ООО: количество голосов, принадлежащих одному участнику, соответствует размеру его доли, если иной порядок не определен уставом общества (ст. 32 Закона об ООО).
Случаи "иного порядка голосования" (непропорционального количеству акций (долей) в уставном капитале):
- кумулятивное голосование при выборе членов коллегиального органа управления в АО (совета директоров) (ст. 66 Закона об АО);
- возможность кумулятивного голосования при выборах членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа и/или ревизионной комиссии в ООО (п. 9 ст. 37 Закона об ООО);
- выбор председательствующего на общем собрании ООО по принципу "один участник - один голос", если иное не предусмотрено уставом (п. 5 ст. 37 Закона об ООО);
- право акционеров непубличного АО, участников ООО определить в уставе общества или в корпоративном договоре иной порядок определения числа голосов участников общества (абз. 2 п. 1 ст. 66 ГК РФ, п. 1 ст. 32 Закона об ООО).
Кумулятивное голосование
При кумулятивном голосовании число голосов, принадлежащих каждому акционеру (участнику), умножается на число лиц, которые должны быть избраны в коллегиальный орган общества. Акционер (участник) вправе отдать полученные таким образом голоса полностью за одного кандидата или распределить их между двумя и более кандидатами.
| A x B A - число голосов, принадлежащих каждому акционеру B - число лиц, которые должны быть избраны в коллегиальный орган общества Избранными считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов (п. 4 ст. 66 Закона об АО) |
Порядок принятия решений общим собранием
Порядок принятия решений общим собранием акционеров:
Решение общего собрания акционеров принимается большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании, если для принятия решения Законом об АО не установлено иное (п. 2 ст. 49 Закона об АО).
По каждому вопросу, поставленному на голосование, может приниматься только отдельное (самостоятельное) решение (п. 2 ст. 49 Закона об АО).
Уставом непубличного общества может быть предусмотрено иное число голосов, необходимое для принятия решений общим собранием, которое не может быть меньше числа голосов, установленного Законом об АО для принятия решений (п. 5.1 ст. 49 Закона об АО).
Порядок принятия решений общим собранием участников:
Решения принимаются большинством голосов участников, если необходимость иного (большего количества голосов) не предусмотрена Законом и уставом общества (п. 8 ст. 37 Закона об ООО).
§ 4. Коллегиальный орган управления
(наблюдательный или иной совет) <*>
--------------------------------
<*> Далее именуется Советом директоров.
СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ - коллегиальный орган управления хозяйственным обществом, осуществляющий общее руководство его деятельностью, контролирующий деятельность исполнительных органов, и принимающий решения по стратегическим вопросам деятельности общества, а также выполняющий иные функции, возложенные на него законом или уставом.
Совет директоров - обязателен для публичных акционерных обществ.
Функции совета директоров:
- определение приоритетных направлений деятельности общества;
- осуществление акционерного контроля за деятельностью органов общества;
- организация исполнения решений общего собрания акционеров/участников;
- оценка результатов деятельности общества и его органов;
- формирование предложений по выплате прибыли участникам (акционерам);
- определение подходов к осуществлению инвестиций и участию общества в иных организациях;
- обеспечение раскрытия информации об обществе;
- другие, относящиеся к стратегическому управлению и акционерному контролю.
Компетенция совета директоров АО
(рекомендации Кодекса корпоративного управления РФ)
- назначение и освобождение от занимаемых должностей исполнительных органов, в том числе в связи с ненадлежащим исполнением ими своих обязанностей, контроль за тем, чтобы исполнительные органы общества действовали в соответствии с утвержденными стратегией развития и основными направлениями деятельности общества;
- установление основных ориентиров деятельности общества на долгосрочную перспективу, оценка и утверждение ключевых показателей деятельности и основных бизнес-целей общества, оценка и одобрение стратегии и бизнес-планов по основным видам деятельности общества;
- определение принципов и подходов к организации системы управления рисками и внутреннего контроля в обществе;
- определение политики общества по вознаграждению и (или) возмещению расходов (компенсаций) членов совета директоров, исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества;
- предупреждение, выявление и урегулирование внутренних конфликтов между органами общества, акционерами общества и работниками общества;
- обеспечение прозрачности общества, своевременности и полноты раскрытия обществом информации, необременительного доступа акционеров к документам общества;
- осуществление контроля за практикой корпоративного управления в обществе.
Компетенция совета директоров АО
| Исключительная | Дополнительная | Альтернативная | ||
| Вопросы общего руководства деятельностью общества, которые закреплены законом (подп. 1 - 17 п. 1 ст. 65 Закона об АО) Полномочия не могут быть переданы на решение исполнительному органу общества | Полномочия, которые могут быть закреплены за советом директоров в уставе общества (пп. 18 п. 1 ст. 65 Закона об АО) Компетенция совета директоров может быть расширена уставом общества путем включения любых вопросов, касающихся общего руководства, кроме отнесенных Законом об АО к компетенции общего собрания акционеров | Вопросы, которые могут быть переданы уставом общества на рассмотрение того или иного органа Например, образование исполнительных органов общества может быть отнесено к компетенции общего собрания или совета директоров (п. 2 ст. 65.3 ГК РФ; п. 3 ст. 69 Закона об АО) |
Права и обязанности членов совета директоров АО
| Члены совета директоров имеют право: | Члены совета директоров обязаны: | |
| - инициировать созыв заседания совета директоров; - голосовать на заседаниях совета директоров; - получать информацию о деятельности общества; - требовать внесения в протокол заседания совета директоров особого мнения по вопросам повестки дня; - получать вознаграждение и компенсацию расходов, связанных с исполнением ими функций членов совета директоров общества | - участвовать в заседаниях совета директоров; - действовать в интересах общества добросовестно и разумно; - не разглашать и не использовать в своих интересах или в интересах третьих лиц конфиденциальную информацию об обществе; - своевременно сообщать о своей аффилированности; - иные обязанности, предусмотренные законом, уставом или внутренним документом общества |
Состав, порядок образования
и деятельности совета директоров АО
Членами совета директоров могут быть только физические лица.
Лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов корпораций, и члены их коллегиальных исполнительных органов не могут составлять более одной четверти состава совета директоров и не могут являться их председателями (п. 4 ст. 65.3 ГК РФ).
Количественный состав совета директоров АО определяется уставом акционерного общества или решением общего собрания акционеров, но не может быть менее 5 человек (для АО с числом акционеров более 1000 - не менее 7 человек, с числом акционеров более 10000 - не менее 9 человек) (п. 3 ст. 66 Закона об АО).
Члены совета директоров избираются общим собранием акционеров на срок до следующего годового общего собрания кумулятивным голосованием.
Деятельность совета директоров осуществляется в соответствии с Законом об АО, уставом и положением о совете директоров общества.
За выполнение своих функций члены совета директоров могут получать вознаграждение и (или) компенсации, установленные общим собранием (п. 2 ст. 64 Закона об АО).
Структура совета директоров АО
Председатель совета директоров:
- избирается членами совета директоров общества из их числа большинством голосов от общего числа членов совета директоров, если иное не предусмотрено уставом общества (п. 1 ст. 67 Закона об АО);
- организует работу совета директоров, созывает его заседания и председательствует на них, организует на заседаниях ведение протокола, председательствует на общем собрании акционеров, если иное не предусмотрено уставом общества (п. 2 ст. 67 Закона об АО).
Секретарь совета директоров:
- избирается членами совета директоров для обеспечения деятельности совета директоров;
- составляет протоколы заседаний совета директоров;
- подводит итоги голосования по решениям, принимаемым советом директоров;
- осуществляет информационное и техническое обеспечение деятельности совета директоров и другие функции, определяемые уставом АО и положением о совете директоров АО.
Комитеты совета директоров: по аудиту, по вознаграждениям, по номинациям, по стратегии, по корпоративному управлению, по этике, по управлению рисками, по бюджету, по здоровью, безопасности и окружающей среде и др.
- могут создаваться по решению совета директоров для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов и выработки по ним рекомендаций для совета директоров;
- не являются органами общества.
Понятие "независимый директор"
в трактовке Кодекса корпоративного управления
Согласно п. 2.4.1 Кодекса корпоративного управления независимым директором рекомендуется признавать лицо, которое обладает достаточными профессионализмом, опытом и самостоятельностью для формирования собственной позиции, способно выносить объективные и добросовестные суждения, независимые от влияния исполнительных органов общества, отдельных групп акционеров или иных заинтересованных сторон.
Не может считаться независимым кандидат (избранный член совета директоров), который:
- связан с обществом;
- связан с существенным акционером общества;
- связан с существенным контрагентом общества;
- связан с конкурентом общества;
- связан с государством.
Внимание! Согласно п. 109 Кодекса в отдельных случаях, которые должны носить исключительный характер, совет директоров при проведении оценки может признать независимым кандидата (члена совета директоров), несмотря на наличие у него каких-либо формальных критериев связанности с обществом, существенным акционером общества, существенным контрагентом или конкурентом общества, если такая связанность не оказывает влияния на способность соответствующего лица выносить независимые, объективные и добросовестные суждения.
§ 5. Единоличный исполнительный орган
Компетенция единоличного исполнительного органа (ЕИО)
Компетенция ЕИО:
Осуществляет руководство текущей деятельностью общества, в том числе:
- без доверенности действует от имени общества, в частности, представляет его интересы и совершает сделки;
- выдает доверенности на право представлять общество, в том числе, доверенности с правом передоверия;
- издает приказы о назначении на должности работников общества, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания;
- осуществляет иные полномочия в сфере руководства текущей деятельностью общества, не отнесенные законом или уставом общества к компетенции общего собрания акционеров (участников), совета директоров и коллегиального исполнительного органа общества (п. 3 ст. 40 Закона об ООО; п. 2 ст. 69 Закона об АО).
Правовые механизмы ограничения компетенции:
- предусмотреть в уставе общества правило о распространении режима крупных сделок на другие сделки, которые не признаются крупными в соответствии с законом (п. 1 ст. 78 Закона об АО; п. 7 ст. 46 Закона об ООО);
- отнести к компетенции совета директоров (общего собрания) предварительное одобрение значимых сделок, не распространяя на них правовой режим крупных сделок и других важных для общества действий (пп. 18 п. 1 ст. 65 Закона об АО; п. 2 ст. 69 Закона об АО).
Правовые последствия выхода за пределы компетенции:
- в случае совершения ЕИО сделки, выходящей за пределы его полномочий, такая сделка является оспоримой.
Внимание! Бремя доказывания, что третье лицо знало или должно было знать об ограничениях ЕИО на совершение сделок, возлагается на лиц, в интересах которых они установлены (п. 1 ст. 174 ГК РФ; п. 22 Постановления Пленума ВС РФ от 23 июня 2015 г. N 25).
Порядок образования и прекращения полномочий
единоличного исполнительного органа