Розділ XIII. Обов'язки торговців при здійсненні операцій з цінними паперами
1. При виконанні операцій з цінними паперами торговці зобов'язані:
а) діяти в інтересах клієнта (домагатися найкращого виконання замовлень та договорів), враховуючи умови, зазначені в договорі, кон'юнктуру фондового ринку,умови здійснення розрахунково-клірингових операцій, надання депозитарних послуг, ризик вибору контрагентів та інші фактори ризику;
б) узгоджувати з клієнтом рівень можливого ризику щодо виконання операцій купівлі-продажу або міни цінних паперів, у тому числі щодо ліквідності цінних паперів, що придбаватимуться, якщо інше не передбачено договором;
в) на вимогу клієнтів попереджати їх про ризики конкретного правочину з цінними паперами без зазначення конкретних причин, якщо ця умова передбачена договором;
г) на вимогу клієнта надавати інформацію щодо ринкової вартості цінних паперів;
ґ) виконувати договори та разові замовлення клієнтів у порядку їх надходження, якщо інше не передбачено договором;
д) у першу чергу виконувати операції з цінними паперами за договорами та разовими замовленнями клієнтів, а потім власні операції з такими ж цінними паперами;
е) у разі наявності у торговця зацікавленості, яка перешкоджає йому виконати договір та/або разове замовлення клієнта на найбільш вигідних умовах, торговець зобов'язаний негайно повідомити про це клієнта. Попередження клієнта повинно відбуватися за допомогою засобів зв'язку, визначених договором, з обов'язковим наступним письмовим підтвердженням;
є) відкривати окремий поточний рахунок в грошових коштах, що перебувають в управлінні торговця;
ж) дотримуватися вимог щодо показників ліквідності, встановлених відповідними нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
з) вести облік грошових коштів клієнтів, що перебувають в управлінні торговця, на окремих поточних рахунках, які відкриваються торговцем в банку.
2. У разі отримання разового замовлення (укладання договору) торговець зобов'язаний ідентифікувати особу клієнта (контрагента) та встановити повноваження клієнта щодо цих цінних паперів.
3. При укладенні договору інформувати клієнта про наявність у нього права на отримання звітів, передбачених законодавством.
4. У разі, якщо торговець отримує разове замовлення на купівлю цінних паперів, які знаходяться у власності торговця, торговець зобов'язаний письмово повідомити про це свого клієнта. У разі згоди клієнта укладається дилерський договір щодо відповідних цінних паперів та анулюється разове замовлення.
5. На вимогу клієнта торговець зобов'язаний надати інформацію щодо стану виконання будь-якого із разових замовлень цього клієнта.
6. Працівники торговця, які безпосередньо здійснюють операції з цінними паперами, керівні посадові особи торговця повинні відповідати кваліфікаційним вимогам та вимогам щодо професійних критеріїв, що встановлено нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Торговець може здійснювати купівлю-продаж (міну) цінних паперів на всій території України. При цьому працівник торговця цінними паперами, що здійснює такі операції, обов'язково повинен бути сертифікованим в установленому порядку та діяти на підставі відповідної довіреності.
7. Торговці зобов'язані дотримуватись встановлених законодавством нормативів достатності власних коштів та інших показників (нормативів), які обмежують ризики по операціях з цінними паперами.
8. Торговці зобов'язані подавати відомості щодо своєї діяльності у обсязі і терміни, передбачені нормативно-правовими актами.
