легализацию денежных средств или иного имущества, добытого преступным путем. Причем изначально в УК была только одна единственная статья, которая предусматривала ответственность и для лиц, которые совершили первичное преступление, в результате которого получили преступные доходы, и для лиц, которые не участвовали в совершении первоначального преступления. В 2003 году произошли существенные изменения и ответственность стала предусматриваться двумя статьями – ст. 174 и ст. 174.1 УК РФ.
Изменениям в УК предшествовало принятие ФЗ «О противодействии легализации (отмывании) доходов, добытых преступным путем» от 7 августа 2001 года.
Эти статьи отличаются субъектами преступлений.
Статья 174. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем
1. Совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем (за исключением преступлений, предусмотренных статьями 193, 194, 198, 199, 199.1 и 199.2 настоящего Кодекса), в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом -
Статья 174.1. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления
1. Финансовые операции и другие сделки с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными лицом в результате совершения им преступления (за исключением преступлений, предусмотренных статьями 193, 194, 198, 199, 199.1 и 199.2 настоящего Кодекса), в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом, совершенные в крупном размере, -
Объект преступления.
В отношении данной статьи вопросы, которые вызывают споры, начинаются с оценки общественной опасности этих преступлений. На самом деле Вопрос об общественной опасности любого преступления имеет весьма существенное практическое значение, потому что его решение влияет на криминализацию того или иного деяния и позволяет определить месторасположение данного преступления в системе особенной части, поскольку общественная опасность определяется объектом преступления, теми общественными отношениями, на которые посягает данное преступление.
Анализируя данные преступления, ученые высказывают различные позиции
Общественная опасность данных преступлений по мнению некоторых ученых обусловлена тем, что они являются финансовым источником для поддержания организованной преступности.
Другая точка зрения заключается в том, что общественная опасность этих преступлений обусловлена нарушением экономических постулатов, основных принципов экономической деятельности, суть которых заключается в том, что в основе любой экономической деятельности должны лежать только «чистые деньги», любая экономическая деятельность должна быть основана на легальных денежных средствах.
Б. В. Волженкин полагает, что общественная опасность этих преступлений носит комплексный характер, потому что они действительно и нарушают основные принципы экономической деятельности, и дают огромные финансовые средства для организованной преступности, и эти действия наносят ущерб правоохранительной деятельности, осуществлению правосудия (поскольку они маскируют доходы, полученные преступным путем). Конечно, Б. В. Волженкин прав в большей степени.
Эти преступления одновременно посягают на различные группы общественных отношений, охраняемых уголовным законом (те, которые были указаны в вышеперечисленных точках зрения). Но всегда есть один основной непосредственный объект, посягательство на который определяет сущность преступления – в данном случае это основные принципы экономической деятельности. То, что касается опасности для отправления правосудия, возможности предоставления дополнительных финансовых источников для других видов преступной деятельности, то это выступает в качестве дополнительных объектов этих преступлений, которые повышают их общественную опасность.
Предмет. В данных составах он не только имеет существеннейшее значение для квалификации, но и является достаточно спорным и в теории, и в практике. Сам предмет преступления четко обозначен в диспозиции и ст. 174, и ст. 174.1 УК РФ – денежные средства или иное имущество, приобретенные преступным путем.
Наше уголовное законодательство понятие предмета этих преступлений трактует гораздо более узко, чем в международных актах. Например, в Конвенции ООН 1990 года (выше) говорится о том, что предметом этих преступлений выступает имущество любого рода – вещественное или невещественное, движимое или недвижимое, а также юридические акты или документы, дающие право на такое имущество.
По поводу предмета преступления существуют две проблемы, которые порождают споры и неоднозначную судебную практику
1) Первая проблема связана с тем исключением, которое сделал законодатель непосредственно в диспозициях соответствующих статей («за исключением ст. 193, ст. 194, ст. 198, ст. 199, ст. 199.1, ст. 199.2). Суть указанных преступлений заключается в неисполнении соответствующих обязанностей по уплате обязательных платежей, когда соответствующее лицо обязано уплатить те или иные платежи или сборы, или перевести иностранную валюту из заграницы в РФ и не выполняет этих обязанностей. Законодатель по видимому в этой ситуации предполагает, что коль эти средства не переведены, не поступали государству, не были поставлены на баланс и учтены, то, соответственно, нет и предмета преступления. Но законодательное определение подвергается достаточно жесткой и справедливой на взгляд лектора критике. В случаях уклонения от уплаты налогов, таможенных платежей имеет место противоправное удержание денежных средств, совершается преступление, ответственность за которое предусмотрена действующим УК. В этом случае денежные средства, незаконно удержанные виновными лицами, ничем не отличаются от денежных средств и имущества, полученных в результате совершения других преступлений. Международное законодательство также стоит на позиции сторонников критики этого исключения. Например, Конвенция Совета Европы (выше) говорится о том, что первичным преступлением, в результате которого были получены преступные доходы, может быть любое уголовное правонарушение без исключения, которое делает наш законодатель.
