КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ
ПРЕДМЕТ, ЗАДАЧИ, СИСТЕМА
И МЕТОДЫ КРИМИНАЛИСТИКИ
Предмет криминалистики
Термин "криминалистика" происходит от латинского слова "criminalis" (относящийся к преступлению). В годы зарождения и становления криминалистики этим понятием пользовались для обозначения всей юридической деятельности, всей совокупности уголовно-правовых наук. Впервые применительно к науке слово "криминалистика" употребил австрийский криминалист Ганс Гросс, который утверждал, что положения науки уголовного права не имеют значения, если их нельзя использовать в реальной жизни. Они окажутся безжизненными, если следователь (судья) не понимает или неправильно оценивает показания свидетелей, если его вводят в заблуждение приемы преступников или он не умеет использовать следы преступника, а также, если следователь вообще не знаком с бесчисленными положениями, совокупность которых представляет криминалистику.
Предметом любой науки являются закономерности объективной действительности, обусловливающие возникновение, состояние, тенденции развития определенной группы явлений, фактов, отношений, процессов. Из перечня изучаемых криминалистикой объективных закономерностей следует прежде всего выделить закономерности механизма преступления.
Под механизмом преступления необходимо понимать сложную динамичную систему, включающую: субъект преступления, его отношение к своим действиям и их последствиям, к соучастникам; предмет посягательства; способ совершения и сокрытия преступления; преступный результат; обстановку преступления; поведение и действия лиц, оказавшихся случайными участниками события, и др.
Как всякая объективная реальность, механизм преступления формируется и функционирует под воздействием определенных закономерностей, из числа которых к предмету криминалистики относятся:
а) закономерности формирования, выбора и реализации способа подготовки,
совершения и сокрытия преступления;
б) закономерности возникновения и развития связей между элементами ме
ханизма преступления;
в) закономерности возникновения и развития явлений, связанных с преступ
лением: как до, так и во время и после его совершения, имеющих значение для
установления объективной истины по делу.
Итак, механизм преступления является первымэлементом предмета науки криминалистики.
Образование следов преступления, т.е. его разнообразных "отпечатков" в окружающей среде, становится возможным и необходимым в силу такого всеобщего свойства материи, как свойство отражения. Процесс их возникновения, их закономерности составляют второйэлемент предмета криминалистики.
Процессы собирания, исследования, оценки и использования доказательств также подчинены определенным закономерностям, которые составляют третийэлемент предмета криминалистической науки.
Средства, приемы и рекомендации по борьбе с преступностью, разрабатываемые криминалистикой, представляют четвертыйэлемент ее предмета.
Основываясь на изложенном, можно дать следующее определение предмета
криминалистики: . -
Криминалистика — наука о закономерностях механизма преступления,.
возникновения информации о преступлении и его участниках, собирания,
исследования, оценки и использования доказательств и основанных на по
знании этих закономерностей специальных методах и средствах судебного
исследования и предотвращения преступлений1.,
Объектом криминалистической науки является преступная деятельность и деятельность по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений, а также составляющие оба эти вида деятельности различные факты, процессы, отношения и явления, свойства и признаки — как сами оригиналы, так и их копии, отражения. Путем изучения данных объектов криминалистика познает названные закономерности.
§ 2. Задачи криминалистики
Общая цель науки криминалистики как ряда других правовых и неправовых наук — содействовать своими методами и средствами делу борьбы с преступностью. Криминалистика стремится достичь этой цели путем решения ряда специальных задач, отвечающих ее предмету- Такими задачами являются:
а) дальнейшее изучение объективных закономерностей действительности,
составляющих основу предмета криминалистики, развития ее общей и частных
теорий как базы криминалистических методов и средств судебного исследова
ния и предотвращения преступлений;
б) разработка ■ новых и совершенствование существующих технико-
криминалистических средств, тактических приемов и методических рекомен
даций по собиранию, исследованию и использованию доказательств;
в) разработка и совершенствование организационных, тактических и мето
дических основ предварительного расследования и судебного следствия, орга
низационных и методических основ криминалистической экспертизы;
1 См.: Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теории. - М., 1987. С. 59. 4
г) изучение и совершенствование криминалистических методов и средств
предотвращения преступлений;
д) изучение зарубежного опыта применения и разработки криминалистических
методов и средств работы с доказательствами для его использования в
отечественной практике борьбы с преступностью.
§ 3. Законы развития и принципы криминалистики. Место криминалистики в системе научных знаний
В условиях научно-технической революции общими законами развития науки являются: закон непрерывности накопления научного знания, закон связи и взаимного влияния науки и практики, закон ускоренного развития науки.
