Общие условия предварительного расследования
Любая стадия уголовного судопроизводства имеет общие условия, которые характеризуют ее природу, сущность, характер и содержание. Однако в законе сформулированы и регламентированы лишь общие условия предварительного расследования и судебного разбирательства в судах первой инстанции с учетом их социально-правового значения в системе стадий уголовного процесса.
Общие условия предварительного расследования - установленные уголовно-процессуальным законом и основанные на принципах уголовного процесса требования организационно-управленческого характера, которые выражают природу, сущность, характер и содержание предварительного расследования.
Эти условия направлены на обеспечение эффективной деятельности всех его участников при определяющей роли следователя и дознавателя. К общим условиям предварительного расследования относятся следующие положения.
1. Соблюдение правил подследственности.
Нарушение требований ст. 150 и 151 УПК, выразившееся в замене предварительного следствия дознанием, является существенным, грубым нарушением уголовно-процессуального закона. По общему правилу органам дознания, дознавателям, расследующим преступления в форме самостоятельного дознания, подследственны дела о преступлениях небольшой и средней тяжести, перечисленные в законе (ч. 3 ст. 150 УПК), а следователям - дела о тяжких и особо тяжких преступлениях, за некоторыми исключениями (ст. 151 УПК).
Подследственность - свойство уголовного дела, состоящее из его признаков, в зависимости от которых отечественный законодатель относит это дело к:
1) той или иной форме предварительного расследования;
2) компетенции того или иного государственного органа или должностного лица, осуществляющего предварительное расследование.
В теории уголовного процесса и в уголовно-процессуальном законе выделены следующие признаки подследственности <1>.
--------------------------------
<1> Более подробно об этом: Зинатуллин З.З., Салахов М.С., Чулюкин Л.Д. Подследственность уголовных дел. Казань, 1986.
Предметный (или родовой) - признак подследственности уголовного дела, определяемый уголовно-правовой характеристикой преступления, т.е. его квалификацией. Этот признак применяется прежде всего для разграничения уголовных дел о преступлениях, фактические обстоятельства которых устанавливаются в различных формах предварительного расследования.
Дела о преступлениях, указанных в ч. 3 ст. 150 УПК, расследуются в форме дознания. К ним относятся, в частности:
1) причинение тяжкого вреда здоровью по неосторожности (ст. 118 УК);
2) угроза убийством или причинением тяжкого вреда здоровью (ст. 119 УК);
3) заражение венерической болезнью (ст. 121 УК);
4) надругательство над Государственным гербом РФ или Государственным флагом РФ (ст. 329 УК) и некоторые другие преступные посягательства.
Все иные преступления, не указанные в ч. 3 ст. 150 УПК, расследуются, как правило, в форме предварительного следствия (ст. 151 УПК).
Кроме того, предметный признак применяется для разграничения уголовных дел по подследственности между различными государственными органами предварительного следствия и дознания.
В частности, следователи Следственного комитета при прокуратуре РФ расследуют наиболее тяжкие преступления, указанные в подп. "а" п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК. К ним законодатель относит:
1) многие убийства, в том числе совершенные в состоянии аффекта, при превышении пределов необходимой обороны либо при превышении мер, необходимых для задержания лица, совершившего преступления, доведение до самоубийства (ст. 105 - 110 УК);
2) различные преступления против здоровья населения и общественной нравственности (ст. 131 - 133 УК);
3) преступления против общественной безопасности (ст. 216, 217, 227 УК) и некоторые иные преступные посягательства.
Предполагается, что эти преступления должны быть расследованы следователями Следственного комитета при прокуратуре РФ потому, что:
а) они отличаются высокой степенью общественной опасности;
б) следователи Следственного комитета при прокуратуре РФ обладают высоким уровнем профессиональной подготовки.
К подследственности следователей органов федеральной службы безопасности отнесены уголовные дела о преступлениях, которые "подрывают" в целом государственную безопасность или совершаются межрегиональными и транснациональными преступными группами или сообществами. Они расследуют:
1) террористический акт (ст. 205 УК);
2) содействие террористической деятельности (ст. 205.1 УК);
3) организацию незаконного вооруженного формирования или участие в нем (ст. 208 УК) и другие преступления. Таким образом, этим органам подследственны уголовные дела о преступлениях, определяемые характером их деятельности, с одной стороны, и наличием в этих органах оперативно-розыскных подразделений - с другой (п. 2 ч. 2 ст. 151 УПК).
Наибольшая нагрузка по раскрытию и расследованию преступлений лежит на следователях органов внутренних дел (п. 3 ч. 2 ст. 151 УПК). К ним законодатель отнес различные уголовные дела о преступлениях, направленных против личности, собственности, общественной безопасности и т.д. Среди этих преступлений:
1) умышленное причинение тяжкого вреда здоровью (ч. 1 - 3 ст. 111 УК);
2) заражение ВИЧ-инфекцией (ч. 3 и 4 ст. 122 УК);
3) кража (ч. 2 - 4 ст. 158 УК);
4) грабеж (ч. 2 и 3 ст. 161 УК);
5) разбой (ст. 162 УК) и некоторые другие.
