Тема 1. История возникновения и развития уголовного процесса. Сущность уголовного процесса
Первоначально уголовный процесс как система последовательных действий по рассмотрению уголовных дел возникает в Древней Греции, а затем в Древнем Риме.
Государство устанавливает процедуру рассмотрения уголовно-правовых коллизий с учётом определённых правил и оценки позиций сторон. Процесс того периода (и в Шумере, и в Древней Индии был процесс, но он носил только фрагментарный характер, но именно в Греции возникла процедура судебного рассмотрения).
Процесс того периода по своей форме являлся обвинительным. Для такого процесса характерно объединение функции судебного рассмотрения и обвинения в лице одного представителя государства. Виновность презюмировалась (то есть предполагалась) и необходимо было опровергнуть такую презумпцию.
Вспомнить Понтия Пилата – прокуратора Иудеи. Обвинение и суд были в одном лице, а защита – в лице архонтов (Греция) и народных трибунов (Рим), один из наиболее ярких примеров – Цицерон.
Защита осуществлялась непрофессионально, но допускалась в уголовном процессе.
Поэтому была ситуация, когда человек должен был защищаться даже не будучи виновным.
В период раннего Средневековья уголовный процесс развивается в нескольких направлениях.
Первое направление – создаётся многоступенчатая система судов. Основных судов было три звена: централизованный (королевский) суд, суд феодала (сеньорский суд) и церковный суд.
Сеньорский суд носил характер полного произвола, но вот церковные и королевские…
В централизованных (королевских) судах появляются профессиональные юристы и постепенно судебная власть отделяется от обвинительной власти.
В период позднего Средневековья мы видим, что власть судебная отделяется частично от обвинительной и появляются элементы профессиональной защиты. Античные школы готовили риторов – ораторов. А вот Сорбонский университет и ряд других стали выпускать именно профессиональных юристов.
Церковные суды впервые породили протоколы.
В более поздний период (в период Позднего Средневековья или в Период Возрождения) судебная деятельность усложняется, а процесс превращается в процедуру, состоящую из нескольких стадий. При этом, конечно, активизируется роль защиты.
1380-1382 год, Жак Керк лишён своих полномочий и постов (а он был казначей во Франции), это был политический процесс, но всё же его не казнили, а отправили в ссылку – защита поработала хорошо.
В конце XVI века в Англии появляются суды присяжных.
В Новое время процесс модифицируется. Если ранее (в Средние века) процесс носил инквизиционный характер (его ещё иногда в литературе называют «розыскным»), где главным было признание собственной вины подсудимым (был даже термин – «царица доказательств»), но в новое время появляются элементы состязательного процесса. Такой процесс характеризуется активностью сторон, их независимостью от суда и наделением только суда правом принимать окончательное решение. Стоит отметить, что до такого идеального процесса нам далеко и сейчас – и не только российский процесс, но и зарубежных развитых стран тоже. Но вот в это время стали проявляться элементы состязательности.
История делала и шаги назад – революционные трибуналы во Франции 1889 год. Фуке де Нил. Прокурор, которого казнили по бланку, подписанному им самим.
Российский уголовный процесс как форма определённой деятельности начинает зарождаться в XVII веке. Естественно, были и ранее какие-то элементы, но вот Судебник появляется только в этот период времени. Судебник – первый процессуальный документ.
Затем происходит формирование специального следственно-розыскного аппарата (сначала розыскной приказ, потом Преображенский приказ, канцелярия тайных розыскных дел или, проще говоря, Тайная канцелярия).
В России в 1711 году была создана полиция.
В XVII веке создаётся полиция, волостные и губернские суди и Сенат как высший судебный орган.
У нас появляется «ходатаи по делам», профессиональной защиты, адвокатуры не были, но определённые элементы защиты были, так как они могли участвовать в процессе и отстаивать чьи-то интересы.
В 1864 году была проведена в России судебная реформа. Главным её проявлением стала открытость правосудия, создания суда присяжных и создание адвокатуры. Начались процессы, которые были почти театрализованные, контрамарки на заседания продавались. Здесь Плевако, дело Веры Засулич, чайника за 30 копеек…
Для российского процесса того времени характерно особое внимание к доказательствам и их юридической силе.
В 1917 году вся система судебная предыдущая была отменена.
В 1918 году издаётся декрет от суде №1. Фактически, декрет, который ввёл судебную систему, он несколько раз корректировался и в итоге мы вернулись к системе, установленной в 1864 года.
В 1918 году также издаётся закон о милиции, милиция – это досудебный орган, занимающийся розыском и расследованием. Чуть позже появляется прокуратура. Прокуратура существовала при суде (это был явный регресс – шаг назад).
В конечном итоге принимается в 1923 году уголовно-процессуальный кодекс РСФСР. Была попытка чуть пораньше принять – в 1922 году, но она не увенчалась успехом.