2) Вторая проблема возникает в связи с необходимостью установления факта преступного происхождения этих денежных средств или имущества. В п. 21 Постановления пленума ВС РФ от 18 ноября 2004 года сформулировано следующее: «При постановлении обвинительного приговора по статье 174 УК РФ или по статье 174.1 УК РФ судом должен быть установлен факт получения лицом денежных средств или иного имущества, заведомо добытых преступным путем либо в результате совершения преступления». Это разъяснение ВС РФ дает основания очень многим юристам полагать, что при привлечении лица к уголовной ответственности по данным статьям обязательно нужно иметь приговор, вступивший в силу, по факту совершения первоначального преступления. Однако данная позиция неверна, поскольку такие утверждения не вытекают ни из самого закона, ни из постановления пленума, ни из просто логики борьбы с этими преступлениями. Да, действительно суд должен установить, что денежные средства или иное имущество получены преступным путем, но для этого вовсе не требуется вынесенного ранее обвинительного приговора, вступившего в законную силу. Сам суд, который рассматривает дело по ст. 174 или ст. 174.1 в процессе судебного разбирательства вправе дать оценку первичному деянию как преступлению и оценить полученные средства как полученные преступным путем (мое - в общем преюдиции не требуется).
Что если по первичному преступлению истекли сроки давности – тот факт, что истекли сроки привлечения к уголовной ответственности не делают совершенное преступление чем-то иным.
Объективная сторона.
Понятие легализации. Это понятие содержится в ФЗ «О противодействии легализации» - придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления. В УК РФ это общее определение легализации уточняется и является более узким чем то, которое дано в федеральном законе. Сужается оно за счет указания способа совершения придания правомерности.
В УК легализация описана как совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретенными преступным путем. В ст. 174.1 дополнительно к этим признакам объективной стороны указано еще и использование данных средств или иного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности. Казалось бы в ст. 174.1 объективная сторона описана более широко за счет того, что законодателем указывается еще один способ – использование в предпринимательской деятельности. На самом деле здесь есть юридикотехническая недоработка, потому что использование денежных средств, полученных преступным путем практически возможно только путем задействования в хозяйственном обороте или совершения тех же самых финансовых сделок, которые описаны в ст. 174. По сути дела у законодателя получилось масло масленное (законодатель уже исправился - Лукьянов прочитал по старой редакции, сейчас признака осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности нет)
Второй термин, который нуждается в анализе, связан со способом совершения легализации – совершение финансовых операций или иных сделок. У юристов, экономистов и т. д. понятие финансовой операции не является однозначным. Законодатель рассматривает финансовую операцию как разновидность гражданско-правовой сделки («финансовых операций или иных сделок»).
В постановлении пленума ВС тоже дается разъяснение – под финансовыми операциями следует понимать действия с денежными средствами, ценными бумагами и иным имуществом (независимо от формы и способов их осуществления, например, договор займа или кредита, банковский вклад, обращение с деньгами и управление ими в задействованном хозяйственном проекте), направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав или обязанностей.
По смыслу закона ответственность по статье 174 УК РФ или по статье 174.1 УК РФ наступает и в тех случаях, когда виновным лицом совершена лишь одна финансовая операция или одна сделка с приобретенными преступным путем денежными средствами или имуществом, при этом по статье 174.1 УК РФ финансовая операция или сделка должны быть совершены в крупном размере.
Преступления отличаются субъектом.
Для ст. 174 мы можем говорить о том, что здесь имеет место быть специальный субъект преступления – лицо, не совершавшее первичного преступления, связанного с получением денежных средств или иного имущества.
Для ст. 174.1 – лицо, совершившее первичное преступление, получившее в результате этого денежные средства или иное имущество.