Выбор законодателем уголовных дел о преступлениях, отнесенных к подследственности следователей органов внутренних дел, обусловлен, по нашему мнению, тем, что эффективность их раскрытия и предварительного расследования определяется прежде всего результатами взаимодействия следственных аппаратов и оперативно-розыскных подразделений органов внутренних дел.
Следователи Федеральной службы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ занимаются расследованием:
1) контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, их аналогов, инструментов и оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для производства и изготовления наркотических средств и психотропных веществ (ч. 2 - 4 ст. 188 УК);
2) незаконных приобретения, хранения, перевозки, изготовления, переработки наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов в особо крупном размере (ч. 2 ст. 228 УК);
3) незаконных производства, сбыта или пересылки наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов (ст. 228.1 УК);
4) хищения или вымогательства наркотических средств или психотропных веществ (ст. 229 УК) и некоторых других преступлений. Очевидно, что следователям органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ подследственны дела о преступлениях, обусловленные функциями соответствующей федеральной службы и перечисленные в п. 5 ч. 2 ст. 151 УПК.
Компетенция органов дознания по производству дознания как самостоятельной формы предварительного расследования по предметному признаку изложена в ч. 3 ст. 151 УПК.
Дознание производится:
1) дознавателями органов внутренних дел РФ - по всем уголовным делам, указанным в ч. 3 ст. 150 УПК, за исключением уголовных дел о преступлениях, указанных в п. 3 - 6 ч. 3 ст. 151 УПК;
2) дознавателями пограничных органов федеральной службы безопасности РФ - по уголовным делам о преступлениях, отнесенных уголовно-процессуальным законом к их компетенции (п. 3 ч. 3 ст. 151 УПК). В частности, они расследуют преступления, связанные с:
а) незаконной добычей водных животных и растений, обнаруженных пограничными органами федеральной службы безопасности (ст. 253 и 256 УК);
б) контрабандой, задержанной пограничными органами при отсутствии таможенных органов Российской Федерации (ч. 1 ст. 188 УК), и некоторые другие;
3) дознавателями органов службы судебных приставов - по уголовным делам о преступлениях, отнесенных к их компетенции (п. 4 ч. 3 ст. 151 УПК). Дознаватели этих органов, в частности, расследуют:
а) незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого описи или аресту либо подлежащего конфискации (ст. 312 УК);
б) неисполнение приговора суда, решения суда или иного судебного акта (ст. 315 УК) и некоторые другие преступные деяния;
4) дознавателями таможенных органов РФ - по уголовным делам, входящим в их компетенцию (п. 5 ч. 3 ст. 151 УПК). Должностные лица указанных государственных органов должны проводить предварительное расследование в форме дознания по уголовным делам о контрабанде (ч. 1 ст. 188 УК) и уклонении от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица (ст. 194 УК);
5) дознавателями органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы Министерства РФ по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий - по уголовным делам о преступлениях, отнесенных к их компетенции (п. 6 ч. 3 ст. 151 УПК). Дознаватели этих государственных органов расследуют:
а) уничтожение или повреждение имущества путем неосторожного обращения с огнем (ст. 168 УК);
б) нарушение правил пожарной безопасности (ч. 1 ст. 219 УК) и другие преступления;
6) дознавателями (следователями) органов комитета по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ - по уголовным делам о преступлениях, отнесенных к их компетенции (п. 8 ч. 3 ст. 151 УПК). Указанные должностные лица расследуют:
а) незаконные приобретение, хранение, перевозку, изготовление, переработку наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов (ч. 1 ст. 228 УК);
б) склонение к потреблению наркотических средств или психотропных веществ (ч. 1 ст. 230 УК) и другие аналогичные преступления.
Персональный - признак подследственности уголовного дела, определяемый социально-правовыми характеристиками личности обвиняемого или потерпевшего. Чаще всего законодатель учитывает должностное положение указанных лиц, выполняемые ими функции или состояние психики. Этот признак превалирует над другими признаками. Он имеет преимущественное значение тогда, когда возникает конкуренция между различными признаками подследственности, за исключением территориального. По этому признаку определяются прежде всего формы предварительного расследования.
В соответствии с этим признаком производство предварительного следствия обязательно в отношении лиц, совершивших запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости или заболевших психическим расстройством после его совершения, независимо от степени его тяжести (ст. 434 УПК).
