Exchange of information on the results of forensic DNA research: international experience

Обмен информацией о результатах криминалистического исследования ДНК: международный опыт

И.О. Перепечина

I.O. Perepechina

Сб. матер. 54-х криминалистических чтений «Судебная экспертиза в парадигме российской науки (к 85-летию Ю.Г. Корухова): В 2-х ч. - М.: Академия управления МВД России, 2013. Ч. 2. С. 140-146.

Proc. of the 54th forensic reading "Forensics in the paradigm of Russian science" (the 85th anniversary of YG Korukhov): in 2 parts. – M.: Academy of Control of the Ministry of the Interior of Russia

Стремительное развитие криминалистического ДНК-анализа, которое мы наблюдаем в последние два с лишним десятилетия, привело к существенному расширению диапазона использования идентификационной генетической информации правоохранительными органами. По окончании производства экспертизы выявленные профили ДНК вносятся в национальную базу данных, где они используются для дальнейших криминалистических задач. Сегодня эти задачи могут ставиться на международном уровне.

Глобализация привела к тому, что государственные границы больше не являются для преступников сколько-нибудь серьезным препятствием. С целью избежать ответственности за совершенные преступления, они с легкостью их преодолевают, обосновываясь, нередко под вымышленными именами, на территории других государств, где потом, в свою очередь, также могут совершать преступления.

Однако в ногу со временем идут и криминалистические методы раскрытия преступлений, которые также раздвигают границы государств. В настоящее время существенную помощь в раскрытии преступлений, совершенных по указанному выше сценарию, может оказать международный обмен данными ДНК-анализа. Профили ДНК, полученные в результате судебно-экспертного исследования объектов с места происшествия (следов крови, выделений; волос), вносятся в национальные базы ДНК-данных. Там они сопоставляются с профилями ДНК следов с других мест происшествий, а также с профилями ДНК лиц, подлежащих, в соответствии с законом данной страны, ДНК-тестированию. При наличии сведений о том, что интересующее лицо покинуло территорию государства, профиль ДНК может быть направлен в одну из международных баз данных, с целью поиска совпадений с профилями ДНК, предоставленными другими странами.

Обмен профилями ДНК между странами может осуществляться по нескольким каналам[1]. Одним из них является Интерпол, объединяющий сегодня правоохранительные органы 190 государств. До недавнего времени обмен ДНК-информацией осуществлялся, главным образом, на основании индивидуальных запросов о правовой помощи. Для стандартизации и облегчения процедуры Интерпол разработал специальную форму, тем не менее, такой способ обмена данными сопряжен с большими затратами времени.

Совершенно иные операционные возможности открыло для правоохранительных органов создание в рамках Интерпола автоматизированной базы ДНК-данных. Использование для ее функционирования системы коммуникационной безопасности Интерпола I-24/7[2] позволяет авторизованным пользователям по всему миру обмениваться информацией 24 часа в сутки, 365 дней в году; процесс представления запроса и получения на него ответа занимает несколько секунд[3].

База ДНК-данных Интерпола была создана в 2002 году, в то время в нее был внесен всего лишь один профиль ДНК. Однако уже к концу 2008 года она содержала 82 000 профилей, предоставленных 48 странами, а на сегодняшний день в ней более 135 000 генетических профилей из 68 стран[4]. В месяц в базу данных Интерпола в настоящее время вносится в среднем 2 500 профилей ДНК.

Центральная база ДНК-данных Интерпола, формируемая государствами-участниками, аккумулирует профили ДНК четырех категорий - обвиняемых (подозреваемых), следов с места происшествия, останков неопознанных лиц и лиц, пропавших без вести, а также коды образцов. База данных анонимна, она не содержит никакой именной информации, с помощью которой можно было бы связать профиль ДНК с конкретным индивидуумом. Порядок обращения с профилями (доступ к ним со стороны других стран, уничтожение профилей и т.д.) определяется национальными правовыми актами государств-участников. Когда обнаруживается совпадение профилей, это сообщается странам, которые их предоставили. Устройство и порядок работы базы ДНК-данных Интерпола описаны в руководстве[5].

Еще один канал обмена ДНК-данными обеспечивается соглашением, принятым представителями стран Европейского Союза в немецком городе Прюм (ЕС-Prüm-Decision). Это соглашение предусматривает различные формы сотрудничества, в том числе, автоматизированный обмен между полицией 27 европейских государств ДНК-данными[6]. Доступ к профилям ДНК, содержащимся в национальных базах данных, осуществляется на основе механизма «совпадение – несовпадение». Профили ДНК следов, обнаруженных на месте происшествия на территории одного государства, могут быть подвергнуты сравнению с профилями, содержащимися в базах данных других государств Европейского Союза.

