Саморегулируемые организации

Саморегулируемые организации (СО) - это некоммерческие, негосударственные организации, создаваемые профучастниками РЦБ на добровольной основе с целью регулирования определенных аспектов рынка на основе государственных гарантий поддержки, выражающихся в присвоении им государственного статуса саморегулируемой организации.

Количество и направленность СО должны устанавливаться государством, т.к. один и тот же предмет саморегулирования не может регулироваться сразу двумя и более однотипными органами.

Права СО:

разработка обязательных правил и стандартов проф. деятельности на рынке;

осуществление проф. подготовки кадров, установление требований к участникам рынка, обязательных для работы на этом рынке;

контроль за соблюдением участниками рынка установленных правил и нормативов;

информационная деятельность на рынке;

обеспечение связи и представительства (защиты) интересов участников рынка в гос. органах управления.

СО учреждается не менее чем 10 проф. участниками РЦБ. Действует на основании лицензии ФКЦБ. Условием функционирования СО является выполнение ею и ее участниками действующего законодательства. Обязаны регулярно представлять в ФКЦБ отчеты о своей деятельности.

Основные признаки СО:

добровольное объединение;

членство – профучастники РЦБ;

функции – саморегулирование, установление формальных правид поведения на рынке;

отношения с государством – государство передает ей часть своих функций.

По российскому законодательству СО могут принимать форму:

ассоциации;

профессиональных союзов;

профессиональных общественных организаций.

Функции СО:

саморегулирование деятельности участников;

поддержание высоких профессиональных стандартов и подготовка кадров для РЦБ;

отстаивание своих интересов на рынке и перед государством.

Основные СО в России:

Российский биржевой союз – образован в 1992 г.

Союз фондовых бирж – образован в 1993 г.

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) – 1994 г.

Ассоциация валютных бирж – 1995 г.

Национальная ассоциация участников рынка государственных ценных бумаг (НАУРаГ) – 1996 г.

Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД) – 1997 г.

Национальная фондовая ассоциация.

Ассоциация участников вексельного рынка (АУВеР) и др.

[1] Номинальный держатель – лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в т.ч. служащее депонентом депозитария и не являющееся владельцем этих ценных бумаг. Им может быть любой профессиональный участник РЦБ.