Согласно персональному признаку подследственности преступления, совершенные лицами, указанными в подп. "б" и "в" п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК, подлежат расследованию следователями Следственного комитета при прокуратуре РФ в форме предварительного следствия. В частности, следователи прокуратуры расследуют уголовные дела о преступлениях лиц, перечисленных в ст. 447 УПК, в соответствии с подп. "б" п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК (члена Совета Федерации и депутата Государственной Думы; судей судов различных звеньев, присяжных и арбитражных заседателей и т.д.), за исключением случаев, предусмотренных п. 7 ч. 3 ст. 151 УПК, а также о преступлениях, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их профессиональной деятельностью. Следователи Следственного комитета при прокуратуре РФ расследуют также уголовные дела о преступлениях, совершенных должностными лицами:
1) органов федеральной службы безопасности;
2) Службы внешней разведки;
3) Федеральной службы охраны;
4) органов внутренних дел;
5) учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции РФ;
6) органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ;
7) таможенных органов;
8) военнослужащими и гражданами, проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или совершенных в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона.
Исключением из этого правила являются случаи, предусмотренные п. 7 ч. 3 ст. 151 УПК.
Кроме того, следователи Следственного комитета при прокуратуре РФ расследуют преступления, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их служебной деятельностью (подп. "в" п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК).
По уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 275 УК (государственная измена), ст. 276 УК (шпионаж), ст. 283 УК (разглашение государственной тайны) и ст. 284 УК (утрата документов, содержащих государственную тайну), в совершении которых обвиняются лица, указанные в подп. "в" п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК (примерный перечень дан выше), следствие производится следователями органов ФСБ России.
При совершении преступлений, предусмотренных ч. 3 ст. 150 УК, лицами, указанными в подп. "б" и "в" п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК, предварительное расследование в форме дознания проводят следователи Следственного комитета при прокуратуре РФ.
Альтернативный - признак подследственности, определяемый фактом обнаружения (выявления) преступления в процессе предварительного расследования. Предварительное следствие по уголовным делам о кражах, предусмотренных ч. 3 и 4 ст. 158 УК <1>, мошенничестве, предусмотренном ч. 2 - 4 ст. 159 УК, и некоторых других может производиться также следователями государственного органа, выявившего эти преступления (ч. 5 ст. 151 УПК).
--------------------------------
<1> По всей вероятности, здесь должно быть указание на ч. 2 - 4 ст. 158 УК, ибо законодатель установил, что деяние, предусмотренное ч. 2 ст. 158 УК, подлежит расследованию следователями органов внутренних дел в форме предварительного следствия.
По связи уголовных дел - признак подследственности уголовного дела, обусловленный связью уголовных дел о преступлениях, когда их раздельное предварительное расследование и судебное разбирательство не может обеспечить достижение целей и решение задач уголовного судопроизводства. В частности, по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 150 УК (вовлечение несовершеннолетнего в совершение преступления) и некоторыми другими статьями уголовного закона, предварительное следствие производится следователями того органа, к подследственности которого относится основное преступление, в связи с которым возбуждено соответствующее первоначальное уголовное дело (ч. 6 ст. 151 УПК).
Универсальный - признак подследственности уголовного дела о преступлении, определяемый принятием уголовного дела руководителем следственного органа к своему производству или производством по уголовному делу следователем в особых условиях (условиях чрезвычайного положения, военного положения и т.д.) <1>. Разумеется, данный признак подследственности присутствует в процессуальном законе и имеет право на существование в научной и учебной правовой литературе.
--------------------------------
КонсультантПлюс: примечание.
Учебник А.В. Смирнова, К.Б Калиновского "Уголовный процесс" (под общ. ред. А.В. Смирнова) включен в информационный банк согласно публикации - КНОРУС, 2008 (4-е издание, переработанное и дополненное).
<1> См.: Смирнов А.В., Калиновский К.Б. Уголовный процесс. СПб., 2005. С. 405.
При соединении в одном производстве уголовных дел, подследственных различным органам предварительного расследования, их подследственность определяется прокурором с соблюдением правил, установленных ч. 7 ст. 151 УПК. Споры о подследственности уголовного дела о преступлении разрешает прокурор, руководствуясь правилами, установленными законом (ч. 8 ст. 151 УПК).
Территориальный (или местный) - признак подследственности уголовного дела, определяемый чаще всего местом совершения преступления (ст. 152 УПК). В случае необходимости производства следственных или розыскных действий в другом месте следователь, в производстве которого находится уголовное дело, вправе произвести их лично либо поручить производство этих действий соответственно следователю или органу дознания, которые обязаны выполнить поручение в срок не позднее 10 суток. Если совершение преступления было начато в одном месте, а окончено в другом месте, то уголовное дело расследуется по месту окончания преступления. Если преступления совершены в разных местах, то по решению вышестоящего руководителя следственного органа уголовное дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них. Предварительное расследование может быть произведено также по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей в целях обеспечения полноты, объективности предварительного расследования и соблюдения процессуальных сроков.
