Лекция четвертая. Производство судебной экспертизы
План
1 Понятие судебной экспертизы. Виды экспертиз
2 Основания и порядок назначения судебной экспертизы
3 Права участников уголовного судопроизводства при назначении и производстве судебной экспертизы
4 Дополнительная и повторная судебные экспертизы
5 Сущность и процессуальное значение заключения эксперта. Допрос эксперта
Судебная экспертиза – это следственное действие, представляющее собой особую, установленную уголовно-процессуальным законом форму исследования доказательств (содержащихся в доказательствах, на теле обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего, свидетеля сведений), производимую по поручению следователя (суда, прокурора, органа дознания) предупрежденными об уголовной ответственности за дачу заведомо ложной информации лицами, сведущими в специальных отраслях знания, и завершающуюся составлением заключения по специальным вопросам1.
Под специальными познаниями в общем виде понимается: совокупность сведений и навыков, которые не могут быть признаны общеизвестными и принадлежат относительно узкому кругу специалистов, чаще всего профессионалов в какой-либо области2.
Судья в силу состязательности процесса и разделения функций не может
____________________
Белозеров, Ю.Н., Рябоконь, В.В. Производство следственных действий. – М., 1990. – С. 51.
2 Гуськова, А.П. Основания использования специальных познаний в области психологии и психиатрии при рассмотрении и разрешении уголовных дел судами // Использование специальных познаний в области психологии и психиатрии в судопроизводстве. – Оренбург, 1999. – С. 7.
быть экспертом, даже, если он обладает специальными познаниями. В равной степени это относится к другим должностным лицам, ведущим производство по уголовному делу.
Для производства судебной экспертизы привлекаются эксперты – работники экспертных учреждений, которые являются специалистами в той или иной области науки или техники, т.е. сведущими людьми. Между тем следует разграничивать эксперта и специалиста. В соответствии с ч. 1 ст. 57 УПК «эксперт - лицо, обладающее специальными знаниями и назначенное в порядке, установленном Кодексом, для производства судебной экспертизы и дачи заключения». «Специалист - лицо, обладающее специальными знаниями, привлекаемое к участию в процессуальных действиях в порядке, установленном Кодексом, для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию» (ч. 1 ст. 58 УПК). Как видно из законодательной формулировки, а также анализа прав и обязанностей, указанных в вышеупомянутых статьях закона, специалист в отличие от эксперта не проводит исследования. Роль специалиста заключается в содействии дознавателю, следователю, прокурору, суду, другим участникам процесса при осуществлении процессуальных действий. Он обращает их внимание на обстоятельства, которые могут иметь значение для дела; оказывает техническую помощь; дает разъяснения, консультации по вопросам, требующим специальных знаний.
Таким образом, эксперт, производя исследование, использует фактические данные, представленные следователем и судом в виде объектов экспертного исследования, материалов уголовного дела, специальных познаний, утвержденных методов и методик экспертного исследования, и на основании этого делает выводы. Специалист в ходе своей деятельности также делает выводы (суждения), но они основаны не на исследованиях, а на логических умозаключениях… Основным критерием отличия эксперта и специалиста является не объем знаний, которыми они обладают, а уровень решения задач, стоящих перед ними. Специалист действует там и привлекается в том случае, если необходимо и достаточно эмпирического уровня решения вопросов, которые не требуют производства исследования с привлечением лабораторного оборудования, сложных вычислений, длительного времени. Экспертиза же назначается при необходимости исследования на основе специальных познаний, с привлечением специально разработанных методов и методик исследования, лабораторного оборудования, длительного времени1.
Задачей производства судебной экспертизы является получение новых знаний, сведений за счет проведения исследований лицами, сведущими в специальных отраслях знания (но не юриспруденции)2. В соответствии со ст. 2
______________________
Кудрявцева, А.В. Признаки заключения эксперта и заключения специалиста как средств доказывания // Ученые записки: сборник научных трудов юридического факультета Оренбургского государственного университета. – Выпуск 2. Том 2. – Оренбург, 2005. – С.18.
2 Рыжаков, А.П. Краткий курс уголовного процесса. – С. 183.
Федерального закона РФ «О государственной судебной экспертнойдеятельности в РФ»1 задачей государственной судебно-экспертной деятельности является оказание содействия судам, судьям, органам дознания, лицам, производящим дознание, следователям и прокурорам в установлении обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу, посредством разрешения вопросов, требующих специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла.