Этим общим законам соответствуют их модификации применительно к специфике криминалистики:
1. Закон связи и преемственности между существующими и возникающими
криминалистическими концепциями.
2. Закон активного творческого приспособления для целей правосудия современ
ных достижений тех наук, положения которых не могут быть прямо, непосредст
венно, без специального приспособления использованы в судопроизводстве.
3. Обусловленность криминалистических рекомендаций потребностями прак
тики судопроизводства и совершенствования этой практики на базе достижений
криминалистической науки.
4. Ускорение темпов развития криминалистики на основе научно-технического
прогресса как в области самой криминалистики, так и в смежных областях науч
ного знания.
Служебной функцией криминалистики является обеспечение потребностей практики борьбы с преступностью.
Принципы криминалистики не отличаются от принципов любой другой области научного познания. К ним относятся:
— принцип историзма;
— принцип познаваемости материального мира, объективной действительности;
— принцип системности науки.
Соотношение криминалистики с другими науками.Большинство ученых считают криминалистику самостоятельной юридической наукой. В то же время существует мнение о допустимости одновременной характеристики науки криминалистики — и как юридической, и как естественно-технической, ввиду ее тесной связи с техникой, а также роли в преобразовании достижений технических наук для целей борьбы с преступностью.
Большое влияние на криминалистику оказывают общественные науки, например философия, которая нормирует мировоззренческое направление криминалистики.
Логика также оказывает на криминалистику существенное влияние, ярким примером чему служит учение о версиях, да и сами построения и проверки версий, ибо без знания логических приемов мышления следователь может прийти к
неверным выводам. С полным правом этот тезис можно отнести к организации следственно-оперативной работы, и в частности к планированию расследования преступлений.
Существенное значение имеет определение места криминалистики в системе юридических наук, таких, как криминология, уголовная статистика, уголовный процесс, теория оперативно-розыскной деятельности (ОРД) и т.д. Например, криминалистика пользуется данными криминологии и уголовной статистики для разработки криминалистических мер раскрытия и предотвращения преступлений. Следственные действия, тактика их производства опираются на уголовно-процессуальные нормы закона и т.п. Криминалистика как область научного знания возникла в рамках уголовно-процессуальной науки. Первыми учеными, затрагивающими криминалистические проблемы, были процессуалисты, поэтому до сих пор ведутся дискуссии по поводу того, какие проблемы Следует считать криминалистическими, а какие — процессуальными.
Теория оперативно-розыскной деятельности сравнительно недавно отпрчко-валась от криминалистики и как наука имеет свой самостоятельный предмет, хотя существует мнение о том, что разработка средств и методов оперативной работы входит в область исследования криминалистики. Действительно, многие криминалистические правила и рекомендации в преобразованном виде используются в оперативно-розыскной деятельности. Таким образом, налицо тесная взаимосвязь названных юридических наук.
§ 4. Система криминалистики
Система криминалистики — это составляющие ее части или разделы, выделенные на определенных основаниях и характеризующиеся наличием внутренних связей между элементами их содержания, а также внешних устойчивых связей между частями (разделами).
На современном этапе развития криминалистики принято выделять в ее системе четыре раздела: 1) общую теорию криминалистики; 2) криминалистическую технику; 3) криминалистическую тактику; 4) криминалистическую методику (или методику расследования отдельных видов преступлений).
Общая теория криминалистики — это система мировоззренческих принципов, теоретических концепций, категорий, понятий и определений, терминов, методов и связей, представляющая собой научное, соответствующее современному уровню познания отражение предмета криминалистики как целого. Общая теория является методической основой криминалистики. Основными элементами общей теории являются:
1. Введение в общую теорию криминалистики. Оно содержит положения, формирующие представления о предмете науки, ее задачах, принципах, законах развития и месте в системе научного знания. Это науковедческая часть общей теории.
2. Частные криминалистические теории (учения). К ним относятся: учение о механизме преступления; теория криминалистической идентификации; теория
криминалистической диагностики; криминалистическое учение о признаках; учение о закономерностях возникновения информации о преступлении и его участниках; учение о закономерностях работы с доказательствами; учение о способе совершения и сокрытия преступления; учение о версии и планировании; криминалистическое учение о розыске и др. Их перечень не может быть исчерпывающим, поскольку в процессе развития науки, естественно, появляются новые частные теории.
3. Учение о методах криминалистики — методология науки.
4. Учение о языке криминалистики — терминологический аппарат науки.