Следователь, дознаватель, установив, что уголовное дело им неподследственно, производят неотложные следственные действия, после чего следователь передает уголовное дело руководителю следственного органа, а дознаватель - прокурору для направления его по подследственности. Этот признак всегда присутствует в свойстве уголовного дела, т.е. в его подследственности, ибо он обязательно сочетается с каким-то другим ее признаком. Рассматриваемый признак обеспечивает разграничение расследования дел о преступлениях между государственными органами и должностными лицами одного звена (уровня), осуществляющими уголовное судопроизводство.
2. Наличие процессуальной самостоятельности следователя (ст. 38 УПК).
Это условие характеризует только предварительное следствие. При этом необходимо сделать всего лишь два замечания. Первое из них состоит в том, что по функциям и содержанию деятельности процессуальный статус дознавателя, за некоторыми исключениями, не отличается от статуса следователя. Поэтому сложно увидеть объективные основания для ограничения законом его внутреннего убеждения. Второе замечание заключается в том, что предоставление права дознавателю на обжалование указаний начальника органа дознания и прокурора при обязательности их выполнения делает бессмысленным использование этого права.
3. Индивидуализация расследования путем соединения и выделения уголовных дел и расследования уголовных дел о преступлениях индивидуально или в составе группы (бригады) следователей (ст. 153, 154, 163 УПК и др.).
С учетом изложенного ранее принципа сочетания единоличных и коллегиальных начал в уголовном судопроизводстве законодатель установил правила соединения и выделения уголовных дел и расследования их группой следователей.
В соответствии со ст. 153 УПК в одном производстве могут быть соединены уголовные дела в отношении:
1) нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии;
2) одного лица, совершившего несколько преступлений;
3) лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам;
4) неустановленного лица (или группы лиц), подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, при наличии достаточных оснований полагать, что им (или группой лиц) совершено несколько преступлений.
Соединение уголовных дел, находящихся в производстве следователя, производится на основании постановления руководителя следственного органа. Соединение уголовных дел, находящихся в производстве дознавателя, производится на основании постановления прокурора. Решение о соединении уголовных дел о преступлениях, подследственных в соответствии со ст. 150 и 151 УПК разным органам предварительного расследования, принимает руководитель следственного органа на основании решения прокурора об определении подследственности.
При соединении уголовных дел срок предварительного производства определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок расследования. При этом срок производства по остальным уголовным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается. К сожалению, законодатель не установил процессуальные последствия нарушения этих предельных сроков.
Согласно ст. 154 УПК дознаватель или следователь вправе выделить из уголовного дела в отдельное производство другое уголовное дело в отношении:
1) отдельных подозреваемых или обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, в случаях, указанных в п. 1 - 4 ч. 1 ст. 208 УПК, т.е. лиц, предварительное производство в отношении которых может быть приостановлено;
2) несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми;
3) иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования;
4) подозреваемого или обвиняемого, с которыми прокурором заключено досудебное соглашение о сотрудничестве. В случае возникновения угрозы безопасности для этих лиц материалы дела, идентифицирующие их личность, изымаются из возбужденного дела и приобщаются к делу, выделенному в отдельное производство.
Выделение уголовного дела в отдельное производство для завершения предварительного расследования допускается, если это не отразится на всесторонности, полноте и объективности предварительного расследования и разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью эпизодов преступной деятельности. Выделение уголовного дела из общего уголовно-процессуального производства производится на основании постановления следователя или дознавателя.
Если уголовное дело выделено в отдельное производство для предварительного расследования нового преступления или преступления в отношении нового лица, то в постановлении должно быть отражено решение о возбуждении уголовного дела в порядке, предусмотренном ст. 146 УПК. В уголовном деле о преступлении, выделенном в отдельное производство, должны находиться подлинники или заверенные следователем, дознавателем копии процессуальных материалов, имеющих значение для предварительного расследования данного уголовного дела. Материалы уголовного дела, выделенного в отдельное производство, допускаются в качестве средств доказывания (источников доказательств) по данному уголовному делу.
Срок предварительного следствия по уголовному делу, выделенному в отдельное производство, исчисляется со дня вынесения соответствующего постановления в случаях, когда выделяется уголовное дело по новому преступлению или в отношении нового лица. В остальных случаях срок исчисляется с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство.
Законодатель допускает также выделение в отдельное производство материалов уголовного дела. Если в ходе предварительного расследования становится известно о совершении иными лицами преступления, не связанного с расследуемым преступлением, то следователь, дознаватель выносят постановление о выделении материалов, содержащих сведения о новом преступлении, из уголовного дела. Эти материалы направляются следователем руководителю следственного органа, а дознавателем прокурору для принятия решения в соответствии со ст. 144 и 145 УПК (т.е. для производства проверки и принятия решения о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела). При этом материалы, содержащие сведения о новом преступлении и выделенные из уголовного дела в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу (ст. 155 УПК) <1>.
--------------------------------
<1> Более подробно об этом см.: Шарафутдинов Ш.Ф. Соединение и выделение уголовных дел и материалов в советском уголовном процессе. Уфа, 1990.