Субъективная сторона.
Важнейшее значение для характеристики этих двух составов преступления имеет анализ субъективной стороны.
В субъективную сторону этих преступлений входит в качестве обязательного признака специальная цель (à преступление совершается только с прямым умыслом.[1]) – придание правомерности владения имуществом.
Для решения вопроса о наличии состава преступления, предусмотренного статьей 174 УК РФ или статьей 174.1 УК РФ, необходимо установить, что лицо совершило указанные финансовые операции и другие сделки с денежными средствами или иным имуществом в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом.
В тех случаях, когда лицо приобрело денежные средства или иное имущество в результате совершения преступления и использовало эти денежные средства или иное имущество для совершения финансовых операций и других сделок, содеянное этим лицом подлежит квалификации по совокупности преступлений (например, как получение взятки, кража, мошенничество и как легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества).
Под лицами, использующими свое служебное положение (пункт "б" части 3 статьи 174 и пункт "б" части 2 статьи 174.1 УК РФ), следует понимать должностных лиц, служащих, а также лиц, осуществляющих управленческие функции в коммерческих и иных организациях.
Использование нотариусом своих служебных полномочий для удостоверения сделки, заведомо для него направленной на легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, квалифицируется как пособничество по части 5 статьи 33 УК РФ и соответственно по статье 174 или статье 174.1 УК РФ и при наличии к тому оснований - по статье 202 УК РФ.
У ст. 174, 174.1 и ст. ст. 175 есть признаки, которые позволяют эти преступления разграничивать и основным таким признаком является цель придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или иным имуществом, которые получены преступным путем.
Сбыт имущества, которое было получено в результате совершения преступления (например, хищения) иными лицами, не образует состава легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества (статья 174 УК РФ), если такому имуществу не придается видимость правомерно приобретенного. В зависимости от конкретных обстоятельств дела указанные действия могут содержать признаки состава преступления, предусматривающего ответственность за хищение (в форме пособничества) либо состава преступления, предусмотренного статьей 175 УК РФ.
Если лицом был заключен договор купли-продажи в целях легализации имущества, полученного им в результате преступления, и покупатель, осознавая указанное обстоятельство, приобрел это имущество для придания правомерного вида владению, пользованию или распоряжению им, то действия покупателя надлежит квалифицировать по соответствующей части статьи 174 УК РФ, а действия продавца - по соответствующей части статьи 174.1 УК РФ.
Статья 175. Приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем
1. Заранее не обещанные приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, -
Это преступление может быть выполнено одним из двух альтернативных способов –
· приобретение имущества, заведомо добытого преступным путем
· сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем.
Приобретение – это возмездное или безвозмездное получение имущества в любой форме (покупка, получение в дар, обмен, в счет долга, в порядке возмещения убытков и т. д.), в результате которого приобретший получает возможность пользоваться и распоряжаться этим имуществом как своим собственным.
Получение имущества лишь на временное хранение не может рассматриваться как его приобретение, равно как передача имущества на хранение - как его сбыт.
Сбыт – это возмездная или безвозмездная передача имущества, его отчуждение любым способом.
Предметом преступления является имущество, понимаемое как совокупность вещей, денег и ценных бумаг (это из учебника; помним про разговор с Надеждой Ивановной по поводу денег). Необходимо, чтобы эти материальные ценности были добыты преступным путем.
Под признаки ст. 175 УК не подпадают приобретение и сбыт заведомо добытых преступным путем драгоценных металлов, природных драгоценных камней, жемчуга, наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов, сильнодействующих и ядовитых веществ, оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ, ядерных материалов и радиоактивных веществ, порнографических материалов и предметов, ответственность за незаконный оборот которых предусмотрена в других статьях УК РФ.
Закон не указывает минимальные размеры стоимости предмета данного преступления. Очевидно, что решая вопрос о преступности соответствующего деяния с учетом стоимости его предмета, следует руководствоваться положениями ч. 2 ст. 14 УК РФ о малозначительности содеянного.
Преступление считается оконченным с момента совершения указанных действий независимо от наступления каких-либо последствий (формальный состав).
Приобретение и сбыт имущества в данном случае не должны быть заранее обещанными исполнителю первичного преступления. Если же эти действия были обещаны исполнителю хищения, вымогательства, любого другого преступления, связанного с завладением имуществом, до или во время совершения этого преступления либо по другим причинам, например, в силу систематического совершения подобных действий ранее, исполнитель преступления имел основания рассчитывать на такую помощь, приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, признается соучастием (пособничеством) в преступлении.