Судебная экспертиза – это система процессуальных действий, направленных на обнаружение, закрепление, проверку сведений, имеющих значения для правильного расследования и разрешения уголовного дела, производимых по назначению следователя, дознавателя, прокурора, суда (судьи) специальными органами – судебно-экспертными учреждениями и их сотрудниками – экспертами, для обеспечения целей правосудия, закрепленных в ст. 6 УПК. Объектами экспертной деятельности по уголовному делу являются вещественные доказательства, документы, предметы, животные, трупы и их части, образцы для сравнительного анализа, а также материалы дела, по которым производится экспертиза. Исследования могут производиться и в отношении живых лиц.
Производство судебной экспертизы регулируется Конституцией РФ, Федеральным законом РФ «О государственной судебной экспертной деятельности в РФ» и Уголовно-процессуальным Кодексом РФ.
Исходя из анализа этих нормативно-правовых документов, следует выделить принципы осуществления в уголовном судопроизводстве экспертизы:
1) обеспечение прав личности: данный принцип заключается прежде всего в том, что судебная экспертиза не может осуществляться в отношении живых лиц без их на то согласия. В случаях, когда необходимо произвести судебно-психиатрическую, судебно-медицинскую экспертизы возможно помещения лиц, участвующих по уголовному делу (потерпевший, подозреваемый, обвиняемый, свидетель), в стационарное лечебное учреждение, что, в свою очередь, возможно и без согласия на то указанных лиц, но с разрешения судебного органа (п. 3 ч. 1 ст. 29 УПК);
2) публичность: судебная экспертиза может осуществляться в уголовном процессе только государственным экспертным учреждением;
3) состязательность судебной экспертизы заключается в возможностях сторон участвовать в производстве экспертизы, в частности, формировать вопросы перед экспертом, ходатайствовать о назначении конкретного эксперта, и государственного экспертного учреждения, участвовать в исследовании заключения эксперта;
4) обоснованность и своевременность назначения экспертизы – для этого необходимо соблюдение двух условий: а) получение такой информации, которая требует экспертного исследования, т.е. процессуальное основание для
_____________________
О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ: Федеральный закон РФ от 31 мая 2001г.// Российская газета. – 05.06.2001. – № 106; Собрание законодательства РФ. – 04.06.2001 (с измен. и доп., внесен. Федеральным законом от 30 декабря 2001 года № 196-ФЗ // Российская газета. 31.12.2001. – № 256.
назначения и производства экспертизы; б) указание нормы материального права на необходимость установления признаков состава преступления с помощью исследования на основе специального познания (уголовно-правовое основание).
В зависимости от уголовно-правовых и уголовно-процессуальных оснований выделяют различные виды судебных экспертиз.
По уголовно-процессуальному основанию:
1) традиционная производится для установления (обнаружения), проверки и оценки сведений, имеющих значение для дела, требующих специальные познания. При чем специальные познания могут относиться к любой сфере человеческой деятельности, исключение составляют правовые познания, которыми должны обладать следователь, прокурор, судья. Эксперт не вправе вдаваться в решение вопроса о виновности, а также иных вопросов правового характера (например, имело ли место убийство или самоубийство, является ли недостача результатом халатности. Если такого рода вопросы будут поставлены перед экспертом и он даст на них ответ, то ответы не могут иметь доказательственного значения. Эксперт вправе решать лишь вопросы специального характера, например, причинено данное ранение собственной или посторонней рукой, являлось ли оно причиной смерти и т.д.
2) комиссионная – это экспертиза, производимая несколькими экспертами одной специальности, в случае ее особой сложности, трудоемкости (например, почти все судебно-психиатрические и судебно-медицинские экспертизы производятся комиссионно). Этот вид экспертизы производится экспертами в количестве не менее двух человек. В процессе производства экспертизы эксперты вправе совещаться между собой, но при расхождении мнений – каждый вправе дать свое самостоятельное заключение (в целом или части). Характер комиссионной экспертизы определяет следователь, судья (суд), прокурор, руководитель экспертного учреждения.
3) комплексная– имеет место тогда, когда в производстве экспертизы принимают участие эксперты из различных областей познания. В УПК РСФСР этого вида экспертизы не было, теперь он регламентируется ст. 201 УПК. Примером комплексной экспертизы может служить – судебная психолого-психиатрическая экспертиза (для установления соответствия психического уровня развития человека его возрасту, а также установления самого возраста при отсутствии документов, подтверждающих этот факт), медико-баллистическая (для установления механизма выстрела – направление и дальность выстрела, расположение стрелявшего и потерпевшего), транспортно-трассологическая экспертиза (для установления механизма дорожно-транспортного происшествия путем исследования повреждений на транспортных средствах и иных объектах автотехниками и трассологами, иногда с участием медиков, если исследуются повреждения на теле человека). При производстве комплексной экспертизы, в отличие, например, от комиссионной, участвуют несколько экспертов разных областей знаний, каждый из экспертов может исследовать лишь те объекты, которые относятся к его функции и применять те методы, которыми он владеет. Общий вывод дается по результатам, полученным различными экспертами, при этом каждый из экспертов подписывает ту часть заключения, которая содержит описание его исследования и несет за эту часть персональную ответственность. Порядок производства комплексной экспертизы такой же как и при комиссионной: эксперты имеют право до момента дачи ими заключения совещаться между собой, эксперты, не согласные с другими, составляют отдельное заключение (полностью либо в части), руководит группой ведущий эксперт, который обладает только организационными полномочиями.