По общему правилу предварительное расследование уголовного дела осуществляется единолично следователем или дознавателем. В то же время в соответствии со ст. 163 УПК в случае сложности уголовного дела или большого его объема производство предварительного следствия может быть поручено нескольким следователям (следственной группе). Это решение оформляется отдельным постановлением либо формулируется в постановлении о возбуждении уголовного дела. Решение о производстве предварительного следствия следственной группой, об изменении ее состава принимает руководитель следственного органа. В постановлении руководителя следственного органа должны быть перечислены все следователи, которым поручено производство предварительного следствия, в том числе указывается на то, какой следователь назначается руководителем следственной группы. К работе следственной группы могут быть привлечены должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (оперативные работники).
Состав следственной группы объявляется подозреваемому, обвиняемому <1>.
--------------------------------
<1> Полагаем, что состав группы должен быть также объявлен и другим участникам уголовного процесса: защитнику; законным представителям подозреваемого, обвиняемого; потерпевшему, гражданскому истцу, гражданскому ответчику и их представителям.
Руководитель следственной группы:
1) принимает уголовное дело к своему производству;
2) организует деятельность следователей, входящих в следственную группу;
3) руководит действиями других следователей;
4) составляет промежуточные и итоговые документы предварительного следствия:
а) обвинительное заключение;
б) постановление о направлении уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера к лицу, совершившему преступление <1>.
--------------------------------
<1> Следует отметить, что принудительные меры медицинского характера не применяются к лицу, совершившему преступление.
Эти документы в рамках материалов уголовного дела направляются прокурору.
К прерогативе руководителя следственной группы уголовно-процессуальный закон отнес принятие решений о:
1) выделении уголовных дел в отдельное производство в порядке, установленном ст. 153 - 155 УПК <1>;
--------------------------------
<1> При этом представляется, что ссылка законодателя на ст. 153 УПК неправомерна, так как она регулирует соединение уголовных дел, которое возможно лишь на основании постановления руководителя следственного органа.
2) прекращении уголовного дела полностью или частично (речь в данном случае идет о прекращении уголовного преследования);
3) приостановлении производства по уголовному делу и его возобновлении;
4) привлечении лица в качестве обвиняемого и об объеме предъявляемого ему обвинения;
5) направлении обвиняемого в медицинский или психиатрический стационар для производства соответственно судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы, за исключением случаев, предусмотренных п. 3 ч. 2 ст. 29 УПК;
6) возбуждении перед руководителем следственного органа ходатайства о продлении срока предварительного следствия;
7) возбуждении перед судом ходатайства об избрании меры пресечения, а также о производстве следственных и иных процессуальных действий, предусмотренных ч. 2 ст. 29 УПК, в порядке, предусмотренном законом.
Руководитель следственной группы и ее члены вправе участвовать в следственных действиях, производимых другими следователями, лично производить следственные действия и принимать решения по уголовному делу в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона.
4. Своевременное начало производства предварительного расследования (ст. 156 УПК).
Предварительное расследование начинается с момента возбуждения уголовного дела, о чем руководитель следственного органа, следователь, дознаватель, орган дознания выносят соответствующее постановление. В этом постановлении должно быть указано на принятие уголовного дела к своему производству в соответствии с правилами подследственности.
В этом случае решение о возбуждении уголовного дела свидетельствует об окончании стадии возбуждения уголовного дела, а решение о принятии дела к своему производству - о начале стадии предварительного расследования.
Если руководителю следственного органа, следователю, дознавателю поручается производство по уже возбужденному уголовному делу, то они выносят отдельное постановление о принятии его к своему производству, копия которого в течение 24 часов с момента его вынесения направляется прокурору.
5. Соблюдение сроков предварительного расследования (ст. 157, 162 и 223 УПК).
Данное условие предварительного расследования урегулировано ст. 162 УПК применительно только к предварительному следствию. Предварительное следствие по уголовному делу должно быть завершено (закончено) в срок, не превышающий двух месяцев со дня его возбуждения. В этот срок включается время со дня возбуждения уголовного дела и до дня направления его прокурору с обвинительным заключением или постановлением о передаче уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо до дня вынесения постановления о прекращении производства по уголовному делу.
В срок предварительного расследования не включается время нахождения уголовного дела в приостановленном состоянии по основаниям, предусмотренным уголовно-процессуальным законом.
Двухмесячный срок предварительного следствия может быть продлен до трех месяцев руководителем соответствующего следственного органа. По уголовному делу о преступлениях, расследование которых представляет особую сложность, срок предварительного следствия может быть продлен руководителем следственного органа по субъекту РФ и иным приравненным к нему руководителем следственного органа, а также их заместителями до 12 месяцев. Дальнейшее продление срока предварительного следствия может быть произведено только в исключительных случаях Председателем Следственного комитета при прокуратуре РФ, руководителем следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти (при федеральном органе исполнительной власти) и их заместителями.