5. Криминалистическая систематика — принципы распределения кримина
листических знаний по разделам науки, начиная от системы науки в целом,
систем ее разделов и кончая частными криминалистическими системами и
классификациями (различных объектов: следов, оружия, документов и пр.;
признаков: почерка, папиллярных узоров, подделки документов и т.д.).
Криминалистическая техника — система научных положений и разрабатываемых на их основе технических средств, приемов и методик, предназначенных для собирания, исследования и использования доказательств и иных мер раскрытия и расследования преступлений. Криминалистическая техника подразделяется на отрасли и подразделы: криминалистическая фотография и видеозапись; криминалистическое учение о следах (трасология); криминалистическое оружиеведение; криминалистическое учение о внешних признаках человека (габитоскопия); криминалистическая регистрация и др.
Криминалистическая тактика — система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного расследования и судебного следствия, определению линии поведения лиц, осуществляющих судебное исследование, и приемов проведения отдельных процессуальных (следственных и судебных) действий, направленных на собирание и исследование доказательств, на установление обстоятельств, способствующих совершению и сокрытию преступлений. Помимо общих положений, этот раздел включает в себя материал, относящийся к тактике проведения отдельных следственных действий: осмотра места происшествия и других его видов; допроса и очной ставки; задержания; обыска; следственного эксперимента; назначения экспертиз и др.
Криминалистическая методика — это система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и осуществлению расследования и предотвращения отдельных видов преступлений. В этом разделе, помимо общих положений, рассматриваются вопросы расследования конкретных видов преступлений: убийств, изнасилований; грабежей и разбоев; хищений; преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков; дорожно-транспортных происшествий; преступлений, совершаемых несовершеннолетними, рецидивистами и др.
Существует и другой взгляд на систему науки криминалистики, на основе которого построена структура данного учебника.
Мы исходим из пятичленного деления научной дисциплины: 1) общая теория криминалистики; 2) криминалистическая техника; 3) криминалистическая тактика; 4) криминалистические вопросы организации раскрытия и расследования преступлений; 5) криминалистическая методика.
Вызвано это тем, что организационные вопросы расследования органично
входят как в раздел тактики, так и в раздел методики. Например, вопросы пла
нирования вообще (тактика) и вопросы планирования расследования убийств
(методика), или вопросы взаимодействия и изучения личности (тактика) и по
ложения, касающиеся взаимодействия следователя с органами дознания при
расследовании убийств и изучения личности убийц (методика). Поэтому, по
нашему мнению, данные вопросы целесообразно рассмотреть автономно, в
специальном разделе. .
§ 5. Методы криминалистики
Метод — это способ подхода к познанию действительности, исследования явлений природы, общества, способ достижения цели. Методы криминалистики образуют сложную систему, на первом уровне которой нахоДится всеобщий диалектический метод, на втором — общенаучные, на третьем — специальные методы.
1. Всеобщий метод криминалистики. Поскольку всякий процесс познания
независимо от сферы применения подчиняется законам материалистической
диалектики, выражающим наиболее общие и существенные связи и отношения
объективной действительности, постольку законы материалистической диалек
тики являются единственным всеобщим методом познания. Диалектика опре
деляется не только как наука о наиболее общих законах развития природы, че
ловеческого общества и мышления, но и как наука о всеобщей связи. В соот
ветствии с изложенным все элементы системы криминалистики, ее предмета
должны рассматриваться во взаимосвязи и взаимозависимости. Существенное
значение приобретает исследование взаимосвязи криминалистики с другими
науками, прежде всего со смежными.
2. Общенаучные методы, применяемые в криминалистике:
1) наблюдение — специально организованное, систематическое, преднаме
ренное и целенаправленное восприятие, преследующее задачу исследования
предмета, явления. В качестве объектов в криминалистике выступают: вещест
венные образования (различные предметы, образцы для сравнительного иссле
дования и др.); люди (их социальные, биологические и психологические свой
ства); трупы; животные; действия людей; явления и события (например, про
цесс образования следов и др.);
2) описание — указание на признаки объекта, фиксирующие ход и результаты
исследований. Важнейшая функция описания — это систематизация сведений о
групповых и индивидуальных свойствах объекта. Различают три приема описа
ния: а) словесную передачу информации об объекте; б) графическую передачу
информации — графическое описание; в) передачу преобразованной и сокращенной информации об объекте — кодированное описание;
3) сравнение — одновременное исследование и оценка двух и более объектов
путем сопоставления их общих свойств и признаков. Объектами сравнения в кри
миналистике выступают люди, их действия, явления и события, предметы и т.д.;
4) математические методы. Среди них наиболее распространен метод из
мерения. Он применяется для установления количественных характеристик
свойств объектов, пространственных и временных отношений между ними.
