Вопрос 2. Типичные следственные ситуации и первоначальные следственные действия
Основаниями к возбуждению уголовного дела служат как факт задержания сбытчика фальшивых денег с поличным, так и поступление сообщения (заявления) от должностных лиц или отдельных граждан об обнаружении ими таких денег.
Успех в расследовании фальшивомонетничества во многом определяется быстротой и качеством проведения неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Их перечень и последовательность зависят от того, что явилось основанием для возбуждения уголовного дела.
Если это сообщение (заявление), то прежде всего, допрашивают свидетелей-очевидцев сбыта. Если те запомнили приметы сбытчика, надо незамедлительно организовать его розыск и задержание. Когда заявление (сообщение) поступило от торговых работников, целесообразно опросить не только непосредственных очевидцев, но и опросить продавцов и кассиров из других магазинов, произвести тщательный осмотр вещественных доказательств (монет, купюр), так как по признакам подделки можно иногда судить о профессиональных навыках фальшивомонетчиков, о том, в каких условиях и с использованием какого оборудования (штампа, литейной формы и пр.) изготовлены фальшивые деньги.
Очень важно быстро и качественно назначить и провести их экспертизу, чтобы заключение эксперта можно было использовать для подтверждения факта преступного события„ выдвижения новых версий.
В случае задержания фальшивомонетчиков с поличным (что, как правило, случается при сбыте поддельных денег) расследование нужно начать с личного обыска задержанного и его допроса. Затем допрашивают свидетелей-очевидцев и, если требуется, производят опознание задержанного, очные ставки между ним и свидетелями.
В данной ситуации необходимо сразу провести обыск по месту жительства (работы) подозреваемого. Изъятые монеты, купюры, приспособления и материалы так же, как и в первом случае, направляют на экспертизу.
Параллельно с неотложными следственными действиями важно осуществить оперативно-розыскные мероприятия по розыску и задержанию фальшивомонетчиков, отысканию орудий и предметов преступления. Для их проведения создают специальные оперативно-поисковые группы, которые ведут наблюдение за вероятными местами сбыта очередных фальшивок, с помощью свидетелей и потерпевших, запомнивших приметы сбытчика, проверяют возможную причастность к преступлению различных подозрительных лиц и т. д.
При расследовании фальшивомонетничества широко используется помощь специалистов. Очень важно, чтобы к проведению наиболее сложных следственных действий были привлечены сведущие люди, способные разобраться в признаках подделки денег, определить способ изготовления фальшивок, орудия и материалы, использованные при этом.
Необходимо обязательно проверять изъятые из обращения поддельные деньги по криминалистическим учетам (картотеке поддельных денег). В результате такой проверки может быть установлена их общность с ранее изъятыми фальшивыми деньгами по способу и технологии изготовления. В России все поддельные монеты, банковские билеты, независимо от места их изъятия, подлежат проверке по централизованным учетам.
Завершая рассмотрение данного вопроса, следует отметить, что последовательность и очередность первоначальных следственных действий по рассматриваемому виду преступлений зависит от следственных ситуаций, объема информации, которым располагают органы расследования на первоначальном этапе.
Вопрос 3. Тактические особенности производства отдельных следственных действий
Прежде всего, следователь, расследующий уголовное дело о фальшивомонетничестве, должен хорошо знать наиболее характерные способы изготовления фальшивых денег, четко представлять, какие приспособления, инструменты и материалы для этого обычно используют, как они выглядят, как называются. Лишь при соблюдении указанных условий возможно качественное проведение следственных действий по делам данной категории (осмотра, обыска и др.).
Осмотр места происшествия по делам о фальшивомонетничестве отличается рядом особенностей. Прежде всего, осмотру обычно подлежат не одно, а по крайней мере два места: то, где были изготовлены фальшивые деньги, и то, где их сбыли (пытались сбыть). Кроме того, каждое из названных мест, в свою очередь, редко ограничивается каким-то одним адресом. Например, изготовление фальшивых денег преступники иногда начинают в производственных условиях (на заводе, в типографии делают матрицы, клише, пробные образцы), а затем переносят «производство» в более безопасные домашние условия (дом, квартиру, гараж, сарай). Еще большим разнообразием характеризуются места сбыта.
Другая особенность касается места изготовления фальшивых денег. Она состоит в том, что, как правило, к моменту осмотра обстановка там не та, что была во время работы фальшивомонетчиков: приспособления, инструменты и материалы, использованные для подделывания денег, тщательно спрятаны, обнаружить следы преступления очень трудно.
