Особенности тактики оперативных и следственных действий

Характер и последовательность первоначальных опе­ративных и следственных действий зависят от следст­венной ситуации, которая сложилась на данный момент расследования. При подтверждении первичных сведений о признаках мошенничества, как правило, возбуждается уголовное дело, которое может быть либо принято к расследованию оперативным работником, либо передано в следственное подразделение для производства предва­рительного следствия.

Первоначальные оперативно-следственные мероприятия

Ситуации при расследовании мошенничества столь же разнообразны, как
вся человеческая деятельность, однако их можно разделить на три основных вида: а) характеризующиеся непосредственным обнаружением оперативным работником признаков хищения, совершенного путем мошенничества (например,
при задержании мошенника с поличным); б) основанные па легализации оперативных данных оперуполномоченного ОБЭП, длительное время наблюдавшего за развитием криминального контакта между мошенником
и государственным служащим; в) возникающие при непосредственном обращении в правоохранительные органы представителя учреждения, организации, счита­ющего, что в отношении вверенного ему имущества были совершены мошеннические действия.

В подобных ситуациях оперативный работник обычно принимает меры к фиксации следов преступной деятельности, в первую очередь - материальных. Это касается как самого предмета мошеннической деятельности (например, изъятие перепроданного товара), так и документов, подтверждающих факт незаконного приобретения объекта (допустим, товарно-транспортные накладные, квитанции, справки, доверенности, чеки и т.п.). Все изъятые источники сведений о преступной деятельности должны быть тщательно изучены с целью определить их происхождение, выявить возможные следы материального или интеллектуального подлога и субъ­ектов, причастных к изготовлению представляющих интерес предметов и документов.

На основании сведений, полученных при изучении указанных источников, определяют дальнейшее направ­ление расследования. Результативной может оказаться встречная проверка документов в том учреждении, из которого похищены материальные ценности. Например, в случае совершенного путем мошенничества хищения с предприятия изучают договор и документы, представ­ленные мошенником, при получении страховой суммы - документы, свидетельствующие о начислении завы­шенной суммы пенсии в отделе социального обеспече­ния, и документы о несчастном случае (пожаре, автоаварии, нанесении телесных повреждений и т.п.).

Этап первоначальных следственных и оперативных, действий отличается от этапа проверочных действий тем, что все изученные документы, объекты, несущие потенциальную информацию о событии преступления, как правило, изымаются в подлинниках и приобщаются к первоначальному материалу. Эти изъятия нередко оформляются актами, в исполнении которых помимо оперативного работника и заинтересованных лиц (пред­ставителей учреждения, предприятия или задержанного с поличным субъекта) принимают участие и понятые, удостоверяющие факт вовлечения определенного объекта в сферу деятельности правоохранительных органов.

В связи с личностными источниками информации прежде всего выясняют круг лиц, которые, возможно, располагают сведениями о происшедшем событии. Это достигается при изучении изъятых документов, при ознакомлении с деятельностью конкретных учреждений, организаций и т.п. Обнаружив значительное число лиц, могущих подтвердить факт мошеннических действий, оперативный работник, как правило, ограничивается опросом одного-двоих, располагающих существенными сведениями о каждой фазе преступной деятельности.

Тактика допроса указанных лиц избирается в зависимости от поставленных целей, которых, как правило, может быть две: а) установить субъекта мошеннических действий; б) установить противозакон­ность завладения имуществом, если субъект уже известен.

Помимо выяснения характера и последовательности действий субъекта при допросе в первой ситуации устанавливают:

· какие обстоятельства способствовали быстрому вхож­дению мошенника в общение с представителем учреждения (например, кто рекомендовал мошенник; руководителю предприятия), знакомство с какими лицами фигурировало при подписании договора, соглашения(на кого ссылался, кому звонил субъект преступ­ления с целью преодолеть сопротивление руководителя предприятия, какие рекомендательные письма, докумен­ты демонстрировал и т.п.);

· какое транспортное средство использовал мошенник для прибытия в учреждение или для транспортировки товара (характерные особенности этого средства, по возможности — номерной знак;

· кто сопровождал мошенника (описание внешности и действий сопровождающих, характеристика их умения ориентироваться в учреждении, организации);

· какие особенности характерны для внешности мо­шенника (желательно использовать терминологию «сло­весного портрета»), его одежда и предметы, находившиеся при нем (сумки, портфели и т.д.);

· при расследовании «по горячим следам» — где находился мошенник, какие предметы переставлял и осматривал;

· какие координаты о себе или своих компаньонах оставил мошенник (это могут быть визитные карточки, бланки представляемых им фирм, собственноручные записи адресов, телефонов и пр.).

На завершающей стадии этого следственного действия допрашиваемому предлагают составить субъективный портрет мошенника. Эти композиции приобщаются к протоколу допроса.

