Роль инновационных и инвестиционных процессов в воспроизведении общественного продукта
Цели и особенности функционирования предприятия в современных условиях хозяйствования
Экономическая деятельность отдельных хозяйствующих субъектов и государства в целом в значительной мере определяются объемом и формами осуществляемых инвестиций.
Сам термин инвестиции происходит от латинского invest – вкладывать.
В более широкой трактовке инвестиции означают вложение капитала с целью его последующего увеличения.
При этом прирост капитала должен быть достаточным, для того чтобы:
1) компенсировать инвестору отказ от использования имеющихся у него средств на потребление в текущем периоде,
2) вознаградить за риск;
3) возместить потери от инфляции в предстоящем периоде.
Источником прироста капитала и движущим мотивом осуществления инвестиций является получаемая от них прибыль.
Далее рекомендуется воспользоваться материалами видеолекции:
https://www.youtube.com/watch?v=9NfrRDWkuhM
Лекция прочитана в рамках мероприятий VI-й научно-практической конференции с международным участием "Инженерные инновации и экономика промышленности (ИНПРОМ-2015)" по приглашению директора научно-образовательного центра «Инновационная экономика промышленности» СПбГПУ, главного научного редактора журнала «Научно-технические ведомости СПбГПУ. Экономические науки», профессора кафедры "Экономика и менеджмент в машиностроении" Инженерно-экономического института д.э.н., профессора Бабкина Александра Васильевича, директора Инженерно-экономического института Санкт-Петербургского политехнического университета Петра Великого (СПбГПУ), к.э.н., доцента Левенцова Валерия Александровича, заведующего кафедрой "Экономика и менеджмент в машиностроении" Инженерно-экономического института СПбГПУ, д.э.н., профессора Кобзева Владимира Васильевича. (Май 2015 года).
Вопросы для самоконтроля.
1. В чем заключается сущность предприятия как субъекта рыночной экономики?
2. Какие основные цели функцирования предприятия в современных условиях хозяйствования?
3. Назовите способы максимизации экономических результатов деятельности предприятий.
4. Как обеспечивается достижение социального эффекта от функционирования предприятия?
5. Как достигается экологический эффект от функционирования предприятия в условиях рыночной среды?
Роль инновационных и инвестиционных процессов в воспроизведении общественного продукта
Основой развития общества является эффективное протекание процесса воспроизводства материальных благ в неизменных или растущих масштабах. Воспроизводство совокупного общественного продукта представляет собой сложный всеобъемлющий процесс, включающий определенные элементы и характеризующийся определенной структурой. Задача и особенности функционирования отдельных элементов воспроизводственного процесса зависят от форм собственности, характера экономических отношений, специфики проявления экономических законов.
Процесс воспроизводства общественного продукта наглядно описан стоимостной структурой общественного продукта:
К – Т .... П .... Т' – К'
Он включает три стадии. Первая стадия К – Т осуществляется в сфере обращения вложения средств (К) в товары (Т), которые становятся факторами производства и обеспечивают его нормальное протекание. Вторая стадия осуществляется в сфере производства (П). Ее результатом является создание продукта (Т'), который, с одной стороны, позволяет удовлетворить определенные потребности общества, а с другой, обеспечивает доход производителю и стимулирует осуществление производственного процесса. Третья стадия Т' – К' осуществляется, как и первая, в сфере обращения. Она должна обеспечить возмещение расходов и, как правило, повышение вложенных средств на размер прибыли. Размер прибыли характеризует эффективность использования инвестированных средств и влияет на заинтересованность хозяйствующего субъекта в повторении процесса кругооборота.
Сфера производства рассматривается как определяющая, что обеспечивает создание материальных благ для потребления и формирования прибыли. Прогрессивность производства определяет уровень развития общества, состояние экономики государства. Несмотря на то, что прибыль создается в сфере производства на стадии Т ... ... Т', эффективность этого процесса в значительной степени формируется на первой стадии К – Т принятием решений о выборе и приобретении определенного вида товаров, выполняющих роль условий производства. Неэффективные решения на этой стадии неизбежно деформируют весь круговорот, поскольку не обеспечивают условия для создания и выгодной реализации готовых продуктов. Преобразованию К – Т предшествует этап поиска капитала К, источников финансирования и отбор возможных направлений использования, который можно определить как обоснование процесса инвестирования капитала. Инвестирование является началом инвестиционного процесса, по своей протяженности и влиянию охватывает все стадии кругооборота. В целом инвестиции в производство общественного продукта можно привести в виде схемы, которая имеет следующие стадии: инвестирование капитала использования капитала высвобождение капитала. Процесс инвестирования представлен на рис. 1.
