Форма Контрольного листа внутреннего аудита

Наименование структурного подразделения  
Руководитель подразделения  
Дата аудита  
№ п/п Пункт по СТО РЖД 1.15.002-2008 Контрольные вопросы Ответы   Оценка
Да Нет Не оценивается (н/о) Наблюдения, свидетельства, факты по "10"- бальной системе
 
             
…..              
                 

 

 


Приложение 6

(обязательное)

УТВЕРЖДАЮ

Руководитель структурного подразделения

___________________________

Ф.И.О. (подпись)

 

«______»_________________20__ г.

Отчет по результатам проведения внутреннего аудита № ХХ.ХХ

 

Название проверяемого объекта  
Даты проведения внутреннего аудита СУОТ и ПБ  
Ф.И.О. аудиторов  
Оценка степени соответствия СУОТ и ПБ (в %)  
Дата составления отчета по результатам проведения внутреннего аудита  

 

I. Введение

Объем и цели аудита

План проведения аудита

Состав аудиторской группы

Основные выводы

Сильные стороны

Области для улучшения СУОТ и ПБ

II. Приоритетные рекомендации по совершенствованию СУОТ и ПБ

III. Сводная таблица выводов по результатам проведенного внутреннего аудита

IV. Заключение

Сводная таблица выводов по результатам проведенного внутреннего аудита

№ Вывод /несоответствие Статус Категория Рекомендация Уровень рекомендации *
         
         
…..          
             

 

* Уровень 1: Действия, имеющие высший приоритет - связаны с ситуациями, которые

могут создавать серьезный риск для работников, акционеров, заказчиков, компании в целом, ее

репутации, окружающей среды, населения, или приводят к уголовной или гражданской

ответственности за соответствующие нарушения.

Уровень 2: Приоритетные действия, не отвечающие критериям Уровня 1, однако,

выходящие за рамки единичного случая или случайной ситуации.

Уровень 3: Рекомендации, являющиеся по своему характеру организационными или

относящиеся к отдельному случаю или случайной ситуации.

Общие результаты внутреннего аудита

Общее количество выявленных несоответствий  
Из них по элементам СУОТ в соответствии с СТО РЖД 1.15.002-2008 Пункт СТО РЖД Количество несоответствий % от общего количества несоответствий  
       
       
       
       
       
Результативность корректирующих действий по несоответствиям, выявленным при предыдущем аудите:  
Выводы по результатам аудита СУОТ  

 

Составил:

Руководитель аудиторской группы: _______________ ________ _________

Ф.И.О. дата подпись

Отчет направлен: __________________

 

 


Приложение 7

(обязательное)

Каждый вопрос контрольного листа (чек-листа) может получить оценку 10, 8, 6, 4 или 0 баллов или «н/о» - не оценивается, которая записывается в крайнем правом поле. Балл выставляется за соответствие элемента установленным требованиям. Оценочная шкала приведена в таблице №1.

Таблица №1

Баллы Оценка
Определена процедура/требование системы (разработана инструкция)
Разработан пакет обучающих материалов по данной инструкции (процедуре/требованию)
Работники обучены применению инструкции, и об этом существуют соответствующие записи
Установлены параметры оценки, и руководство отслеживает и анализирует результаты работы
Предусмотрена программа аудита и проводится проверка этого элемента системы
н/о Не оценивается

 

В случае, если оценка отлична от 10 баллов, аудитором в соответствующем поле фиксируются признаки несоответствия требованиям, указывающие на определенное нарушение в деятельности объекта.

Нумерация разделов и пунктов контрольного листа (чек-листа) соответствует СТО РЖД 1.15.002-2008.

При расчете общей оценки СУОТ объекта аудита все вопросы данного контрольного листа считаются равнозначными. Общая оценка представляет собой процентное соотношение между полученным количеством баллов в результате проведенного аудита к максимально возможному количеству баллов по всем оцениваемым вопросам.

Сумма всех полученных при аудите баллов

Итоговая оценка = × 100%

Количество оцениваемых вопросов ×10

 

Шкала оценки соответствия СУОТ и ПБ приведена в таблице №2.

 

Таблица №2.Оценка степени соответствия СУОТ и ПБ.

от 90% до 100% Полностью соответствует
от 80% до 90% В основном соответствует
от 60% до 80% Частично соответствует
от 0% до 60% Не соответствует

Приложение 8

(обязательное)