Его специфика: этот кодекс 1923 года (просуществовал долго) содержал лишь самый общий характер и носил бланкетный характер (то есть он отсылал к закону о милиции…).
Политические преступления рассматривались в нарушение процессуальных требований (хотя не все, некоторые из них формально облегались в уголовно-процессуальную форму, вначале было, но уже по делу Тухачевского такового не было). По общеуголовным делам происходит совершенствование уголовно-процессуальных норм. Вот здесь мы видим и права защитника, и интересные оправдательные договоры именно по оценке прямых и косвенных доказательств, здесь проявляется самостоятельность суда…
Но в то же время процесс того периода носил преимущественно обвинительный характер. Ну а по-другому и не могло быть в государстве, провозгласившее себя диктатурой. Пусть и диктатурой пролетариата, но это – тоталитаризм.
В 1960 году принимается новый УПК РСФСР. Он действовал 41 год. Это был действительно настоящий процессуальный документ. В нём была детально расписана процедура следствия и дознания, процедура судебного производства, полномочия участников процесса. Конечно, этот УПК был далёк от совершенства, но на тот период времени это был рывок – поэтапное рассмотрение, расследование, обжалование, реализация прав и обязанностей…
Основной чертой этого кодекса была единообразная процессуальная форма. То есть производство по делам вне зависимости от их категории, вне зависимости от участников.
В 1993 году была принята концепция судебной реформы Российской Федерации, которая действует и до сих пор, то есть до настоящего времени положения этой концепции развиваются. Постановлены были несколько знаковых, интересных задач.
В концепции поставлены несколько задач:
1. Совершенствование и дифференциация судебной деятельности.
2. Развитие системы судов присяжных и мировых судей.
3. Отделение следственной деятельности от деятельности прокуратуры.
4. Развитие состязательности в уголовном процессе.
5. Расширение системы гарантий интересов и прав участников процесса.
В этой связи началась очень активная работа над созданием нового процессуального кодекса. Это была непростая и во много политизированная работа. Крен был взят на англо-американскую систему права. Было три проекта УПК. В 2001 году принимается ныне действующий УПК.
В 2001 году был принят ныне действующий УПК. Вот в этом УПК нашло отражение целый ряд позиций этой концепции 1993 года. Не всё воспринималось хорошо. Вот, к примеру, в 1993 года постепенно вводится институт присяжных заседателей. Процедура согласия с обвинением (8 минут в Англии и 15 минут в России судебные заседания, что-то вроде торгов).
В этом УПК чётко закрепляются начала равноправия сторон и начала состязательности.
Судебные процедуры стали дифференцированными, то есть зависят от категории дела и волеизъявления участников процесса.
Существенно расширены права защиты. Если раньше защитник был фигурой более декоративной был, который появлялась только на судебном заседании, то сейчас с самых первых моментов, с задержания.
Следствие в значительной степени отделено от государственного обвинения. Ведь следователь, когда он закреплён с обвинителем, он только и на обвинение и ищет доказательства, а так более активно ищутся все, вообще все доказательства.
Введён ряд норм, обеспечивающих безопасность участников процесса.
Детализированы стадии уголовного процесса.
Конечно, это только часть тех новелл, которые ввёл УПК 2001 года.
В УПК внесли уже более пятисот изменений.
Нынешний уголовный процесс имеет основные признаки состязательного процесса. Всего три формы: обвинительный, инквизиционный и состязательный.
Уголовный процесс представляет собой систему действий уполномоченных государством субъектов по раскрытию преступлений, их расследованию и судебному разбирательству.
В то же время процесс – это система правоотношений как между субъектами процессуальной деятельности, так и между лицами, вовлечёнными в уголовный процесс (свидетели, эксперты, специалисты, потерпевшие, понятые…). Это правоотношения, существуют между субъектами права и обязанности, взаимокорреспондирующиеся.
Деятельность и отношения между субъектами процесса происходят в определённой процессуальной форме. То есть в определённом порядке и в определённых условиях, установленных законом.
Значение процессуальной формы состоит в двух аспектах:
1) Первое – процессуальная форма создаёт единообразие уголовного процесса. Уж если сказано, как вести протокол заседания, если сказан определённый порядок обыска, то так и надо, нельзя отклоняться, если отклонились – всё, недопустимые доказательства.
2) Второе – создание гарантий законных интересов участников процесса. В протоколе должны быть зафиксированы, есть ли у подсудимого адвокат и если нет, то почему (надо назначить…).
Уголовно-процессуальные функции.
Уголовно-процессуальные функции – это основные направления, по которым развивается уголовный процесс.
Основных функций три: функция обвинения, функция защиты и функция разрешения дела по существу.
Функция обвинения – это выдвижение обвинительного тезиса и его обоснование.