Процесс инвестирования занимает ведущее место в воспроизводстве и обеспечивает связь между кругооборотами. Он является своего рода связующим звеном при переходе от одного кругооборота к другому. И хотя капитал, вложенный в инвестиции, не участвует непосредственно в создании продукции, он выполняет функцию связи между производством и товаром, превращается в факторы производства. До тех пор, пока капитал не выполнит свою функцию привлечения, производственный процесс начаться не может. Поэтому обоснование его целесообразности решающим образом влияет на величину доходов и адаптацию предприятия к изменяющимся условиям
     |
Рис 1. Стадии кругооборота капитала в воспроизводстве общественного продукта
внешней среды. Вложения, сделанные на основе ошибочных представлений о необходимости осуществления инвестиций, могут иметь решающее влияние
на уровень издержек производства и получаемых доходов. Значимость и важность инвестиционных решений связана с тремя аспектами этих процессов:
- Инвестиции носят стратегический характер, поскольку осуществляют долгосрочное влияние на производство;
- Инвестиции из-за введения более совершенной техники и технологии и других нововведений влияют на тактику предприятия в части структуры текущих производственных затрат путем определения и упорядочения расходов сырья, материалов, топливно-энергетических ресурсов, затрат на ремонт и обслуживание объекта;
- Инвестиции непосредственно связаны с финансовым состоянием производителя как в связи с "замораживанием" капитала, так и в связи с формированием будущих доходов и расходов.
Долгосрочность инвестиций закладывает будущее развитие предприятия. Современные решения, принятые на текущем этапе, определяют возможности будущего развития и место предприятия в национальном хозяйстве на длительный период. Корректировка этого процесса может негативно сказаться на финансовых результатах как ближайшей, так и дальней перспективы.
Инвестиции увеличивают долю постоянных затрат в себестоимости, повышают возможность потерь от изменения структуры вложения ресурсов в основные и оборотные средства. В результате, изменения во внешней среде могут повлечь за собой более весомые для предприятия убытки, чем при кратковременном увеличении только переменных затрат. Поэтому решение об инвестировании средств должно быть взвешенно и точно выверено.
Осуществление инвестиционного процесса требует стартового капитала, который может быть получен путем накопления в результате ограничения потребления дохода, полученного из предыдущего развития данного или любого другого производства. Это связано с добровольным или принудительным отказом от потребления. В случае превышения возможных направлений применения над собственными финансовыми средствами используются заемные средства. При недостатке капитала решения об инвестировании являются особенно важными, так как ошибочные действия приобретают форму тяжелых последствий для хозяйствующих субъектов. Указанные три аспекта определяют важность обоснования инвестиций для обеспечения эффективного производства и высокие требования к первой из указанных на рис. 1. стадий процесса воспроизводства.
В то же время, под инвестиционным процессом следует понимать всю последовательность круговорота капитала, характеризующуюся следующими признаками: определенной протяженностью во времени, циклической повторяемость, необходимостью управления. Это наглядно можно представить в виде рис. 2.
 |
Рис. 2. Трансформация капитала в инвестиционном процессе
Создание необходимых условий для осуществления производства приводит к "замораживанию" инвестированного капитала в основных и оборотных средствах. Расходы приходятся, в основном, на начало кругооборота, а факторы производства превращаются в готовый продукт в течение определенного, часто длительного периода времени. Таким образом, инвестиция как процесс распространяется на всю продолжительность "замораживания", а не только на период приобретения сырья, оборудования, технологий. Результатом является высвобождение капитала путем реализации созданной продукции на рынке сбыта после окончания производственного цикла. Высвобожденные средства представляют собой амортизационные отчисления и прибыль. Они могут реинвестироваться или деинвестироваться, что замыкает процесс круговорота.