В случае возвращения прокурором уголовного дела следователю в соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 221 УПК срок для исполнения указаний прокурора либо обжалования решения прокурора устанавливается руководителем следственного органа и не может превышать одного месяца со дня поступления уголовного дела к следователю.
При возобновлении приостановленного, прекращенного уголовного дела или возвращении дела для производства дополнительного расследования срок дополнительного следствия устанавливается руководителем следственного органа и не может превышать одного месяца со дня поступления данного уголовного дела к следователю. Дальнейшее продление срока предварительного следствия производится на общих основаниях в порядке, установленном ст. 162 УПК.
В случае необходимости продления срока предварительного следствия следователь выносит соответствующее постановление и представляет его руководителю следственного органа не позднее пяти суток до дня истечения предельного срока предварительного следствия. При этом следователь обязан в письменном виде уведомить обвиняемого и его защитника, а также потерпевшего и его представителя о продлении срока предварительного следствия.
Сроки дознания по уголовным делам будут рассмотрены в отдельной теме, чтобы не дублировать одни и те же положения.
6. Недопустимость разглашения данных предварительного расследования (ст. 161 УПК).
В соответствии с законом данные предварительного расследования не подлежат разглашению, за исключением случаев, предусмотренных ч. 3 ст. 161 УПК. Следователь или дознаватель предупреждают участников уголовного процесса о недопустимости разглашения без соответствующего разрешения ставших им известными данных предварительного расследования, о чем у них отбирается подписка с предупреждением о наличии уголовной ответственности в соответствии со ст. 310 УК. Данные предварительного расследования могут быть преданы гласности лишь с разрешения следователя, дознавателя и только в том объеме, в каком ими будет признано это допустимым, если разглашение этих данных не противоречит интересам предварительного расследования и не связано с нарушением прав и законных интересов участников уголовного процесса.
При этом разглашение данных о частной жизни участников уголовного судопроизводства без их согласия не допускается.
7. Привлечение к участию в предварительном расследовании заинтересованных и иных лиц (ст. 37, 38, 39, 40, 41, 42, 168, 169, 170 УПК и др.).
Предварительное расследование уголовных дел о преступлениях характеризуется широким кругом его участников. В процессе предварительного расследования принимают участие специалист, эксперт, потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик, переводчик, подозреваемый, обвиняемый и другие участники уголовного процесса. В рамках общих условий предварительного расследования законодатель указал на участие лишь специалиста (ст. 168 УПК), переводчика (ст. 169 УПК) и понятых (ст. 170 УПК).
8. Обязательность рассмотрения заявленных ходатайств и удовлетворения тех из них, которые имеют значение для правильного рассмотрения и разрешения уголовного дела (ст. 159 УПК).
Следователь и дознаватель обязаны объективно, полно и всесторонне рассматривать каждое заявленное по уголовному делу ходатайство в порядке, установленном гл. 15 УПК. При этом подозреваемому, обвиняемому и их защитникам, потерпевшему, гражданскому истцу, гражданскому ответчику или их представителям не может быть отказано в производстве допроса свидетелей, судебной экспертизы и других следственных действий, если обстоятельства, об установлении которых они ходатайствуют, имеют значение для правильного разрешения данного уголовного дела. Обстоятельствами, имеющими значение для правильного разрешения уголовного дела, являются в первую очередь юридические факты, перечисленные в ст. 73 УПК, т.е. обстоятельства, входящие в предмет доказывания по уголовному делу.
В случае полного или частичного отказа в удовлетворении ходатайства участника уголовного судопроизводства должно быть вынесено постановление. Постановление об отказе в удовлетворении ходатайства может быть обжаловано в порядке, предусмотренном гл. 16 УПК.
9. Соблюдение порядка и формы предварительного расследования (ст. 166, 167 УПК и др.).
Данный вопрос не рассматривается только потому, что он был предметом самостоятельного изложения в другой теме учебника.
10. Широкое использование в уголовном судопроизводстве специальных познаний и научно-технических средств (ст. 57, 58, 59, 164 УПК и др.).
Специальные познания реализуются в уголовном процессе в двух основных формах: в формах участия специалиста в следственных и иных процессуальных действиях и производства судебных экспертиз. Научно-технические средства и способы могут быть использованы непосредственно дознавателем, следователем или специалистом для обнаружения, фиксации, изъятия следов исследуемого события и закрепления доказательств, а также для решения других вопросов. Кроме того, они широко используются экспертами при производстве судебных экспертиз.
11. Наличие общих правил производства следственных действий (ст. 164 УПК).
На основании постановления следователя производятся следственные действия, предусмотренные:
1) ч. 3 ст. 178 УПК (эксгумация и осмотр трупа);
2) ст. 179 УПК (освидетельствование);
3) ст. 182 и 183 УПК (обыск и выемка).