По окончании допроса целесообразно предъявить представителю учреждения фотоальбом мошенников (если таковой имеется в отделе внутренних дел). Подобное мероприятие может быть выполнено в рамках оперативного или следственного действия. В последнем случае обязательно присутствие понятых, удостоверяю­щих в протоколе факт производства опознания мошен­ника по фотографии. Протокол опознания составляется как при положительном, так и при отрицательном результате опознания. В первом случае на бланк протокола предъявления личности для опознания по фотографии наклеиваются фотоизображения как мини­мум трех лиц, из которых один — опознанный.

На первоначальном этапе расследования работа с очевидцами мошеннических действий на этом, как правило, заканчивается, возобновляясь на следующем - при отыскании и задержании расхитителя.

Мошенничество - весьма специфичный метод хищения в сфере экономики, который, не сопровождается применением насилия, поджиданием жертвы, бегством с места нападения и пр., а потому осмотр места происшествия (кабинета руководителя предприятия, бан­ка, прокатного пункта и т.п.), как правило, производить нецелесообразно. Обстановка совершения мошеннических действий редко фиксирует факт пребывания и действий мошенника, произошедших обычно задолго до времени их расследования. Исключая, конечно, расследование «по горячим следам», когда соответствующий временный промежуток достаточно мал, исчисляясь днями, а то и часами, что оставляет возможность для отыскания на месте происшествия каких-либо признаков совершенного деяния. В этих случаях осмотр места происшествия производится по всем правилам, разработанным кри­миналистикой.

В остальных случаях следственному осмотру подвер­гаются отдельные объекты, имеющие отношение к преступной деятельности, например, все представленные мошенником документы (доверенности, ходатайства, обязательства, справки, чеки, накладные и т.п.). При этом стремятся выявить признаки интелектуального либо материального подлога, сопоставляя отдельные реквизиты документа между собой (сам бланк, время его изготовления в типографии, возможные противоречия между временем исполнения записей, подписями, оттисками печати и штампа в нем и т.п.). Осматривая документы такого рода, естественно, для сравнения необходимо при возможности располагать образцами подписей тех лиц, которые имеют право подписывать подобные документы.

Факт интеллектуального подлога устанавливается опе­ративным работником или следователем самостоятельно, без экспертных исследований.

Признаки, свидетельствующие о материальном под­логе (взъерошенность волокон, утоньшение слоя бумаги, расплывы красителя в штрихах, несовпадение между собой строчек машинописного текста и т.н.) выявляются с помощью криминалистической техники, обычно имеющейся в распоряжении у оперативного работника (лупы, микроскопа, источников инфракрасного и ульт­рафиолетового излучения и др.). Весьма часто такие подлоги совершаются при использовании мошенниками документов уже прекративших свое существование фирм, при фальсификации даты, срока действия, фамилии доверенных лиц. Использованные мошенником докумен­ты действующих фирм обычно сравнивают с другими документами той же фирмы, достоверность и принад­лежность которых не вызывает сомнений.

При необходимости назначается экспертное исследование. На разрешение экспертов могут быть поставлены такие вопросы:

· как давно изготовлен документ и записи в нем;

· исполнен ли текст документа и запись иод ним в одно и то же время;

· одновременно ли исполнены в документе все его части, реквизиты;

· не дописан ли в документе пункт о... [том-то] позже исполнения подписи под всем документом;

· не имеется ли в документе признаков изменения его содержания;

· возможно ли прочитать в документе первоначально нанесенный текст; исполнена ли подпись в документе подозреваемым или другим лицом (указать, кем именно);

· нанесен ли оттиск штампа или печати подлинной печатной формой, принадлежащей фирме;

· как можно характеризовать автора судя по грамма­тическим и лексическим признакам письма (по профессии, месту рождения, образованию).

Рассматриваемые документы в процессе работы нельзя подшивать к материалам уголовного дела. Их следует хранить в плотном конверте, в сложенном по старым складкам виде. Ветхие документы лучше всего помещать между прозрачными целлулоидными пластинами, оклеенными липкой лентой.

Основываясь на полученных сведениях, оперативный работник самостоятельно (если уголовное дело принято им к своему производству) либо со следователем разрабатывает план совместных оперативно-следственных мероприятий. Последние чаще всего предусматривают:

· изготовление достаточного количества ориентировок с фотоизображением мошенника и описанием характера его действий, рассылку этих ориентировок в соответст­вующие учреждения;

· проверку личности мошенника по криминалистиче­ским учетам ОВД, в частности, среди разыскиваемых лиц, среди лиц, ранее совершавших аналогичные преступления, по дактилоскопическим учетам (в случае обнаружения следов пальцев рук), а также розыск по почерку (если мошенник оставил какие-либо рукописные документы);

· поиск мошенника с привлечением общественности, народных дружин, телевидения, радио, других сил и средств.