Процесс реинвестирования характеризует повторное использование средств, которые высвобождены в виде амортизационных отчислений. В случае реинвестирования инвестиционный процесс будет повторяться в объеме простого воспроизводства. Прибавочная стоимость, созданная в результате инвестирования, может быть изъята из кругооборота капитала на потребление, то есть деинвестирована.
В этом случае вся дополнительная стоимость будет использована на потребление, что уменьшит возможности экономического роста предприятия. Накопление этих средств, их капитализация позволяет сформировать инвестиционные ресурсы и осуществить инвестирование. Если средства инвестируются в тот же производственный процесс, они обеспечивают расширенное воспроизводство действующего объекта, если в другой, то позволяют создать новый объект. Соотношение объемов потребления и накопления обусловливает темпы экономического роста предприятия. Графическую интерпретацию этих процессов можно предоставить в виде кривых трансформации (рис. 3).
Точка 1 (рис. 3 а) характеризует превышение объемов накопления над объемами потребления. В дальнейшем это обеспечивает переход на более высокий уровень развития, то есть обеспечивает высокие темпы экономического роста (3 б - кривая 1). В случае 2 (рис. 3 а) потребление превышает объемы накопления. Ему соответствует регрессивный характер динамики экономического развития (рис. 3 б - кривая 2).
  |
Рис. 3. Варианты соотношения объемов потребления и накопления и их последствия
Важность инвестиционных процессов, происходящих на уровне отдельных хозяйствующих субъектов наглядно можно проиллюстрировать также на макроэкономическом уровне в увязке с экономическим ростом. Так соотношение между валовыми инвестициями, включающими сумму возмещения и прироста, и амортизацией рассматривается как индикатор экономики страны. В случае, когда валовые инвестиции превышают амортизацию, экономика находится на подъеме. Когда валовые инвестиции и амортизация на одном уровне, экономика находится в состоянии покоя. И наконец, если валовые инвестиции по своему объему меньше амортизации наступает неблагоприятная ситуация стагнации экономики. Вместе с тем следует отметить, что случай равенства валовых инвестиций, и амортизации не всегда характеризует состояние покоя. Так, инфляция обуславливает при использовании только амортизационных отчислений частичное воспроизводство. Это связано с тем, что в результате роста цен стоимость воспроизводства превышает первоначальную стоимость. Поэтому для компенсации роста стоимости для осуществления инвестиций необходимо привлекать средства из прибыли или других источников.
Вопросы для самоконтроля.
1. В чем сущность воспроизводства общественного продукта в условиях рыночной экоономики?
2. Перечислите стадии кругооборота капитала в воспроизводстве общественного продукта?
3. Как инвестиции влияют на размер постоянных и переменных затрат предприятия?
4. В чем заключаются особенности трансформации капитала в инвестиционном и инновационном процессе?
5. В чем сущность различных соотношений объемов потребления и накопления капитала, и к каким результатам они приводят?
ИННОВАЦИОННЫЕ ПРОЦЕССЫ
Конкурентные преимущества всегда связаны с осуществлением определенных изменений, касающихся всех членов организации. При этом изменения, всегда связаны с инновациями.
Впервые термин "инновация" появился в научных исследованиях культурологов еще в 19 веке и буквально означал введение некоторых элементов одной культуры в другую.
Только в начале 20 века стали изучаться закономерности технических нововведений. В 1911 году австрийский экономист Шумпетер Й. в работе "Теория экономического развития" выделил две стороны хозяйственной жизни:
• статическую (рутинный кругооборот связан с постоянным повторением и возобновлением производства – организации, участвующие в нем, по своему опыту знают принципы своего поведения, им легко предвидеть результаты своих действий и легко принимать решения, так как ситуация понятна),
• динамическую (инновационный кругооборот означает развитие – особое, заметное на практике и в сознании людей состояние, которое действует на них как внешняя сила и не встречается в ситуации хозяйственного кругооборота).
Нововведения в экономике внедряются, как правило, не после того как у потребителя стихийно возникнут новые потребности и произойдет переориентация производства, а тогда, когда само производство приучит потребителя к новым потребностям.