4) Дополнительная– ч. 1 ст. 207 УПК.
5) Повторная– ч. 2 ст. 207 УПК.
По уголовно-правовому основанию различают следующие виды экспертиз:
1) Судебно-медицинская;
2) Судебно-психиатрическая;
3) Судебная психолого-психиатрическая;
4) Дактилоскопическая;
5) Баллистическая;
6) Судебно-техническая по документам;
7) Судебно-бухгалтерская;
8) Почерковедческая;
9) Автотехническая и др.1
Проанализируем основания и порядок назначения судебной экспертизы.
Глава 27 УПК, в отличие от УПК РСФСР (ст. 78), не содержит нормы об общих условиях назначения судебной экспертизы. УПК РФ содержит лишь указание в ч. 1 ст. 195 на возможность следователя вынести постановление или возбуждение перед судом ходатайства при признании им необходимости назначения судебной экспертизы.
УПК содержит основания для назначения обязательной экспертизы. Ст. 196 раскрывает их следующим образом: для установления причины смерти; характера и степени вреда, причиненного здоровью; психического или физического состояния подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве; психического или физического состояния потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания; возраста подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение. Пленум Верховного Суда РФ от 16.03.1971г. добавляет к перечисленным еще одно основание – вероятность того, что изъятое у обвиняемого средство или вещество является наркотическим, психотропным, сильнодействующим или ядовитым2. Приведенный перечень случаев обязательного назначения экспертизы не является исчерпывающим. На практике фактически в
_______________________
См. подробнее: Россинская, Е.Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском, арбитражном процессе. – М., 1996.
2 О судебной практике по делам о преступлениях, связанных с наркотическими средствами, психотропными, сильнодействующими и ядовитыми веществами: Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 27 мая 1998г.// Бюллетень Верховного Суда РФ. – 1998. – № 7.
обязательном порядке проводятся экспертизы и во многих других случаях – для установления причины взрыва или пожара, исследования наркотиков, поддельных денег и ценных бумаг и др.
Процессуальным основанием назначения экспертизы будет являться, как уже упоминалось выше, – постановление следователя, прокурора, дознавателя, а в отдельных случаях, указанных в ст. 29 УПК, суда.
Порядок назначения и производства экспертизы предусматривает следующие права и процессуальные возможности сторон:
- следователь вправе присутствовать при производстве судебной экспертизы, получать разъяснения эксперта по поводу проводимых им действий (ч. 1 ст. 197 УПК);
- подозреваемый, обвиняемый, его защитник вправе знакомиться с постановлением о назначении судебной экспертизы; заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве судебной экспертизы в другом экспертном учреждении; ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц либо о производстве судебной экспертизы в конкретном экспертном учреждении; ходатайствовать о внесении в постановление о назначении судебной экспертизы дополнительных вопросов эксперту; присутствовать с разрешения следователя при производстве судебной экспертизы, давать объяснения эксперту; знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение, а также с протоколом допроса эксперта (ч. 1 ст. 198 УПК);
- свидетель и потерпевший, в отношении которых производилась судебная экспертиза, вправе знакомиться с заключением эксперта (ч. 2 ст. 198 УПК);
- потерпевший также вправе знакомиться с постановлением о назначении судебной экспертизы; заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве судебной экспертизы в другом экспертном учреждении (ч. 2 ст. 198 УПК).
Анализируя нормы УПК и УПК РСФСР в части регламентации прав участников уголовного процесса в части производства судебной экспертизы, следует отметить значительной расширение прав подозреваемого и обвиняемого. Вместе с тем, права потерпевшего и свидетеля существенно сужены в сравнении с участниками стороны защиты.