Задача следователя облегчается, если точно известно, каким способом преступники подделывали деньги. По крайней мере, следователю проще определить пределы осмотра и круг подлежащих осмотру предметов. Так, если установлено, что преступник изготовлял фальшивые деньги у себя на квартире путем рисования, то осматривать надо все помещения квартиры – и жилые, и подсобные. Если для подделывания преступник использовал фоторепродукционное или полиграфическое оборудование, штамповку, литье или гальванопластику, то для этого у него должно быть оборудовано специальное помещение, обычно где-нибудь на чердаке, в сарае, погребе, кладовке. Данное обстоятельство, однако, не означает, что осматривать надо только перечисленные помещения. Отдельные предметы преступления, различные рецепты, описание соответствующих технологических процессов, эскизы и чертежи, имеющие непосредственное отношение к расследуемому событию, могут быть обнаружены и в других помещениях осматриваемой квартиры.
В ходе осмотра применяют различные технические средства, например: анализатор монетного сплава, лупу, микрометр, весы, обычный и: ультрафиолетовый осветители. Обнаруженные купюры и облигации целесообразно осмотреть в косопадающем и проходящем свете, используя небольшое увеличение. Это позволяет выявить признаки исправлений и подчисток. Чтобы обнаружить следы клея, травления, а также дифференцировать красители (выявить исправления) на обнаруженных деньгах, их осматривают в ультрафиолетовых лучах и в лучах определенной зоны спектра (синих, желтых).
Осматриваемые предметы и документы нужно измерить, а купюры и монеты – еще и проверить по соответствующим ГОСТам, т.е. сверить с подлинными образцами. Указанные приемы и средства способствуют выявлению признаков, по которым можно судить о факте и способе подделки.
Не касаясь общих положений фиксации обстановки места происшествия, рассмотрим особенности описания в протоколе результатов осмотра вещественных доказательств: штампов, литейных форм, клише, поддельных денег.
Осмотрев любой из перечисленных предметов, следователь должен отметить в протоколе место его обнаружения, указать, хранился ли предмет открыто или был спрятан. Затем необходимо дать описание характеризующих его признаков: наименования и назначения (литейной формы, штампа и др.); размеров, цвета, материала (металла, гипса и др.); особенностей рабочих поверхностей; наличия литников и отверстий для выхода газа; формы и содержания рисунка матриц, имеющихся дефектов (трещин, углублений и т. д.). В осмотре, как и в обыске, должны участвовать специалисты: криминалист,специалист по литью или штамповке металлов – при наличии поддельных монет, либо инженер-полиграфист – при наличии поддельных бумажных денег.
Обыск обычно проводят с целью обнаружения: предметов фальшивомонетничества; орудий и материалов, использованных преступником для подделывания денег; чертежей и схем различных приспособлений; записей рецептур химических процессов; специальной литературы, писем, а также имущества, нажитого преступным путем.
Круг искомых предметов преступления может быть разным – все зависит от способа изготовления фальшивых денег. Если при подделке использовано литье, необходимо искать готовые монеты, их заготовки, применявшийся для литья металл, легкоплавкие сплавы (зубоврачебные, баббиты), свинец, олово, сурьму. Фальшивомонетчики иногда хранят металл в слитках, но чаще всего его удается обнаружить в виде остатков на поверхностях инструментов, в кустарных тиглях и т. д. Надо искать наиболее характерные для литья приспособления, в частности кустарные формы из гипса, металла или глины. Кроме того, могут быть обнаружены графит, бура, минеральные масла, применяемые для смазки или опыления литейных форм. Иногда в качестве вещественных доказательств при обыске изымают термопечь, электроплитку, ацетиленовую или бензиновую горелку, паяльную лампу, которые применялись преступником для того, чтобы расплавить металл.
Если фальшивомонетчик использовал способ штамповки, прежде всего, нужно искать монеты и металл, из которого они изготовлены. Обычно это алюминий, цинк, медь, латунь, различные легкоплавкие сплавы. Нередко при обыске обнаруживают листовой металл, в том числе имеющий вырезы или пробоины, которые по размерам и форме соответствуют фальшивым монетам. Следует также искать пуансоны и матрицы штампов, на которых имеется негативное изображение монеты.
Если для подделки было использовано репродукционное либо полиграфическое оборудование, надо искать различные фотоматериалы, негативы и позитивы купюр или их фрагментов, металлические или пластмассовые клише, полиграфические камни, карандаши и краски, всевозможные резцы, химикаты, применяемые для травления (соляную, азотную и серную кислоты, битум, парафин и др.).