Производить – значит комбинировать имеющиеся в распоряжении организации ресурсы, а производить что-то новое – значит создавать новые комбинации изменений в развитии производства и рынка. Шумпетер Й. выделил пять типичных изменений:
1. Изменения в результате использования новой техники, новых технологических процессов и нового рыночного обеспечения производства;
2. Изменения вследствие использования продукции с новыми свойствами;
3. Изменения вследствие использования нового сырья;
4. Изменения в организации производства и способов его материально-технического обеспечения;
5. Изменения в результате появления новых рынков сбыта.
В 30-х годах 20 века Шумпетер Й. впервые использовал понятие "инновация", подразумевая под этим изменения с целью внедрения и использования новых видов потребительских товаров, новых производственных средств, рынков и форм организации в промышленности. При этом Шумпетер Й. основную роль движущей силы экономического развития общества отводил не характеру борьбы между капиталом и пролетариатом (по Марксу К.), а внедрению новшеств в хозяйство страны.
В ходе исследований выяснилось также, что источником прибыли может стать не только изменение цен и экономия на текущих затратах, но и радикальное обновление и изменение выпускаемой продукции. Возможность обеспечения конкурентоспособности организации за счет изменения цены или снижения затрат всегда кратковременна и носит предельный характер. Инновационный подход оказывается предпочтительным, поскольку процесс поиска, накопления и преобразования научного знания в физическую реальность, по сути, безграничен.
Источники инновационных идей.
Друкер П. выделяет семь источников инновационных идей:
неожиданное событие для организации или отрасли – неожиданный успех, неожиданная неудача, неожиданное внешнее событие,
несоответствие между реальностью (какая она есть на самом деле) и нашими представлениями о ней (какой она должна быть),
нововведения, основанные на потребности процесса (под потребностью процесса следует иметь в виду те его недостатки и слабые места, которые могут и должны быть устранены),
внезапные изменения в структуре отрасли или рынка,
демографические изменения,
изменения в восприятиях, настроениях и ценностных установках,
новые знания (как научные, так и ненаучные).
По мнению Друкера П., систематический инновационный процесс заключается в целенаправленном и организованном поиске изменений и в систематическом анализе этих изменений как источника социальных и экономических нововведений. Первые 4 источника инновационных идей (области изменений) он относит к внутренним, так как они находятся в рамках организации, в пределах отрасли промышленности или сферы услуг (такие источники доступны для работающих в данной организации или в данной отрасли). Последние три источника относятся к внешним, так как они имеют свое происхождение вне данной организацией или отраслью. Однако между всеми источниками нет четких границ, и они могут взаимно пересекаться.
При выборе инновационной идеи и принятии решения о внедрении какой-либо инновации, необходимо выяснить некоторые аспекты:
если речь идет о товарной инновации - имеет ли тот или иной продукт хорошие шансы на рынке,
если речь идет о любом инновационном проекте - получение реальной прибыли (прибыль от проекта должна быть значительно выше, чем затраты на его реализацию) и оценка реального риска (риск должен находиться в предельно допустимом соотношении с прибылью от его реализации).
Таким образом, для того, чтобы достичь намеченные цели и получить сверхприбыль от инновационной деятельности, организации необходимо соблюдать некоторые условия и отвечать определенным требованиям:
необходимо четко представлять объем спроса потенциальных потребителей на нововведения, его экономически выраженные преимущества перед уже существующими способами удовлетворения данной потребности,
необходимо выявить ресурсные ограничения, возникающие при создании, производстве и сбыте нововведения, то есть важно правильно составить всестороннее прогноз экономического потенциала нововведения,
для успешного развития инновационной организации обязательным условием является соответствие персонала организации определенным требованиям,
при ограниченности материально-финансовых ресурсов и рыночной неопределенности значительную роль в успехе инновационных организаций играет качество организации и управления.
В связи с вышеизложенным, именно малые инновационные организации наиболее эффективны, так как для них характерно отсутствие строго формализованных структур управления, что обеспечивает скорость и гибкость в принятии решений.
Инновационный процесс
Формирование замысла, подготовка и постепенное осуществление инновационных изменений называется инновационным процессом. Инновационный процесс - более широкое понятие, чем инновационная деятельность. Он может быть рассмотрен с различных позиций и разной степенью детализации:
• во-первых, его можно рассматривать как параллельно-последовательное осуществление научно-исследовательской, научно-технической, производственной деятельности и инноваций;
• во-вторых, его можно рассматривать как временные этапы жизненного цикла нововведения от возникновения идеи до ее разработки и внедрения.