Субъектом преступления может быть любое физическое лицо, достигшее 16-летнего возраста, но только если оно не участвовало в первичном преступлении, которым было добыто соответствующее имущество.
Заранее не обещанные приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, совершенные должностными лицами государственных органов, органов местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждений, вооруженных сил РФ, других войск и воинских формирований РФ, лицами, выполняющими управленческие функции в коммерческих и иных организациях, а также иными служащими с использованием своего служебного положения, квалифицируются по ч. 3 ст. 175.
Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом (помни о задаче про сахар и как ты напортачил при ее решении). Виновный точно знает[2], что приобретает или сбывает имущество, полученное преступным путем. Причем необязательно это осознание должно носить абсолютно конкретный характер. Лицу вовсе необязательно знать, в результате какого именно преступления было получено имущество, когда и где оно было совершено, какой ущерб оно причинило и т. д. достаточно осознания того факта, что принесено имущество, полученное преступным путем. Это осознание может основываться на знании личности лица, принесшего имущество, личных контактах, на их предшествующей совместной деятельности. Для ст. 175 никогда не стоит цели придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению имуществом, полученным преступным путем. На это обстоятельство указывает и п. 25 постановления пленума ВС РФ – сбыт имущества, которое было получено в результате совершения преступления не образует состава легализации, если таковому имущество не придается видимость правомерно приобретенного.
Квалифицированными видами данного преступления (ч. 2 ст. 175) являются заранее не обещанное приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, совершенные:
1) группой лиц по предварительному сговору. Если один из членов группы по предварительному сговору с соучастником приобретает имущество, заведомо добытое преступным путем, а функцию сбыта этого имущества выполняет другой участник группы, содеянное в целом нужно квалифицировать как преступление, совершенное группой лиц по предварительному сговору.
2) в отношении нефти или продуктов ее переработки, автомобиля или иного имущества в крупном размере. Крупный размер приобретаемого или сбываемого имущества определяется в соответствии с примечанием к ст. 169 УК РФ.
Преступления против интересов кредитора.
Кредитные отношения являются необходимым элементом любой рыночной экономики. Большинство случаев открытия своего дела, начала предпринимательской и иной экономической деятельности, особенно в сфере малого и среднего бизнеса связано с получением кредита. В УК практически всех стран, где развита рыночная экономика, есть блок статей, которые особым образом охраняют и защищают интересы кредиторов.
Ст. 176, ст. 177, ст. 195, ст. 196, ст. 197
Ст. 176 устанавливает уголовную ответственность за несколько самостоятельных преступлений.
Статья 176. Незаконное получение кредита
1. Получение индивидуальным предпринимателем или руководителем организации кредита либо льготных условий кредитования путем представления банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении либо финансовом состоянии индивидуального предпринимателя или организации, если это деяние причинило крупный ущерб, -
При анализе объективной стороны одним из ключевых терминов является понятие кредитного договора. Здесь, как и во многих других статьях данного раздела, приходится обращаться к нормам гражданского законодательства. Кредитный договор – это договор, по которому банк или иная кредитная организация (кредитор) обязуются предоставить денежные средства (кредит) заемщику в размере и на условиях, предусмотренных договором, а заемщик обязуется возвратить полученную денежную сумму и уплатить проценты на нее.
Банки и иные кредитные организации осуществляют кредитование на основе принципов возвратности, срочности, платности, обеспеченности и направленности.
Вопрос, который вызывает у криминалистов спор. Кредитный договор предусмотрен гражданским законодательством, но есть и другие виды: НК говорит о налоговом кредите (ст. 65 и 66); В ГК есть статьи (ст. 822 и 823), которые определяют понятие товарного и коммерческого кредита. наличие нескольких видов кредита позволяет некоторым юристам говорить о том, что данная статья уголовного кодекса устанавливает ответственность за неправомерные действия по невозвращению всех видов кредита, но таких юристов в теории уголовного права немного. Большинство юристов и судебная практика говорят о том, что в данной статье УК речь идет только о банковском кредите.