Обмен ДНК-информацией может также осуществляться через Европол, используясь, наряду с другими криминалистическими данными, в рамках борьбы с преступлениями международного характера.

Международные базы ДНК-данных постепенно начинают занимать определенное место в практике расследования преступлений. Так, при использовании базы данных Интерпола за время ее существования было зарегистрировано 386 совпадений профилей, в предоставлении которых участвовала 31 страна. В месяц с помощью базы данных Интерпола получают сейчас в среднем 10 совпадений[7]. Приведем пример одного из таких случаев[8].

В 2004 году в штате Калифорния (США) было совершено два изнасилования. С помощью базы ДНК-данных CODIS эти преступления удалось связать между собой: в следах, оставленных преступником, был выявлен один и тот же профиль ДНК. Было также установлено, что ранее, в 2002 году, тем же человеком было совершено в Калифорнии еще одно изнасилование. С помощью традиционных оперативных мероприятий удалось установить, что все эти преступления совершил Али Ачекзай, афганец по происхождению, однако к этому времени он уже покинул США. Был прослежен его путь до Канады, но далее его следы потерялись.

Ачекзай попал в список 10 разыскиваемых лиц, представляющих для полиции Калифорнии наибольший интерес. За информацию о нем назначили 1 млн. долларов. Несколько лет об Али Ачекзае не было никаких сведений, пока в 2009 году он не совершил очередное изнасилование. Это произошло в Австрии, где он в то время проживал под вымышленным именем. Али Ачекзай был арестован австрийской полицией и подвергнут ДНК-тестированию.

Несколько месяцев спустя, в рамках программы расследования в США преступлений прошлых лет, в Калифорнии вернулись к случаям 2002 и 2004 годов и направили в Интерпол профиль ДНК преступника. Это позволило связать данные преступления с изнасилованием, произошедшим в Австрии. Итак, было установлено, что все четыре преступления были совершены Али Ачекзаем. В 2010 году его арестовали и экстрадировали в США. В 2011 году суд присяжных приговорил его к 69 годам заключения.

Для США это пока еще только второй случай получения совпадения профилей ДНК. Первое было получено в апреле 2009 года между профилями, внесенными США и Швейцарией, при расследовании дела о грабеже. Это связано, прежде всего, с малым количеством профилей ДНК, внесенных США в базу данных Интерпола, - всего 124. Между тем, по объему национальной базы ДНК-данных США является мировым лидером: на сегодняшний день в ней содержится беспрецедентно много профилей ДНК - 10 581 700 профилей осужденных, 1 641 400 – арестованных, 514 700 – следов с мест происшествий[9]. Такой большой объем информации в базе данных обеспечивает высокую эффективность ее использования внутри страны: по данным на сентябрь 2013 года, было зафиксировано 222 600 совпадения профилей ДНК, что помогло в расследовании 213 500 преступлений[10].

Как мы видим, возможности международных баз ДНК-данных используются пока еще очень ограниченно, несопоставимо с масштабами использования национальных баз данных. Значительное повышение эффективности может быть достигнуто, если участвующие страны откроют доступ ко всем своим профилям ДНК, как следов с мест происшествий, так и образцов лиц, подвергнутых ДНК-регистрации. По информации ENFSI, некоторые страны уже сделали это, еще некоторые сообщили, что они это сделают[11]. Это обусловит необходимость решения целого ряда вопросов.

В сфере правового регулирования актуальным станет, например, вопрос об обеспечении конфиденциальности информации о лице, профиль ДНК которого вносится в базу данных. Несмотря на тенденцию разобщения в базах данных профилей ДНК с именами и иной персональной информацией об индивидууме, позиции разных стран в этом вопросе могут не вполне совпадать, что потребует приведения их к одному знаменателю. Следует специально оговорить вопрос о допустимом спектре исследуемых локусов ДНК.