В общем виде, инновационный процесс - это последовательная цепь событий, в ходе которых новшество реализуется от идеи до конкретного продукта, технологии или услуги и распространяется в хозяйственной практике. Причем инновационный процесс не заканчивается так называемым внедрением, т.е. первым появлением на рынке нового продукта, услуги или доведением до проектной мощности новой технологии. Процесс не прерывается, так как в во время распространения в экономике нововведение совершенствуется, становится более эффективным, приобретает новые потребительские свойства, открывает новые области применения, новые рынки, а значит и новых потребителей.
Важное направление в изучении инновационных процессов - выявление реальных факторов, способствующих или препятствующих их осуществлению (таблица 1).
Таблица 1
Факторы, влияющие на развитие инновационных процессов
| Группа факторов | Факторы, препятствующие инновационной деятельности | Факторы, способствующие инновационной деятельности |
| Экономические, технологические | • недостаток средств для финансирования инновационных проектов, • слабость материально и научно-технической базы и устаревшие технологии, отсутствие резервных мощностей, • доминирование интересов текущего производства | • наличие резерва финансовых, материально-технических инструментов, прогрессивных технологий • наличие необходимой хозяйственной и научно-технической инфраструктуры, • материальное поощрение за инновационную деятельность |
| Политические, правовые | • ограничения со стороны антимонопольного, налогового, патентно-лицензионного законодательства | • законодательные меры (особые льготы), поощряющие инновационную деятельность, • государственная поддержка инноваций |
| Организационно-управленческие | • устоявшаяся оргструктура, излишняя централизация, авторитарный стиль управления, преобладание вертикальных потоков информации, • ведомственная замкнутость, трудности межотраслевых и межорганизационных взаимодействий, • негибкость в планировании, • ориентация на сложившиеся рынки, • ориентация на краткосрочную окупаемость, • сложность согласования интересов участников инновационных процессов | • гибкость оргструктуры, демократический стиль управления, преимущество горизонтальных потоков информации, самопланирования, допущение корректировок, • децентрализация, автономия, формирование целевых проблемных групп |
| Социально-психологические, культурные | • сопротивление изменениям, которые могут вызвать такие последствия, как изменение статуса, необходимость поиска новой работы, перестройка устоявшихся способов деятельности, нарушение сложившихся стереотипов, • боязнь неопределенности, опасение наказаний за неудачу, •сопротивление всему новому, что поступает извне | • моральное поощрение, общественное признание, • обеспечение возможностей самореализации, освобождение творческого труда, • нормальный психологический климат в трудовом коллективе |
Содержание инновационного процесса охватывает этапы создания как новшества, такие нововведения.
Процесс создания новшества включает (жизненный цикл новшества):
1. Стадия исследования
фундаментальные исследования и разработка теоретического подхода к решению проблемы (фундаментальные исследования - это теоретическая или экспериментальная деятельность, направленная на получение новых знаний об основных закономерностях и свойствах социальных и природных явлений, о причинно-следственных связях по отношению к их конкретному применению. Различают теоретические и поисковые фундаментальные исследования. К теоретическим относятся исследования, задачей которых являются новые открытия, создание новых теорий и обоснование новых понятий и представлений. К поисковым относятся фундаментальные исследования, задачей которых является открытие новых принципов создания изделий и технологий, новых, неизвестных ранее, свойств их соединений, методов анализа и синтеза. В поисковых исследованиях обычно известна цель намеченной работы, более или менее ясные теоретические основы, но не конкретизированы направления. В ходе таких исследований находят подтверждение, отвергаются или пересматриваются теоретические предложения и идеи. Положительный выход фундаментальных исследований в мировой науке составляет 5%);
прикладные исследования и экспериментальные модели (прикладные / оригинальные исследования направлены, прежде всего, на достижение конкретной цели или задачи, на выявление путей практического применения открытых ранее явлений и процессов; научно-исследовательская работа прикладного характера ставит своей целью решение технической проблемы, уточнение неясных теоретических вопросов, получение конкретных научных результатов, которые в дальнейшем будут использованы в экспериментальных разработках);