На основании судебного решения производятся следственные действия, предусмотренные:
1) п. 4 ч. 2 ст. 29 УПК (осмотр жилища при отсутствии согласия на его производство проживающих в нем лиц);
2) п. 5 ч. 2 ст. 29 УПК (производство обыска и (или) выемки в жилище);
3) п. 5.1 ч. 2 ст. 29 УПК (производство выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи);
4) п. 6 ч. 2 ст. 29 УПК (производство личного обыска, за исключением случаев, предусмотренных ст. 93 УПК);
5) п. 7 ч. 2 ст. 29 УПК (производство выемки предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах в банках и иных кредитных организациях);
6) п. 8 ч. 2 ст. 29 УПК (наложение ареста на корреспонденцию, разрешение на ее осмотр и выемку в учреждениях связи);
7) п. 9 ч. 2 ст. 29 УПК (наложение ареста на имущество, включая денежные средства физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях);
8) п. 11 ч. 2 ст. 29 УПК (контроль и запись телефонных и иных переговоров);
9) ст. 178 УПК (эксгумация при наличии возражений против ее производства близких родственников или родственников).
Производство следственного действия в ночное время не допускается, за исключением случаев, не терпящих отлагательства. Ночное время - промежуток (период) времени с 22 до 6 часов по местному времени (п. 21 ст. 5 УПК).
При производстве следственных действий недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в них лиц в любом качестве.
Следователь, дознаватель, привлекая к участию в следственных действиях физических лиц:
1) удостоверяются в их личности;
2) разъясняют им права, обязанности, в необходимых случаях ответственность, а также порядок производства соответствующего следственного действия.
При производстве следственного действия могут быть применены технические средства, методы и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств. Достоинством данного положения является то, что законодатель сформулировал его в самом общем виде. Это обусловлено тем, что, во-первых, прогнозировать появление новых технических средств, которые можно использовать в сфере уголовного процесса в ближайшее время, практически невозможно; во-вторых, такое правовое регулирование позволяет практическим работникам внедрять в методику и тактику производства следственных действий современные и вновь появляющиеся технические средства. В частности, с помощью высоких технологий (видеоконференцсвязи) судьи земельного суда Гамбурга (ФРГ) непосредственно допрашивали лиц, отбывавших наказание в одном из исправительных учреждений, находящихся в Мордовии <1>, в качестве свидетелей.
--------------------------------
<1> См.: Полетаев В., Куликов В. Допрос в прямом эфире. Россия развивает электронные формы суда и следствия // Российская газета. 2007. 23 янв.
В планах Министерства внутренних дел РФ предусмотрено внедрение в практику предварительного расследования полиграфа (детектора лжи). Основные правила применения полиграфа заключаются в том, что:
1) к работе на нем допускаются врачи-психиатры - специалисты в области психофизиологических исследований, работающие в одном из пяти государственных учреждений. Этими учреждениями являются:
а) Главный центр судебно-медицинских и криминалистических экспертиз Министерства обороны РФ;
б) Институт криминалистики ФСБ России;
в) Экспертно-криминалистический центр ГУВД Москвы;
г) две лаборатории судебной экспертизы Министерства юстиции РФ;
2) исследование участников уголовного процесса с использованием полиграфа возможно в рамках так называемой психофизиологической экспертизы;
3) применение полиграфа допускается лишь с согласия участника уголовного процесса;
4) процесс применения полиграфа должен быть зафиксирован с помощью видеозаписи, в кадре которой обязательно должны находиться лицо исследуемого и экран компьютера полиграфа;
5) не подлежат исследованию с помощью полиграфа лица, состоящие на учете в наркологических и психоневрологических диспансерах <1>.
--------------------------------
<1> См.: Фалалеев М. Детектор лжи для свидетеля. Применение полиграфа в милиции станет нормой // Российская газета. 2007. 16 янв.
Действительно, какие-либо технические или законодательные препятствия для применения полиграфа в уголовном судопроизводстве отсутствуют. Однако проблема в другом: в каких целях и в каком качестве будут использованы результаты исследования с помощью полиграфа? Сотрудники Министерства внутренних дел РФ и авторы статьи "излучают" оптимизм вплоть до того, что при применении так называемого детектора лжи "совсем не обязательно проводить долгое и нудное расследование". Этот оптимизм вряд ли можно разделить. Представляется, что результаты психофизиологической экспертизы могут быть использованы только в оперативно-розыскной деятельности и поисковой работе следователя, но не в качестве доказательств по уголовному делу.
При производстве следственного действия следователь вправе привлечь к участию в нем должностное лицо государственного органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, о чем делается соответствующая отметка в протоколе.
В ходе производства следственного действия ведется протокол в соответствии с требованиями ст. 166 и 167 УПК.
12. Обязательность взаимодействия следователя с:
1) органом дознания;
2) средствами массовой информации;
3) населением (ст. 37, 38 УПК и др.).
Последние две формы взаимодействия в уголовном судопроизводстве характерны также для оперативно-розыскной и в какой-то мере уголовно-процессуальной деятельности органов дознания.