9. Торговці зобов'язані здійснювати заходи відповідно до вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
10. Торговці не мають права:
а) розголошувати комерційну таємницю клієнтів, за винятком надання такої інформації у випадках, передбачених законодавством;
б) запевняти клієнтів у беззаперечному отриманні доходу по цінних паперах (чи його певного розміру) або у відсутності збитків від інвестування в цінні папери, робити заяви, які можуть бути розцінені як гарантії зазначеного;
в) при виконанні договору брокерського обслуговування здійснювати операції за рахунок та в інтересах клієнта без отримання від нього разового замовлення, яке відповідає вимогам цих Правил;
г) використовувати грошові кошти та цінні папери клієнтів для здійснення власних операцій або операції в інтересах інших клієнтів, або як забезпечення, якщо інше не передбачено законодавством;
ґ) здійснювати операції з цінними паперами та коштами клієнтів не в інтересах клієнта, а виключно з метою отримання винагороди;
д) набувати цінні папери тих видів та обсягів, які не передбачені інвестиційною декларацією;
е) безоплатно відчужувати цінні папери, що знаходяться в його управлінні;
є) задовольняти вимоги кредиторів за рахунок цінних паперів та грошових коштів, що належать клієнтам;
ж) передовіряти виконання замовлень третім особам, якщо це не обумовлено умовами договору з клієнтом;
з) здійснювати діяльність з цінними паперами, які не зареєстровані в установленому законодавством порядку або емісія яких визнана недобросовісною;
и) здійснювати купівлю-продаж цінних паперів, емітентом яких є торговець (крім первинного розміщення та викупу);
і) укладати договори міни у разі, якщо емітентом цінних паперів є торговець;
ї) здійснювати торгівлю цінними паперами з іншими торговцями, якщо частка володіння юридичної чи фізичної особи, що не має ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, в статутному фонді кожного із торговців перевищує 10 відсотків, крім випадків, визначених законами України;
й) здійснювати торгівлю цінними паперами того емітента, в якому він безпосередньо або побічно володіє більше 10 відсотками статутного фонду;
к) здійснювати види діяльності, не передбачені законодавством.
11. Під час провадження діяльності з управління цінними паперами по договору управління, крім зазначених в пункті 10 розділу XIII цих Правил, управитель не має права здійснювати такі операції:
а) придбавати за рахунок грошових коштів, що знаходяться у нього в управлінні, цінні папери, власником яких він є;
б) відчужувати цінні папери, що знаходяться в його управлінні, у свою власність, у власність осіб, що володіють більше 10 відсотків статутного фонду цього торговця;
в) в яких управитель одночасно виступає як брокер та/або комісіонер на стороні іншої особи;
г) придбавати за рахунок грошових коштів, що знаходяться у нього в управлінні, цінні папери, емітентом яких є його засновник, за виключенням цінних паперів, які знаходяться в лістингу;
ґ) придбавати за рахунок грошових коштів, що знаходяться у нього в управлінні, цінні папери емітентів, що знаходяться в процесі припинення, у тому числі відповідно до законодавства про банкрутство, якщо інформація про це була опублікована відповідно до законодавства;
д) відчужувати цінні папери, що знаходяться у нього в управлінні, з відстрочкою платежу більш ніж на 30 днів, якщо інше не передбачено договором;
е) заставляти цінні папери, що знаходяться у нього в управлінні, в рахунок забезпечення виконання своїх особистих зобов'язань (за винятком зобов'язань, що виникають у зв'язку з виконанням управителем відповідного договору про управління), зобов'язань своїх засновників та інших третіх осіб;
є) передавати право управління третій особі;
ж) передавати грошові кошти, що знаходяться у нього в управлінні, на користь третіх осіб або вносити зазначені кошти на рахунок (рахунки), розпорядником якого визначено третю особу (осіб);
з) укладати за рахунок грошових коштів, що знаходяться у нього в управлінні, договори страхування (придбавати страхові поліси), отримувачем відшкодування згідно з яким визначені треті особи.
12. Управитель, який є емітентом переданих йому в управління цінних паперів, не має права:
а) відчужувати цінні папери, що знаходяться у нього в управлінні, у свою власність, у власність своїх засновників;
б) обмінювати цінні папери, що знаходяться у нього в управлінні, на цінні папери, що є його власністю, власністю його засновників;
в) передавати у заставу цінні папери, що знаходяться у нього в управлінні, з метою забезпечення виконання своїх особистих зобов'язань (за винятком зобов'язань, які виникли у зв'язку з виконанням управителем відповідного договору про управління), зобов'язань будь-яких інших осіб.
13. Управитель під час виконання ним своїх зобов'язань за договором не має права без попередньої згоди з установниками управління здійснювати операції, у яких управитель одночасно представляє інтереси двох сторін, з якими ним укладено договір про управління.