Функция защиты – это выдвижение защитительного тезиса и его обоснование. Причём защитительный тезис не всегда оправдательный, может быть, направлено на изменение статьи, на смягчении.
Функция разрешения – это принятие решения по существу. Термин «по существу» предполагает широкий спектр решений – оправдательный или обвинительный приговор, или принудительные меры медицинского характера…
Уголовно-процессуальные гарантии – это система норм, обеспечивающих права и интересы участников процесса.
Группы гарантий:
1) Принципы уголовного процесса, то есть основополагающие начала процесса. Они содержатся в Конституции и в УПК РФ.
2) Отдельные институты (совокупность норм, регулирующие сходные общественные отношения), закреплённые в УПК. Например, институт защиты от обвинения. Не отдельные нормы, а институт в целом даёт гарантии.
3) Это частные нормы, то есть нормы, регулирующие конкретные правовые ситуации (например, допрос свидетеля в закрытом судебном заседании или под псевдонимом; обязательное участие защитника).
Уголовно-процессуальные стадии или стадии уголовного процесса – это этапы, по которым движется уголовный процесс.
Стадии уголовного процесса делятся на обязательные по каждому делу и альтернативные.
1. Стадия возбуждения уголовного дела.
2. Стадия предварительного расследования (в форме дознания или предварительного следствия).
3. Стадия назначения судебного заседания (досудебное производство – её так по-другому называют, эту стадию).
4. Стадия судебного разбирательства.
5. Кассация и апелляция. Или более правильно – кассационное и апелляционное производство.
6. Стадия исполнения приговора.
Две альтернативные стадии:
7. Стадия надзорного производства.
8. Стадия производства по новым и вновь открывшимся обстоятельствам.
Для каждой стадии характерны: 1) определённые субъекты (то есть те, кто ведёт работу на этой стадии), 2) определённые сроки; 3) определённые процессуальные решения.
Стадия возбуждения дела призвана определить наличие поводов и оснований к возбуждению дела.
Вторая стадия – стадия предварительного расследования. На этой стадии происходит процесс собирания, проверки и оценки доказательств. Он осуществляется (этот процесс) путём производства следственных и иных процессуальных действий (обысков, допросов, очных ставок и прочее).
Стадия назначения судебного разбирательства. На этой стадии судья анализирует поступившее дело с точки зрения возможностей будущего судебного разбирательства. Если возникают спорные вопросы судья назначает особую процедуру предварительного слушания, приглашает стороны и они эти спорные вопросы обсуждают (например, если заявлено ходатайство об исключении недопустимых доказательств. Если препятствий нет, судья назначает судебное заседание – его дату, место и время.
Далее стадия – стадия судебного разбирательства. Это стадия, на которой дело рассматривается по существу. Судебное разбирательство в свою очередь тоже делится на элементы, этапы. Судебное разбирательство осуществляется судьёй единолично, коллегией из трёх судей либо судом присяжных. В то же время существуют общий порядок и особый (ускоренный) порядок судебного разбирательства.
Разбирательства заканчиваются либо приговором, либо иным знаковым решением – прекращением дела (скажем, за смертью обвиняемого) или о применении мер медицинского характера.
Кассация – это пересмотр приговоров и решений суда, не вступивших в законную силу.
Апелляция – это пересмотр приговоров мировых судов, не вступивших в законную силу. В отличие от кассации, в апелляции возможно новое решение дела по существу.
Стадия исполнения приговора – это особая стадия, на которой суд решает вопросы, связанные с приговором. Например, отсрочка исполнения приговора, судьба вещественных доказательств, меры попечения о детях, условно-досрочное освобождение, замена режима и другие.
Далее исключительные стадии.
Надзорное производство – это обжалование приговоров и решений, вступивших в законную силу. То есть тех, которые начали действовать.
Возобновление дел по новым и вновь открывшимся обстоятельствам. Это некие обстоятельства, которые либо не были известно ранее (свидетель солгал, или судья взял взятку – мы не знали, но это было) или новые, вновь открывшиеся обстоятельства. Особенно эта важна стадия для невиновно осуждённых.
Источники уголовно-процессуального акта. Читать самим.
Международные правовые акты (Всеобщая декларация прав человек, пакт о защите прав человека…). То, что Россия ратифицировала. Только то, что ратифицировала!..
Конституция.
УПК.
Иные федеральные законы (ФЗ «О государственной тайне» если закрытое заседание).
Подзаконные акты – инструкции и т.д.
У нас нет прецедентов, но есть Пленум Верховного Суда, который даёт научное и практическое толкование. Пленум развивает нормы УПК, но не в коем случае не создаёт новых.
Действие во времени. Обратная сила если улучшается положение.
В пространстве – территория РФ, посольства и т.д.
По кругу лиц – граждане, иностранные граждане и лица без гражданства. Дипломатический иммунитет – УПК применяется только с их согласия или по их просьбе.