Объективная сторона. Суть преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 176, заключается в том, что индивидуальный предприниматель или руководитель организации получает в банке или иной кредитной организации определенную денежную сумму (кредит) или льготные условия кредитования (например, по сроку возврата, сумме кредита, получение кредита без обеспечения или полного обеспечения исполнения своего обязательства по возврату.) путем представления банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении либо финансовом состоянии индивидуального предпринимателя или организации (т. е. вследствие того, что они ввели кредитора в заблуждение относительно гарантий обеспеченности своевременного и полного возврата кредита).
Сведения о хозяйственном положении или финансовом состоянии заемщика, как правило, содержатся в учредительных документах (информация об учредителях и размере их вкладов в уставный фонд), бухгалтерском балансе (сведения об уставном капитале, сумме активов, наличии кредиторской и дебиторской задолженности, страховом фонде), различных договорах и в другой информации, предоставляемой в подобных случаях кредитору. Большинство авторов также относят к информации о хозяйственном положении и финансовом состоянии различные поручительства и иные документы, гарантирующие надлежащее исполнение обязательств по кредитному договору, поскольку подобные документы учитываются при принятии решения о кредитовании. Виновное лицо либо изготовляет эти документы заново, либо вносит подделку. В любом случае лицо получает кредит или льготные условия кредитования путем обмана – предоставляет заведомо ложные сведения
Обязательным условием, характеризующим это преступление, является причинение виновным лицом крупного ущерба. Он исчисляется суммой 1 500 000 рублей. Необходимо установить, что ложные сведения, предоставленные кредитору, повлияли на принятие им решения о выделении кредита или льготных условий кредитования и что, если бы такая информация ему не поступила, решение о кредитовании этого заемщика вообще или на соответствующих условиях не было бы принято и последствие в виде крупного ущерба не наступило.
(возможна ситуация, когда лицо предоставляет заведомо ложные сведения, но они не являлись существенными для принятия решения банком о кредитовании)
Ущерб, причиняемый прежде всего введенному в заблуждение кредитору, может выражаться в виде реальных имущественных потерь либо упущенной выгоды, связанных с невозвратом или несвоевременным возвратом кредита, и в иных негативных последствиях.
Субъект преступления – специальный. Это может быть индивидуальный предприниматель, руководитель коммерческой или некоммерческой организации, уполномоченный на заключение от ее имени кредитного договора – его полномочия осуществляются силой должностного положения и, как правило, прописаны в уставных документах этой организации. Но помимо руководителя могут быть и другие лица, уполномоченные на совершение этих конкретных действий и действующие на основании доверенности - как правило, это сотрудники организации (вообще-то в УК четко сказано: индивидуальный предприниматель или руководитель организации – откуда на лекции появились лица, действующие по доверенности, непонятно).
Преступление совершается умышленно (Лукьянов - Лицо действует с прямым умыслом (почему именно с прямым?[3])). Содержание умысла заключается в том, что виновное лицо сознательно вводит кредитора в заблуждение относительно хозяйственного положения или финансового состояния с целью получения кредита или льготных условий кредитования, предвидит возможность (иногда и неизбежность) причинения этими действиями крупного ущерба и желает этого либо, как правило, сознательно допускает или относится к нему безразлично.
Встает вопрос об отграничении этого преступления от мошенничества при обманном получении средств в кредитной организации якобы в качестве кредита. Нужно иметь в виду, что мошенничество является формой хищения чужого имущества, когда умысел преступника уже в момент введения кредитора в заблуждение направлен на противоправное и безвозмездное с корыстной целью изъятие и обращение чужого имущества в пользу виновного или других лиц. при незаконном получении кредита умысел направлен на получение этих средств именно как кредита, временно, с намерением впоследствии (пусть и несвоевременно) вернуть денежные средства, взятые в кредит (с лекции: желает вернуть этот кредит, пусть даже с нарушением установленных сроков).
Постановление пленума ВС РФ от 27 декабря 2007 года № 51: В случаях, когда лицо получает чужое имущество или приобретает право на него, не намереваясь при этом исполнять обязательства, связанные с условиями передачи ему указанного имущества или права, в результате чего потерпевшему причиняется материальный ущерб, содеянное следует квалифицировать как мошенничество, если умысел, направленный на хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество, возник у лица до получения чужого имущества или права на него.