13. Наличие ведомственного контроля (ст. 39, 40, 40.1, 41, 225 УПК и др.) и в ограниченных пределах прокурорского надзора за предварительным следствием (ст. 37, 221, 222 УПК и др.) и судебного контроля (ст. 29, 108, 165 УПК и др.).
Правомочия прокурора за соблюдением законов в стадии предварительного расследования могут быть подразделены на две группы:
1) полномочия, связанные с соблюдением законов при расследовании преступлений и его оперативно-розыскным сопровождением. Они изложены в главе о процессуальном статусе участников процесса;
2) полномочия, связанные с принятием решения о направлении уголовного дела в суд.
Ведомственный контроль зависит от формы предварительного расследования. Он осуществляется начальниками подразделения дознания и органа дознания или руководителем следственного органа за законностью, обоснованностью и своевременностью процессуальной деятельности соответственно дознавателя и следователя.
Судебный контроль осуществляется в уголовном судопроизводстве в различных формах, которые регулируются уголовно-процессуальным законом. Разумеется, основной формой судебного контроля в стадии предварительного расследования является порядок, предусмотренный ст. 165 УПК. При необходимости производства следственных и иных процессуальных действий, предусмотренных п. 4 - 9 и 11 ч. 2 ст. 29 УПК и допускаемых по судебному решению, следователь с согласия руководителя следственного органа, а дознаватель с согласия прокурора возбуждают перед судом соответствующее ходатайство. Ходатайство о производстве следственного действия оформляется в виде соответствующего постановления. Указанное ходатайство подлежит рассмотрению единолично судьей районного суда или гарнизонного военного суда по месту производства следствия, дознания или проведения следственного действия не позднее 24 часов с момента поступления указанного ходатайства. В судебном заседании вправе участвовать прокурор, следователь и дознаватель. Рассмотрев указанное ходатайство, судья выносит постановление о разрешении производства следственного действия или об отказе в его производстве с указанием мотивов принятия решения.
В исключительных случаях, когда производство осмотра жилища, обыска и выемки в жилище, личного обыска, а также выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи, наложения ареста на имущество, указанное в ч. 1 ст. 104.1 УК, не терпит отлагательства, указанные следственные действия могут быть произведены на основании постановления следователя, дознавателя без получения судебного решения. В этом случае следователь, дознаватель в течение 24 часов с момента начала производства следственного действия уведомляют судью и прокурора о производстве следственного действия. К уведомлению прилагаются копии постановления о производстве следственного действия и протокола следственного действия в целях проверки законности и обоснованности решения следователя или дознавателя о его производстве. Получив указанное уведомление, судья в течение 24 часов проверяет законность произведенного следственного действия и выносит постановление о его законности или незаконности. В последнем случае все доказательства, полученные в ходе такого следственного действия, признаются недопустимыми в соответствии со ст. 75 УПК.
Другой формой судебного контроля в стадии предварительного расследования является обеспечение конституционных прав и свобод человека и гражданина. Она осуществляется путем рассмотрения жалоб участников уголовного процесса на действия и решения органа дознания, дознавателя, следователя или прокурора в порядке ст. 125 УПК.
14. Обеспечение прав и законных интересов подозреваемого, обвиняемого, связанных с наличием у них иждивенцев и имущества (ст. 160 УПК).
Если у подозреваемого, обвиняемого остались без присмотра и помощи несовершеннолетние дети, другие иждивенцы и престарелые родители, нуждающиеся в постоянном уходе, то следователь, дознаватель принимают меры по их передаче на попечение родственников, других лиц либо помещению в соответствующие детские и иные социальные учреждения. Следователь, дознаватель принимают меры по обеспечению сохранности имущества и жилища подозреваемого, обвиняемого, задержанных или заключенных под стражу. О принятых мерах следователь, дознаватель уведомляют подозреваемого или обвиняемого.
15. Наличие в уголовно-процессуальном законе производства по восстановлению уголовных дел в связи с тем, что они могут быть уничтожены или утеряны по различным причинам (ст. 158.1 УПК).
Восстановление утраченного уголовного дела либо отдельных его материалов производится по постановлению руководителя следственного органа, начальника органа дознания, а в случае утраты уголовного дела или его материалов в ходе судебного производства - по решению суда, направляемому руководителю следственного органа или начальнику органа дознания для исполнения. Восстановление уголовного дела либо отдельных его материалов производится по сохранившимся копиям материалов уголовного дела, которые могут быть признаны доказательствами в порядке, установленном процессуальным законом, и путем производства новых следственных действий.
Сроки дознания и предварительного следствия, а также содержания под стражей обвиняемого при восстановлении уголовного дела исчисляются в порядке, установленном ст. 109, 162 и 223 УПК. Если по утраченному уголовному делу истек предельный срок содержания под стражей, то обвиняемый подлежит немедленному освобождению.