Объектами измерения в криминалистике являются: а) свойства объектов (раз
мер, вес, температура и т.д.); б) пространственные и временные отношения
(частота и длительность процессов, явлений, расстояния между объектами и
др.); в) скорость движения объектов (человека, животного, транспортного
средства и т.д.);
5) эксперимент (опыт, исследование, проба) -г- искусственное воспроизве
дение явлений в заданных условиях с целью изучения их природы, сущности,
особенностей развития. Характерным его проявлением в криминалистике вы
ступает следственный эксперимент;
6) моделирование. Модель — специально созданный аналог предметов, уст
ройств, систем, который способен их замещать в процессе научной и практиче
ской деятельности. В криминалистике моделирование находит выражение в
следственной и экспертной практике, например для установления механизма
следообразования, при производстве следственного эксперимента, проверке
показаний на месте, экспертиз и т.д.;
7) кибернетические методы. Как и другие отрасли знания, криминалистика
переживает процесс кибернетизации, выражающийся в разработке и создании
информационно-поисковых систем на базе ЭВМ, использовании в следствен
ной работе ПЭВМ и т.п. Можно выделить следующие направления разработки
и применения кибернетических методов в криминалистике: а) извлечение ин
формации о различных объектах, процессах, автоматизация ее первичной об
работки; б) применение автоматических устройств и ЭВМ для срочной обра
ботки информации и для получения производных параметров по фиксирован
ной первичной информации; в) автоматизация процесса кодирования
информации и ее ввода в ЭВМ; г) исследование математических моделей в
процессе доказывания; д) машинное распознавание образцов и др.;
8) системно-структурный анализ позволяет исследовать объекты, явления,
процессы и качества систем, состоящих из комплекса взаимосвязанных элемен
тов. В криминалистике рассматриваются самые различные системы: а) сущест
вующие в объективной реальности (человек и его следы); б) идеальные, от
ражающие с различной степенью полноты и точности реальные (мысленные
образы различных объектов в сознании людей); в) спроектированные и сконст
руированные (полуавтоматизированные и автоматизированные системы для ве
дения криминалистических учетов и др.); г) "смешанные", в которых сочетают
ся элементы естественной природы и созданные человеком (например, системы
"эксперт—ЭВМ", разработанные для проведения почерковедческих и некоторых других экспертиз).
3. Специальные методы криминалистикивключают в себя собственно криминалистические методы и методы других наук, заимствованные криминалистикой и используемые в научных исследованиях. В отличие от общенаучных сфера приложения специальных методов криминалистики ограничена: они применяются либо только в криминалистике, либо в нескольких, но не во всех науках.
1) собственно криминалистические методы:
а) технико-криминалистические методы, используемые преимущественно
для исследования материальных объектов (например, цветоделение, методы
усиления контрастов, получения экспериментальных объектов, характеристик
рельефа следов); ^ ■ •
б) структурно-криминалистические, т.е. методы построения криминалисти
ческих структур (элементов планирования расследования преступлений, такти
ческих приемов, используемых при проведении следственных действий, реко
мендаций, составляющих содержание методик расследования и предупре
ждения отдельных видов преступлений и др.); <
2) специальные методы других наук:
а) социологические и криминологические методы, применяемые для сбора
информации об условиях, облегчающих или затрудняющих использование того
или иного тактического приема или рекомендации;
б) физические и химические (микроскопия, люминесцентный анализ, диф-
фузно-копировальный метод, молекулярная спектроскопия, рентгеноструктур-
ный анализ, хроматография и т.д.);
в) статистические (табличный метод, индексы, методы группировки отно
сительных величин и др.);
г) антропологические и антропометрические, применяющиеся при исследо
вании человека, трупов, костных останков, составлении композиционных
портретов и т.п.;
д) психологические (методы установления психологического контакта, психоло
гического воздействия на лиц, в частности при допросе, метод обобщения незави
симых характеристик при изучении личности и поведения человека и др.).
Чтобы тот или иной метод мог войти в арсенал методов криминалистики, он должен отвечать ряду условий: а) научности; б) эффективности; в) надежности; г) безопасности; д) экономичности.
Следует проводить различие между методами криминалистики как науки иметодами практической деятельности, используемыми в борьбе с преступностью. Различие между ними определяется: а) формой применения методов; б) положением субъекта, их применяющего (следователя, оперативного работника, эксперта, судьи); в) условиями и целями познания объективной истины; г) характером объектов познания.
Глава 2
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ
И ДИАГНОСТИКА
Понятие и научные основы