О наличии умысла, направленного на хищение, могут свидетельствовать, в частности, заведомое отсутствие у лица реальной финансовой возможности исполнить обязательство или необходимой лицензии на осуществление деятельности, направленной на исполнение его обязательств по договору, использование лицом фиктивных уставных документов или фальшивых гарантийных писем, сокрытие информации о наличии задолженностей и залогов имущества, создание лжепредприятий, выступающих в качестве одной из сторон в сделке.
Ч. 2 ст. 176 описывает признаки двух иных составов преступлений, хотя и связанных с кредитными отношениями:
1. Незаконное получение государственного целевого кредита, а равно
2. его использование не по прямому назначению,
если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству.
Статья 177. Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности
Злостное уклонение руководителя организации или гражданина от погашения кредиторской задолженности в крупном размере или от оплаты ценных бумаг после вступления в законную силу соответствующего судебного акта -
Преступления, связанные с банкротством (подгруппа преступлений против интересов кредиторов)
Статья 195. Неправомерные действия при банкротстве
1. Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а равно сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и причинили крупный ущерб, -
Преступление может быть совершено любым из перечисленных действий.
Помимо этого действия и последствий (крупный ущерб), причиненных данным действием, важнейшим признаком объективной стороны данного преступления является обстановка: данные действия должны быть совершены при наличии признаков банкротства индивидуального предпринимателя или юридического лица. При этом означенные в ч. 1 ст. 195 УК действия должны рассматриваться как выполнение объективной стороны данного преступления независимо от того, совершаются они при наличии признаков банкротства до судебного решения о признании должника банкротом либо после такого решения.
Крупный ущерб – обязательное последствие во всех составах криминального банкротства. Именно по этому признаку проводится разграничение неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и фиктивного банкротства, влекущих уголовную ответственность, от аналогичных правонарушений, предусмотренных КоАП РФ (ст. 14.12, 14.13). Этот крупный ущерб причиняется в первую очередь кредиторам, но в некоторых случаях он может быть также причинен и юридическому лицу – должнику.
В диспозиции ч. 1 ст. 195 УК РФ (в отличие от двух других частей данной статьи) ничего не сказано о субъекте данного преступления. Действующая редакция ч.1 ст. 195 УК РФ допускает широкое понимание субъекта неправомерных действий при банкротстве, которые предусмотрены этой частью статьи. Поэтому субъектами неправомерных действий при банкротстве по ч.1 ст. 195 УК, кроме индивидуального предпринимателя и руководителя организации-должника, могут быть учредители (участники) юридического лица-должника, председатель и члены совета директоров (наблюдательного совета) этого юридического лица, другие представители учредителей (участников), лица, входящие в состав временной администрации кредитной организации, назначенные судом с целью проведения различных процедур банкротства арбитражные управляющие (временный, административный, внешний, конкурсный), а также различные управленческие работники организации-должника.
Преступление совершается умышленно. Виновное лицо осознает, что оно совершает действия, указанные в ч. 1 ст. 195 УК, при наличии признаков банкротства, т. е., зная о своей как индивидуального предпринимателя или организации несостоятельности (неоплатности), предвидит возможность причинения этими действиями крупного ущерба и желает либо сознательно допускает данное последствие (либо относится к нему безразлично).
В законе ничего не сказано о цели совершения подобных действий. Представляется, что такой целью является стремление уменьшить конкурсную массу, подлежащую распределению между кредиторами, либо скрыть ее фактические размеры. В противном случае многие из названных действий подпадают под признаки других составов преступления (например, хищение имущества, если произошло отчуждение этого имущества с корыстной целью; уничтожение или повреждение имущества; похищение, уничтожение или подделка документов).
2. Неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника - юридического лица руководителем юридического лица или его учредителем (участником) либо индивидуальным предпринимателем заведомо в ущерб другим кредиторам, если это действие совершено при наличии признаков банкротства и причинило крупный ущерб, -
Часть 2 ст. 195 предусматривает самостоятельный состав неправомерных действий при банкротстве, с иной по сравнению с ч. 1 этой статьи объективной стороной и с иным субъектным составом.
Под неправомерностью в данном случае следует понимать любое несоблюдение установленного законом порядка удовлетворения требований кредиторов.
