ЛЕКЦИЯ № 30. Государственное регулирование деятельности бирж
Главным государственным органом, регулирующим деятельность товарных бирж и осуществляющим контроль за их деятельностью, является федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков по контролю и надзору за деятельностью товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров. Функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) осуществляет федеральная служба по финансовым рынкам. Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство РФ. Согласно п. 1 ст. 34 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков осуществляет следующие функции:
1) выдает лицензии на организацию биржевой торговли;
2) осуществляет или контролирует лицензирование биржевых
посредников, биржевых брокеров;
3) контролирует соблюдение законодательства о биржах;
4) рассматривает жалобы участников биржевой торговли на
злоупотребления и нарушение законодательства в биржевой торговле.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков разрабатывает и представляет в Правительство РФ предложения по совершенствованию законодательства о товарных биржах (п. 2 ст. 34 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле»).
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе(ст. 35 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле»):
1) отказать бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли требованиям, установленным п. 2 ст. 12 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле», а также отложить выдачу этой лицензии при нарушении Положения о лицензировании товарных бирж;
2) аннулировать выданную бирже лицензию или приостановить ее действие, если биржа нарушает законодательство;
3) направить бирже обязательное для исполнения предписание об отмене или изменении положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей, или прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;
4) направить биржевому посреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;
5) применять к бирже или биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;
6) назначать государственного комиссара на биржу;
7) организовывать по согласованию с органами финансового
контроля РФ аудиторские проверки деятельности бирж и биржевых
посредников;
8) требовать от бирж, расчетных учреждений (клиринговых центров)
и биржевых посредников представления учетной документации;
9) направлять в суд или арбитражный суд материалы для
применения предусмотренных законом санкций к биржам и их членам,
нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков
преступления передавать материалы в соответствующие правоохра
нительные органы.
Непосредственный контроль за соблюдением биржей и биржевыми посредниками законодательства осуществляет государственный комиссар на товарной бирже. Он имеет право:
1) присутствовать на биржевых торгах;
2) участвовать в общих собраниях членов биржи и в общих
собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи с правом
совещательного голоса;
3) знакомиться с информацией о деятельности биржи, включая все протоколы собраний и заседаний органов управления биржей и их решения, в том числе конфиденциального характера;
4) вносить предложения и делать представления руководству биржи;
5) вносить предложения в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков;
6) осуществлять контроль за исполнением решений федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
Государственный комиссар не имеет права принимать самостоятельные решения, обязательные к исполнению.