Готовясь к обыску, следователь должен заранее определить места в квартире (учреждении, частном доме), где вероятнее всего хранятся предметы преступления, устроены тайники. При этом нужно учесть не только расположение помещений, но и профессиональные навыки подозреваемого.
Поскольку почти все орудия фальшивомонетничества бывают изготовлены из металла, то при обыске целесообразно применять металлоискатель.
Если имеются предположения, что фальшивомонетчики использовали производственное оборудование, то обыск надо провести по месту работы подозреваемых. Тщательному обследованию подлежат их рабочие места, шкафы для хранения одежды, инструментов, подсобные помещения, находящиеся в них вещи. К обыску целесообразно привлечь людей, хорошо ориентирующихся в данной производственной обстановке.
Следственный эксперимент. Занятие фальшивомонетничеством предполагает наличие у преступников соответствующих опыта и навыков. Эти лица, как правило, тщательно готовятся к совершению преступления: изучают специальную литературу, поступают на работу в типографии, гальванические и слесарные мастерские, приобретают там не только необходимые материалы и инструменты, но и профессиональные знания и навыки. Чтобы выявить такие знания и навыки, проводится следственный эксперимент. Названное следственное действие возможно только с согласия подозреваемого. К участию в нем желательно привлечь специалистов: эксперта-криминалиста, химика, технолога и др.
Тактика проведения следственного эксперимента имеет некоторые особенности. В частности, опытные действия в большинстве случаев проводят один раз, повторять их нет смысла. При положительном исходе первой же попытки (изготовлен поддельный денежный знак), цель считается достигнутой. В случае отрицательного исхода сам подозреваемый, как правило, отказываются от продолжения эксперимента, признавая, что не обладает нужными навыками и знаниями.
При производстве следственного эксперимента не рекомендуется использовать изъятые у преступников инструменты и приспособления (штампы, матрицы и др.), особенно если их следообразующие поверхности могут подвергнуться изменениям и стать непригодными для экспертных исследований, потерять свое доказательственное значение. В таких случаях целесообразно подобрать для опытов аналогичные инструменты и приспособления; подлинные допускается использовать при условии, что экспертиза уже проведена.
Ход следственного эксперимента отражается в протоколе. Желательно также фиксировать его с помощью видеокамеры.
Определенную специфику при расследовании уголовных дел о фальшивомонетничестве имеет допрос. Тактика его проведения во многом зависит от процессуального положения допрашиваемого и от того, как он относится к расследуемому событию.
У свидетелей-очевидцев сбыта поддельных денег и, прежде всего, у тех из них, кто эти деньги принял от сбытчика (продавца, кассира в магазине, гражданина, торговавшего на колхозном рынке, и др.), выясняют обстоятельства:
а) время и место происшествия;
б) способствовавшие преступлению обстоятельства (плохое освещение в магазине или на рынке, наличие большой очереди покупателей и др.);
в) приемы сбыта (поддельные деньги были переданы вместе с подлинными купюрами; действовала группа преступников, один из которых
в момент передачи денег отвлекал внимание кассира или продавца, и т. д.);
г) предметы преступления (достоинство купюр или монет, их внешние признаки: окраска, форма, наличие склеек, ломкость, вес и др.). Выяснение этих признаков имеет особое значение, когда попытка сбыть фальшивые деньги закончилась неудачей, но свидетели запомнили, как они выглядели;
д) приметы сбытчика. Требуется дать их описание по системе словесного портрета, выделив запомнившиеся свидетелям броские приметы;
е) признаки одежды и вещей преступника.
Рекомендуется также узнать, кто (помимо допрашиваемого) видел или мог видеть сбытчика, кому свидетель успел рассказать о случившемся. Установление таких лиц позволит проверить показания свидетеля, узнать, как он на самом деле относится к расследуемому преступлению.
Проверка показаний особенно необходима в отношении такого свидетеля, который не заявил о преступлении своевременно, а (как это нередко бывает) сам пытался сбыть оказавшиеся у него фальшивые деньги, чтобы таким образом возместить понесенный убыток.
Допросами свидетелей фактов изготовления фальшивых денежных знаков (членов семьи подозреваемого, соседей по месту жительства, работников предприятия, если заготовки и оборудование изготовлялись там) рекомендуется выяснять:
а) где, когда, однократно или многократно наблюдали они действия, прямо или косвенно указывающие на изготовление денежных знаков;
б) кто совершил эти действия;
в) знали ли лица, доставлявшие материалы или изготовлявшие орудия и инструменты для подделывателя, назначение этих предметов?
Выбор тактических приемов допроса зависит в основном от личности допрашиваемого, его способности воспринимать и запоминать происходящее, его отношения к преступлению, а также от объема информации, которой он располагает.