Неправомерность удолветоврения требований отдельных кредиторов за счет имущества должника в ущерб другим кредиторам может иметь место при осуществлении всех процедур банкротства:
· при наблюдении – когда выявляются кредиторы и составляется реестр их требований, но удовлетворение не должно производиться;
· при финансовом оздоровлении – когда должно производиться пропорциональное погашение требований кредиторов в установленной законом очередности и эти правила нарушаются
· при внешнем управлении – когда в ущерб другим кредиторам нарушается мораторий на удовлетворение требований кредиторов или при переходе по определению арбитражного суда к расчетам с кредиторами нарушаются установленные законом очередность и порядок расчетов.
· При конкурсном производстве- когда в ущерб другим кредиторам также нарушаются очередность и порядок расчетов
Как и по ч. 1 ст. 195 УК, обязательным признаком объективной стороны данного преступления является причинение соответствующими действиями крупного ущерба.
Обязательный признак объективной стороны преступления – обстановка совершения данных действий: при наличии признаков банкротства.
Дискуссионным остается вопрос о специальных субъектах данного преступления, хотя в диспозиции ч. 2 ст. 195 УК РФ они перечислены:
· Руководитель юридического лица
· Учредитель (участник) юридического лица
· Индивидуальный предприниматель.
Трудности связаны с трактовкой понятия руководителя юридического лица, в частности с ответом на вопрос о том, охватываются ли данным понятием арбитражные управляющие и руководитель временной администрации.
Преступление совершается умышленно. Виновное лицо осознает, что при наличии признаков банкротства неправомерно удовлетворяет имущественные требования отдельных кредиторов заведомо в ущерб другим кредиторам, предвидит возможность причинения последним крупного ущерба и желает этого либо сознательно допускает это (либо относится к этому безразлично).
Если названное преступление совершается за вознаграждение материального характера, ответственность должна наступать по совокупности ч. 2 ст. 195 УК и ч. 3 или 4 ст. 204 УК.
В диспозиции ч. 2 ст. 195 УК в предыдущей редакции говорилось и об ответственности кредитора, знающего об отданном ему неправомерном предпочтении несостоятельным должником и принявшего такое удовлетворение в ущерб другим кредиторам. В действующей редакции этой статьи такие действия не предусмотрены, но в ст. 14.13 КоАП РФ говорится об ответственности кредитора, принявшего неправомерное удовлетворение от должника при наличии признаков банкротства последнего в ущерб другим кредиторам, если эти действия не содержат уголовно-наказуемого деяния. Таким уголовно-наказуемым деянием могут быть подстрекательство к совершению преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 195 УК (реже – другие виды соучастия), или же злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК РФ).
3. Незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб, -
Здесь следует обратить внимание на время (обстановку) совершения данного преступления. Воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации влечет ответственность по ч. 3 ст. 195 УК, когда руководитель юридического лица или финансовой организации отстранен от управления с возложением его функций соответственно на внешнего или конкурсного управляющего либо руководителя временной администрации.
Применительно к обычным организациям это происходит при осуществлении таких процедур банкротства как внешнее управление или конкурсное производство, а для кредитной организации – когда приостановлены полномочия исполнительных органов кредитной организации (ст. 22 и 22.1 Закона «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций») или когда конкурсным управляющим при банкротстве кредитной организации утвержден арбитражный управляющий. Таким образом, ч 3 ст. 195 УК не охватывает случаев воспрепятствования деятельности конкурсного управляющего при банкротстве кредитной организации когда таковым является государственная корпорация «Агентство по страхованию вкладов».
Если имело место воспрепятствование деятельности временного или административного управляющего. Виновные лица могут быть привлечены к ответственности за злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК) при наличии всех необходимых признаков этого преступления.
В диспозиции ч. 3 ст. 195 УК не указаны все возможные виды действий (бездействия), которые образуют объективную сторону воспрепятствования деятельности арбитражного управляющего или руководителя временной администрации. Уклонение или отказ от передачи документов или имущества упомянуты в законе лишь как разновидность такого воспрепятствования. Можно сказать, что преступлением следует признавать любые действия (бездействие), если они мешают арбитражному управляющему или руководителю временной администрации выполнять возложенные на них законом обязанности, что повлекло за собой последствие в виде крупного ущерба.
Разнообразие видов поведения, образующего объективную сторону преступления, предопределяет и разнообразие возможных субъектов данного преступления. Ими могут быть не только отстраненный от управления руководитель организации и другие управленческие работы, но и иные лица, препятствующие законной деятельности арбитражного управляющего или руководителя временной администрации.
Преступление совершается умышленно.