Важнейшим условием, обеспечивающим возможность обмена ДНК-информацией между странами, является также унификация методов ДНК-анализа, используемых для получения профилей. Здесь пока нет полного единства. Хотя все криминалистические базы данных формируются на основе исследования STR-локусов, их состав в имеющихся идентификационных системах различается. Так, в основе системы CODIS, используемой во всех лабораториях США, а также в 74 криминалистических ДНК-лабораториях 39 стран[12], лежит типирование 13 STR-локусов: CSF1PO, FGA, TH01, TPOX, vWA, D5S818, D7S820, D8S1179, D13S317, D16S539, D18S51, D21S11. CODIS используется для формирования федеральной базы ДНК-данных (государственной системы геномной регистрации) также и в России. Европейский стандартный набор (ESS), рекомендованный Резолюцией Совета Европейского Союза по обмену данными ДНК-анализа от 30 ноября 2009 года[13], включает в себя 12 STR-маркеров: D3S1358, VWA, D8S1179, D21S11, D18S51, HUMTH01, FGA, D1S1656, D2S441, D10S1248, D12S391, D22S1045, часть из которых совпадает с маркерами CODIS, часть – нет. Проблема совместимости результатов ДНК-анализа решается разработкой расширенных идентификационных систем, объединяющих маркеры имеющихся в настоящее время наборов. Например, созданная корпорацией Promega система PowerPlex Fusion, предназначенная для типирования 23 STR-локусов, дает возможность одновременно исследовать как коровые локусы CODIS, так и локусы Европейского стандартного набора[14]. Этим не только решается задача унификации, но и значительно повышается дискриминирующая способность системы, что снижает риск ошибок за счет случайного совпадения, который в условиях работы с мировыми базами данных становится ощутим. Вероятность случайного совпадения при использовании традиционной системы CODIS и системы PowerPlex Fusion составляет в среднем, соответственно, 5,02 x 10^-16против 1,36 x 10^{-28 [15]}.

Важным является вопрос об обеспечении достоверности вносимых в базу данных профилей. Это делает необходимым введение единых стандартов обеспечения качества исследования и контроля качества исследований, требований к квалификации специалистов, а также к условиям аккредитации лабораторий. В настоящее время в разных странах требования разные. Так, в США, все лаборатории, участвующие в формировании национальной базы ДНК-данных, проходят аккредитацию и ежегодные аудиты. Что касается экспертов, то они каждые полгода проходят квалификационные тесты. В случае если лаборатория не прошла аудит, она лишается права поставлять профили ДНК в национальную базу данных. Соответственно, отстраняется от работы по поставке профилей в базу данных специалист, если он не прошел квалификационный тест[16]. Во всех ли странах соблюдаются столь жесткие требования? Везде ли, вообще, проводятся аудиты? Что представляют собой квалификационные тесты и с какой регулярностью они проводятся?

В статье рассмотрены лишь некоторые аспекты, касающиеся создания и использования международных баз ДНК-данных, среди которых отмечена необходимость разработки соответствующих правового базиса, унификации используемых идентификационных систем и повышения их дискриминирующей способности; обозначена проблема, связанная с обеспечением качества исследований и контроля качества исследований. Спектр вопросов, которые надо изучать применительно к данной проблеме, в действительности значительно шире. Это является предметом дальнейшей разработки криминалистического ДНК-анализа, перед которым сегодня ставятся новые задачи.

RECOMMENDATIONS FROM THE

INTERPOL DNA MONITORING

EXPERT GROUP

[1] DNA-database management: Review and recommendations. - ENFSI DNA Working Group, 2012. P. 49. http://www.enfsi.eu.

[2] http://www.interpol.int/Public/ICPO/FactSheets/FS01.pdf.

[3] http://www.interpol.int/INTERPOL-expertise/Data-exchange.

[4] Там же.

[5] Interpol handbook on DNA data exchange and practice: a second edition. 2009. http://www.interpol.int/Public/ICPO/Publications/HandbookPublic2009.pdf.

[6] Наряду с ДНК-информацией, данное соглашение предусматривает также обмен дактилоскопической информацией и регистрационными данными транспортных средств.

[7] Mestman R. Interpol DNA hit catches international serial rapist: Only the second Interpol DNA hit with the United States // 23^th International Symposium on Human Identification. Nashville, TN (USA). 15-18 October, 2012. http://ishinews.com.

[8] Там же.

[9] http://www.fbi.gov.

[10] Там же.

[11] DNA-database management. Op.cit.

[12] Hares D. Overview of the FBI’s CODIS program // 23^th International Symposium on Human Identification. Nashville, TN (USA). 15-18 October, 2012. http://ishinews.com.

[13] Council Resolution of 30 November 2009 on the exchange of the results of the forensic DNA analysis (2009/C 296/01). Official Journal of the European Union. C 296. V. 52. 5 December 12.2009. http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:C:2009:296:0001:0003:EN:PDF.

[14] Storts D. Introduction of an expanded STR multiplex for new global standards // 23^th International Symposium on Human Identification. Nashville, TN (USA). 15-18 October, 2012. http://ishinews.com.

[15] Storts D. Op. cit.

[16] Butler J.B. Fundamentals of forensic DNA typing. – Elsevier, 2010. P. 270-271.