Что касается допроса подозреваемого (обвиняемого), то тут необходимо отметить ряд важных моментов. Никто лучше его самого не знает, как, каким способом были изготовлены и сбыты поддельные деньги, какие для этого были использованы инструменты и приспособления, где они хранились и т.д. Потому, допрашивая подозреваемого, очень важно попытаться установить с ним психологический контакт. Тогда следователю будет проще не только выявить детали, относящиеся к способу изготовления (сбыта) фальшивых денег, но и в ряде случаев объективно проверить достоверность полученных ранее доказательств, добыть новые (например, чертежи, схемы, рисунки, сделанные подозреваемым в ходе допроса для иллюстрации своих показаний).
Лица, задержанные с поличным при сбыте фальшивых денег или при их изготовлении, должны быть допрошены возможно быстрее, поскольку полученная при этом информация может быть использована для оперативных мероприятий, поиска соучастников и свидетелей, обнаружения мест изготовления и хранения фальшивых денежных знаков.
Основные вопросы, выясняемые у лица, задержанного при сбыте денежных знаков:
а) откуда, когда, от кого подозреваемый получил фальшивые деньги;
б) где, когда, кому он их сбыл и сколько раз, в связи с чем (при покупке товара, оплате услуг и т. д.);
в) кто осуществлял подделку;
г) кто еще занимался реализацией поддельных денег;
д) каков был порядок расчетов между соучастниками (изготовившими фальшивые деньги и сбывавшими их, поставщиками материалов и орудий)?
Лица, задержанные при попытке сбыта фальшивых денежных знаков, часто отрицают свою осведомленность в том, что деньги фальшивые. Якобы они их получили в виде сдачи в магазине или в уплату долга и не заметили подделки (из-за плохого освещения в магазине, спешки и т. д.). Нужно требовать детализации описания обстоятельств сбыта, указания точного времени и места, описания внешности лиц, которым сбывались поддельные денежные знаки, а также условий получения их перед сбытом. Такая конкретизация и детализация дают возможность продемонстрировать допрашиваемому противоречия в его показаниях, расхождения с данными из других источников и побудить к показаниям.
У лица, задержанного на месте изготовления фальшивых денег (ценных бумаг) во время допроса выясняются следующие вопросы:
а) какие операции по подделке производил подозреваемый, где и как он приобрел соответствующие навыки;
б) какой способ и какие материалы применялись при подделке (какова технология подделки);
в) кто еще участвовал в подделке, и какие функции выполнял;
г) где и у кого добывались материалы;
д) кто занимался сбытом фальшивых денег (ценных бумаг);
е) какое общее количество денежных знаков было изготовлено с участием задержанного?
Назначение экспертизы. Практически по каждому делу о фальшивомонетничестве назначают экспертизу подозрительных денежных знаков.
Относительно монет на разрешение экспертизы ставят вопросы:
- являются ли данные монеты поддельными или нет;
- каким способом подделаны данные монеты (литье, штамповка и т.д.);
- не изготовлены ли данные монеты посредством представленного технического средства (пуансона, штампа, литейной формы);
- не одним ли способом (посредством не одного и того же технического средства) изготовлено несколько партий монет;
- однородны ли сплав, из которого изготовлены монеты и покрытия, и материалы, изъятые у обвиняемого?
Если при изготовлении монет использовались драгоценные металлы (золото, серебро), они направляются на исследование в инспекцию пробирного надзора. В отношении бумажных денег перед экспертами ставят вопросы:
а) является ли данный денежный знак подлинным или поддельным (как правил вопрос решается с помощью экспертизы, исключение составляют лишь случаи очень грубой подделки, например путем рисования от руки);
б) каков способ подделки данного денежного знака (фотопечать, печать с клише, рисовка от руки и т. д.);
в) не изготовлены ли денежные знаки при помощи представленного технического средства,
г) не одним ли способом (посредством не одного ли и того же технического средства) изготовлено несколько партий денежных знаков;
д) однородны ли материалы (красители, карандаши, бумага, клей), использованные при подделки и обнаруженные при обыск у подозреваемого):
е) не происходят ли материалы, изъятые при обыске, и материалы, использованные при изготовлении денежных знаков, из одного источника (одна производственная партия, одна упаковка и т. д.);
ж) не оставлены ли следы рук на технических средствах, применяемых для подделки (или фальшивых знаках) таким-то лицом?