экспериментальные разработки, определение технических параметров, проектирование изделий, изготовление, испытание, доведение до конечного состояния (разработка продукта - завершающий этап научных исследований, характеризующийся переходом от лабораторных условий и экспериментального производства к промышленному производству. Цель разработки продукта - создание / модернизация образцов новой техники, которые могут быть переданы после соответствующих испытаний в серийное производство или непосредственно потребителю. На этом этапе проводится окончательная проверка результатов теоретических исследований, разрабатывается соответствующая техническая документация, изготавливается и испытывается технический прототип или опытный технологический процесс. Технический прототип - это реально действующий образец продукта, системы или процесса, демонстрирующий пригодность и соответствие эксплуатационных характеристик спецификациям и производственным требованиям);
2. Стадия производства
первичное освоение и подготовка производства (на этом этапе производится описание возможных методов производства с указанием основных материалов и технологических процессов, условий эксплуатационной и экологической безопасности. Этап определения промышленной применимости и подготовки к производству – это период, в течение которого продукт должен быть подготовлен к выходу на рынок. Результатом является опытный образец – полномасштабная действующая модель, сконструированная и созданная для определения требований к производству нового продукта. Опытный образец полностью соответствует стандартам промышленного дизайна конечного продукта, осваиваемого в массовом производстве. Данные технического анализа и сбора информации являются основой технико-экономического обоснования, которое содержит подробную оценку затрат на создание и эксплуатацию производственного комплекса и прибыли от продажи на рынке продукта по конкурентным ценам);
запуск и управление освоенным производством (полномасштабное производство - это период, в течение которого новый продукт осваивается в промышленном производстве, а также оптимизируется производственный процесс в соответствии с требованиями рынка);
3. Стадия потребления
поставки продукции на рынок и его потребление (на этом этапе уточняются стратегия продвижения нового продукта на рынок, происходит непосредственное потребление нового знания, овеществленного в новом продукте. При этом проявляется фактическая эффективность инновационной деятельности):
устаревание продукта и ликвидация устаревшего производства (данный этап наступает тогда, когда налицо не только физический, но, в первую очередь, моральный износ техники, вызванный быстрыми темпами разработок новых высокоэффективных образцов).
Применительно к новшеству, как к процессу переноса нововведения в сферу применения, содержание жизненного цикла немного отличается и включает в себя следующие стадии:
1. Зарождение нововведения - осознание необходимости и возможности изменений, поиск и разработка нововведений;
2. Освоение нововведения - внедрение на объекте, эксперимент, осуществление производственных изменений;
3. Диффузия нововведения - распространение, тиражирование и многократное повторение на других объектах (распространение нововведения – это процесс, форма и скорость которого зависят от мощности коммуникационных каналов, особенностей восприятия информации хозяйствующими субъектами, их способностей к практическому использованию этой информации и т.д. Согласно теории Шумпетера Й. диффузия нововведения - это процесс кумулятивного увеличения числа имитаторов / последователей, внедряющих нововведения вслед за новатором в ожидании более высокой прибыли);
4. Рутинизация новшества - нововведение реализуется в стабильных, постоянно функционирующих элементах соответствующих объектов.
Нововведение, как процесс, не может считаться вполне завершенным, если оно остановилось на одной из этих стадий. В свою очередь жизненный цикл нововведения может прекратиться на стадии потребления, если не сомкнется с нововведением.
Таким образом, оба жизненных цикла взаимосвязаны, взаимообусловлены и невозможны один без другого. Оба жизненных цикла охватываются общим понятием „инновационный процесс”, и основное отличие между ними заключается в том, что в одном случае происходит процесс формирования новой продукции, в другом - процесс ее коммерциализации.
Вопросы для самоконтроля.
1. Раскройте сущность экономической категории «инновация».
2. Обрисуйте классические типы изменений по Й. Шумпетеру и дайте оценку их влияния на предприятия и общество в целом.
3. Какие существуют источники инновационных идей?
4. Раскройте сущность экономической категории «инновационный процесс».
5. Выделите факторы, препятствующие инновационной деятельности, оцените степень их влияния на предприятия и общество.
6. Выделите факторы, способствующие инновационной деятельности, оцените степень их влияния на предприятия и общество.
7. Опишите специфику жизненного цикла новшества.