Полученные в ходе неотложных следственных дейст­вий сведения позволяют сделать следующие выводы: а) мошенничество действительно имело место; б) мо­шенничества не было, заявитель добросовестно заблуж­дается; в) мошенничества не было, заявитель сообщает заведомо ложные сведения, желая скрыть либо собст­венные преступные действия по завладению имуществом, либо образовавшуюся в результате халатности недостачу или же преследуя какие-то другие цели.

Последующие следственные действия

В случае, когда факт мошенничества подтверждается, оперативный работник исходя из полученных в ходе первоначальных следственных действий данных, как правило, выдвигает и разрабатывает версии: а) о личности мошенника и вероятном месте его нахождения; б) о возможных местах хранения или сбыта похищенного имущества.

При отработке версии, осуществляемой параллельно следственным и оперативным путем, в первую очередь устанавливается лицо, обладающее сведениями о каком-либо аспекте деятельности мошенника: о фактах подготовки к соответствующим действиям (например, обращение за помощью в налаживании контактов с руководством пострадавшего впоследствии предприятия, обращение с просьбой изготовить фиктивные документы, представленные затем руководству предприятия и т.п.), об осуществлении такого рода действий (очевидцами здесь могут выступать вахтер предприятия, секретарь руководителя, юрист, оформлявший договор, сделку и т.п.), о сокрытии следов преступления (работники автобазы, к примеру, могут подтвердить факт перевозки груза из одного населенного пункта в другой).

Вновь установленные лица допрашиваются в качестве свидетелей. При этом не следует ограничиваться лишь получением словесных показаний, но необходимо перепроверять последние с использованием материаль­ных отображений (например, сведения о факте перевозки груза подтверждают выемкой и приобщением к материалам дела товарно-транспортных накладных, до-гонора о сдаче машины в аренду).

К периоду последующих следственных действий в распоряжении оперативного работника, как правило, уже имеются сведения о внешности мошенника и его сообщников, характере его действий, представлены документы, заключения различных экспертиз, получены показания очевидцев и свидетелей, материалы по результатам оперативно-розыскных мероприятий. Все это и совокупности и создает реальные предпосылки для отыскания и задержания мошенника.

Осуществляя задержание в порядке ст. 91 УПК РФ, предусматривают решение двух тактических задач: а) сообщники (если таковые имеются) о задержании не должны знать, ибо все они задерживаются в одно и то же время; б) особое внимание обращается на имеющиеся у заподозренных различного рода записи — адреса, телефоны, письма, бланки, доверенности, а также оттиски штампов, сами штампы и печати. Все это необходимо изымать немедленно, а место задержа­ния тщательно осматривать, пресекая попытки уничто­жить какие-либо компрометирующее материалы.

После задержания производится допрос. В данном случае, вероятно, не имеет значения общее правило, согласно которому допрос нужно производить немед­ленно после задержания, как это рекомендуется, например, при расследовании краж, грабежей, разбоев. Использовать фактор внезапности при допросе мошен­ника практически невозможно, поскольку тот заранее и со всей основательностью бывает подготовлен к возможной встрече с сотрудниками правоохранительный органов и располагает целым набором легенд, на воспроизведение которых факт задержания не влияет. Поэтому первый допрос целесообразно несколько отло­жить, с тем чтобы подготовить его более тщательно: пригласить очевидцев, могущих опознать и разоблачить мошенника, подготовить заключения экспертиз, вещест­венные доказательства и т.д.

Тактика допроса избирается в зависимости от ситуации. Допрос, к примеру, может быть формальным, если допрашиваемый твердо придерживается избранной легенды, а следователь располагает достаточными данными для его изобличения. Во всех остальных случаях допрос должен быть подробным.

Если следователь ограничивается формальным допро­сом, то затем следует быстро перейти к действиям по изобличению мошенника: допросу очевидцев — выяс­няется, могут ли они опознать задержанного, а получив такое подтверждение - к подготовке и проведению опознания.

Опознание проводят только после тщательной под­готовки, поскольку при длительном розыске мошенника его внешность может претерпеть существенные изменения (могут отрасти борода, усы, измениться прическа и пр.).

При категорическом опознании желательно немедлен­но произвести очную ставку между опознаваемым и опознающим, на которой последний повторяет данные, ранее изобличающие показания о действиях мошенника. В некоторых случаях такой простой комплекс следст­венных действий вынуждает мошенника признать себя виновным и дать правдивые показания. В большинстве же случаев задержанный продолжает отрицать свое участие в совершении мошеннических действий. Для преодоления этой позиции следователь может исполь­зовать различные возможности — показания других очевидцев, в том числе и на очных ставках, опознания, предъявления доказательств, заключений экспертиз, изъятых материальных ценностей, документов и т.п.

Изобличенный в совершении конкретных действий субъект может признать доказываемые факты, но подыскать для них такие объяснения, которые харак­теризуют их как звенья легального бизнеса. Противо­поставить этому можно только четкое знание уголовного законодательства и строгое руководство им при квалификации расследуемого деяния. На этом этапе основная роль криминалистики - раскрытие фактиче­ской стороны преступной деятельности - уже выполнена.