При направлении материалов с целью идентификации орудий фальшивомонетничества в распоряжение эксперта должны быть представлены, во-первых, идентифицируемые объекты – литейные формы, штампы, клише и др., во-вторых, идентифицирующие объекты – поддельные деньги. Указанные объекты требуется направить в том виде, в каком они были обнаружены и изъяты. Каждую монету (купюру) рекомендуется упаковать отдельно, чтобы при транспортировке исключить повреждения микрорельефа поверхностей. Отдельно надо упаковать штампы, клише. Особо нужно позаботиться о сохранности гипсовых литейных форм. Их лучше всего упаковать в вату, поместив мягкие прокладки между матрицами.
В подготовке и направлении на экспертизу орудий и материалов, использованных фальшивомонетчиками, а также сравнительных образцов большую помощь следователю оказывают специалисты – криминалист, полиграфист, химик, металлург и др. Они участвуют в отборе образцов, помогают упаковать материалы для транспортировки, консультируют следователя относительно возможностей экспертного исследования данных объектов и т.д.
Поддельные деньги, различные орудия, бумага, красители, клей, другие материалы и вещества могут стать объектами исследования нескольких видов судебной экспертизы: криминалистической, химической, биологической, технической.
Перед криминалистической экспертизой обычно ставят вопросы, связанные с идентификацией орудий фальшивомонетничества по следам на поддельных денежных знаках, с установлением соответствия исследуемых монет (купюр) подлинным, с определением способа подделки.
Физико-химическая (материаловедческая) экспертиза отвечает на вопросы о составе металла, из которого изготовлена исследуемая монета, о соответствии ее по этому показателю с подлинными монетами, об однородности нескольких поддельных монет. Она может определить химический состав вещества, изъятого при обыске у подозреваемого, а также частиц (пленок), находящихся на поверхностях монет, купюр, клише, литейных форм, штампов и др.
В зависимости от обстоятельств конкретного дела могут быть назначены и иные виды судебной экспертизы, к примеру, техническая, почерковедческая, дактилоскопическая.
Поддельные денежные знаки (купюры и монеты) после экспертного исследования направляют в экспертно-криминалистический центр при МВД Российской Федерации. Это позволяет, используя централизованные учеты поддельных денег, устанавливать единый источник происхождения предметов фальшивомонетничества, изъятых в различных регионах России, идентифицировать пуансоны, матрицы, печатные формы и диапозитивы. Кроме того, создание централизованных учетов позволяет оперативно изучать новые способы фальшивомонетничества и своевременно ориентировать об их признаках и отличительных чертах следственные и криминалистические подразделения на местах. Таким образом, производство следственных действий по рассматриваемому виду преступлений имеет свои тактические особенности, обусловленные, в первую очередь его криминалистической характеристикой.
преступлений, как подделка денежных средств, ценных бумаг и иных документов вышел на качественно новый уровень. Поэтому сотрудники органов внутренних дел, следователи должны постоянно совершенствовать свою деятельность по противодействию данному виду преступлений.
Список использованной литературы:
1. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник для вузов – 2-е изд., – М.: Норма, 2007.
2. Казаков, Е.И. Расследование фальшивомонетничества: учебное пособие / Е.И. Казаков. - Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1971.
3. Криминалистика. Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова. – М.: Высшее образование, 2007.
4. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. – 2-е изд., – М.: ЮНИТИ ДАНА: Закон и право, 2008.
5. Овдиенко, В.В. Криминалистическое обеспечение расследования фальшивомонетничества: автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.09 / В.В. Овдиенко. - М., 2008.
6. Овдиенко, В.В. Экспертизы и регистрационные системы в раскрытии и расследовании фальшивомонетничества / В.В. Овдиенко // Судебная экспертиза. - 2007. - № 4. - С. 101-106.
7. Орлова, В.Ф. Судебно-почерковедческая диагностика: учебное пособие для студентов вузов / В.Ф. Орлова. - М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2006.
8. Прохорова, Е.В. Расследование фальшивомонетничества: учебное пособие / Е. В. Прохорова, В. Л. Пуляхин; под общ. ред. Е.В. Прохоровой. - М.: ВНИИ МВД СССР, 1989.
9. Руководство для следователей / под общ. ред. В.В. Мозякова. - М.: Экзамен, 2005.
10. УПК РФ. - М.: Юрид. лит., 2009.
11. Фирсов, Е.П. Расследование изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг, кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов: монография / Е.П. Фирсов. - М.: Юрлитинформ, 2004.
Начальник кафедры криминалистики
полковник полиции Н.А. Моисеев
[1] См.: Состояние преступности в России за 2001 , М.: ГИЦ МВД РФ, С. 7.; Состояние преступности в России за 2006 год. , М.: ГИЦ МВД РФ.
[2] http://aif.ru/society/news/35361