Судебная экспертиза может проводиться в экспертном учреждении и вне его. Экспертные учреждения бывают двух видов - государственные судебно-экспертные учреждения и иные (негосударственные) экспертные учреждения. Государственные судебно-экспертные учреждения производят судебную экспертизу по заданию дознавателя, следователя, прокурора и суда в соответствии со своим профилем и территориальной зоной обслуживания, определяемыми для них соответствующими федеральными органами исполнительной власти. Наиболее разветвленные системы государственных судебно-экспертных учреждений имеются в органах МВД, ФСБ, Минюста и Минздрава РФ. Они проводят в настоящее время большинство судебных экспертиз по уголовным делам. Работники этих учреждений являются государственными судебными экспертами, производящими судебную экспертизу в порядке исполнения своих должностных обязанностей. К ним предъявляются определенные профессиональные и квалификационные требования, и они подлежат аттестации в установленном порядке. Иные (негосударственные) экспертные учреждения - это организации, осуществляющие производство экспертиз по заказам юридических и физических лиц на договорной основе. В настоящее время деятельность таких организаций никаким нормативным актом не регламентирована. Поскольку следователь вправе привлечь в качестве эксперта любое лицо, обладающее необходимыми специальными знаниями, то он может поручить производство судебной экспертизы по делу и такому учреждению. Однако на практике это бывает редко, в основном в случаях, когда специалистов нужного профиля в государственных судебно-экспертных учреждениях недостаточно или они отсутствуют вовсе (например, автороведческая или лингвистическая экспертиза). Иногда в такие учреждения обращаются участники процесса (в основном для оспаривания результатов экспертизы, проведенной в государственном судебно-экспертном учреждении). Полученные ими документы хотя и именуются заключениями экспертов, но, тем не менее, таковыми в процессуальном смысле не являются, поскольку такая экспертиза проведена не в процессуальном порядке и не является судебной. Следователь (а потом суд) вправе приобщить такое заключение к делу, если сочтет его имеющим значение, но тогда оно будет выступать в качестве документа в смысле ст. 84 УПК и может использоваться для оценки заключения судебной экспертизы.
Для производства экспертизы следователь направляет постановление о назначении экспертизы и необходимые материалы руководителю учреждения, который осуществляет все дальнейшие действия. Он поручает производство экспертизы конкретному эксперту (или нескольким экспертам), о чем уведомляет следователя. Нужно иметь в виду, что, хотя экспертиза проводится в экспертном учреждении, заключение дается не от имени учреждения, а от имени конкретного эксперта, который несет за него личную ответственность. Если экспертиза проводится в негосударственном учреждении, то его руководитель разъясняет эксперту его права и ответственность, предусмотренные ст. 57 УПК, о чем последний дает подписку. Она фиксируется либо в самом заключении, либо оформляется отдельным документом, прилагаемом к заключению. Государственные эксперты дают такую подписку при вступлении в должность, поэтому брать ее каждый раз при поручении им конкретной экспертизы нет необходимости.
Руководитель экспертного учреждения, конкретный эксперт и следователь обладают рядом правомочий, регламентируемых ст. 199 УПК. В частности, эксперт может возвратить следователю постановление о назначении экспертизы и материалы без исполнения в двух случаях: 1) если представленных материалов недостаточно для производства экспертизы. Однако эксперт должен предварительно заявить перед следователем ходатайство в порядке ст. 57 УПК о предоставлении ему дополнительных материалов и лишь в случае его невыполнения отказаться от производства экспертизы; 2) если он считает, что не обладает достаточными знаниями для производства экспертизы. Возвращаются без исполнения также материалы в случаях, когда ответ на поставленный вопрос вообще не требует специальных знаний или является правовым. Возвращение материалов без исполнения нужно отличать от сообщения эксперта о невозможности дачи заключения (ст. 204 УПК).
По окончании производства экспертизы эксперт составляет заключение в порядке требований, установленных ст. 204 УПК.
Рассмотрим такие виды экспертиз как дополнительная и повторная.
Дополнительная– назначается в случае недостаточной ясности, полноты заключения эксперта, а также при возникновении новых вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств уголовного дела (ч. 1 ст. 207 УПК). Неясность может выражаться в неточных формулировках, их расплывчатости, неопределенности. Эти недостатки могут быть устранены в ходе допроса эксперта. Основанием назначения дополнительной экспертизы является недостаточная ясность или полнота ранее данного заключения. Это может быть результатом того, что эксперт сузил объем задания либо какие-то вопросы, имеющие значение для дела, не были перед ним своевременно поставлены.
Повторная– назначается в случаях возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или экспертов по тем же вопросам (ч. 2 ст. 207 УПК). Обоснованность – это аргументированность, убедительность. Необоснованность может возникнуть при использовании экспертом сомнительных методов в ходе исследования, когда недостаточен объем предпринятых экспертом исследований, или когда выводы эксперта не вытекают из результатов исследования или противоречат им. Сомнения в правильности возникают в случае несоответствия его выводов другим материалам дела, при активном оспаривании этих вводов участниками процесса.
Основным отличием дополнительной от повторной экспертизы является следующее обстоятельство: при дополнительной экспертизе исследуются ранее неразрешенные вопросы тем же или другим экспертом, а при повторной те же вопросы исследуются заново, но другим экспертом.