Статья 196. Преднамеренное банкротство
Преднамеренное банкротство, то есть совершение руководителем или учредителем (участником) юридического лица либо индивидуальным предпринимателем действий (бездействия), заведомо влекущих неспособность юридического лица или индивидуального предпринимателя в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб, -
Чем принципиально отличаются друг от друга преступления, предусмотренные ч. 1-2 ст. 195 УК или ст. 196 УК? Признаки банкротства, о которых говорит ст. 195, ситуация неоплатности (неплатежеспособности) возникают в данном случае в силу объективных причин, в результате конкурентной борьбы либо в силу объективных и субъективных причин, связанных с недостаточно умелым хозяйствованием, просчетами, допущенными индивидуальными предпринимателями, руководителями либо учредителями (участниками) организации. Напротив, ст. 196 УК имеет в виду случаи, когда ситуация неплатежеспособности создается сознательно, действиями (бездействием) субъектов, непосредственно на то направленными.
Объективная сторона преступления может выполняться как активными действиями, так и бездействием соответствующих субъектов, например: Разбазаривание[4] своего имущества и имущества, предоставленного другими лицами, продажа имущества по заведомо заниженным ценам и совершение иных заведомо убыточных сделок, заведомо невыгодное использование кредитов, предоставление кредитов или имущества в аренду лицам, которые не собираются их возвращать, отказ от заключения выгодной сделки, невзыскание дебиторской задолженности и др.
Обязательным признаком объективной стороны состава преднамеренного банкротства является причинение такими действиями (бездействием) субъектов преступления крупного ущерба.
Дискуссионным является вопрос о необходимости решения арбитражного суда о банкротстве как преюдициального акта для привлечения к уголовной ответственности по ст. 196 УК. Представляется правильной позиция исследователей, отрицающих необходимость такого акта, поскольку неспособность юридического лица или индивидуального предпринимателя в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и/или исполнить обязанность по уплате обязательных платежей может быть установлена и помимо такого решения.
Субъекты преднамеренного банкротства прямо названы в законе: руководитель юридического лица, учредитель (участник) юридического лица, индивидуальный предприниматель. Арбитражные управляющие, которые выполняют полномочия отстраненного руководителя организации-должника, не могут совершить этого преступления, ибо к моменту наделения их полномочиями руководителя организации признаки банкротства уже были.
Преступление совершается с прямым умыслом, о чем недвусмысленно говорит сам текст закона. Субъект сознательно совершает действия (бездействует), заведомо для него влекущие неспособность в полном объеме удовлетворить требования кредиторов, и предвидит в связи с этим неизбежность причинения им ущерба. (спорно).
Статья 197. Фиктивное банкротство
Фиктивное банкротство, то есть заведомо ложное публичное объявление руководителем или учредителем (участником) юридического лица о несостоятельности данного юридического лица, а равно индивидуальным предпринимателем о своей несостоятельности, если это деяние причинило крупный ущерб, -
Преступления, которые нарушают отношения добросовестной конкуренции.
Как и многие другие бланкетные статьи, статьи, предусматривающие ответственность за эти престпуления, носят бланкетный характер, что предполагает необходимость обращения к иным законам.
Первая необходимость возникает уже на уровне осознания терминологии.
Конкуренция - соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается возможность каждого из них в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке (Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 29.11.2010)"О защите конкуренции"). à суть – конкуренция это соперничество и соперничать нужно по правилам.
Основной угрозой для конкуренции является монополистическая деятельность одного или группы хозяйствующих субъектов.
Монополистическая деятельность - злоупотребление хозяйствующим субъектом, группой лиц своим доминирующим положением, соглашения или согласованные действия, запрещенные антимонопольным законодательством, а также иные действия (бездействие), признанные в соответствии с федеральными законами монополистической деятельностью; à нужно погружаться в антимонопольное законодательство.
Основные принципы добросовестной конкуренции. Уголовный Кодекс начинает работать там, где речь идет о недобросовестной конкуренции. Наиболее частые ее проявления:
1. Распространение ложных, неточных, искаженных сведений, которые способны причинить ущерб другому хозяйствующему субъекту, его репутации.
2. Продажа товаров или оказание услуг с незаконным использованием результатов интеллектуальной деятельности, использование, разглашение сведений, относящихся к категории служебной тайны, несанкционированное разглашение коммерческой тайны.
Ст. 34 КРФ – запрет на какую-либо э