Сущность и основные принципы анализа статической информации
Результаты группировки и сводки данных массовых статических наблюдений на третьей стадии статических исследований подвергаются дальнейшей обработке и осмыслению (или анализу), т.е. на их базе исчисляются статистические показатели. Каждый статистический показатель выражает в количественной форме тот или иной факт относительно изучаемого явления, установленный при помощи средств статистики.
Так, например, сведения об общей численности населения Республики Беларусь на определённый момент времени, сколько из них проживает в городах и сельской местности, сколько за определённый период времени произведено промышленной продукции, продукции сельского хозяйства, сколько приходится врачей на 1000 человек населения за определённый год и многое-многое другое – всё это статические факты, знание которых имеет большое теоретическое и практическое значение и необходимо для научного изучения массового явления.
Как известно, всякая наука в своём развитии опирается на фундамент точных и бесспорных фактов, обосновывая и подтверждая ими, уточняя и углубляя ими теоретические положения данной науки. В этом смысле статистика как самостоятельная наука является орудием познания соответствующих определённым наукам массовых явлений; обеспечивает получение точных, основанных на учёте, сборе и обработке массовых данных статистических фактов.
Однако чтобы выполнить задачу всестороннего изучения массовых явлений недостаточно ограничиться ссылками на изолированные факты. Относящиеся к рассматриваемому явлению данные должны быть взяты во всём комплексе, в их целостности, приведены в связь друг с другом в конкретных условиях времени и места, осмыслены на основе общих положений теории изучаемого явления. Только после этого действительное значение и содержание фактов о массовом явлении может быть правильно истолковано.
Сравнительные и связные рассмотрения статистических данных, исчисление статистических показателей, получение статистических фактов, их обобщение и осмысление в целях получения целостной картины состояния и развития изучаемого явления, выявления и качественной оценки закономерностей и факторов, определяющих это развитие, составляет содержание статистического анализа.
Анализ статистических данных может осуществляться применительно к различным объектам (явлениям и процессам) и выполняется отдельными лицами или организациями на основе использования различных статических данных и различных статических методов и приёмов. Последние (статическая информация и используемые методы и приёмы её обработки и анализа) во многом предопределяются задачами и целями статистических исследований. Обоснованность и правильность статистических фактов и результатов статистических исследований базируется на соблюдении основных принципов статистического анализа.
Основным условием, обеспечивающем правильность статического анализа и получаемых из этого выводов, является понимание сущности изучаемых массовых явлений и процессов.
а) Отсюда важнейшим принципом анализа статических данных является знание теории изучаемого явления, предварительное выявление сущности решаемой при статическом исследовании проблемы.
Изучение теории рассматриваемого предмета статистики и сущности явлений и процессов даёт возможность правильно сформулировать цели и задачи анализа (и статистического исследования в целом), отобрать используемые для проведения анализа статистические показатели (следовательно, соответствующие методы и приёмы статистики), правильно осмыслить результаты анализа.
б) К числу основных принципов анализа статистических данных относится также знание особенностей той конкретной обстановки, места и времени, в которых развивается изучаемое явление.
Так, например, в своём развитии человеческое общество последовательно проходило ряд этапов (или общественно-экономических формаций). В разных странах и регионах в этом развитии имеются характерные исторические особенности. Анализируя деятельность отдельного предприятия, мы должны иметь не только общее представление о содержании и методах производственной работы в данной отрасли экономики, но и хорошо знать конкретные условия производственно-хозяйственной деятельности данного предприятия.
Учёт конкретных условий развития изучаемого явления позволяет уточнить выбор необходимых статистических показателей и методов их расчёта и анализа, что в конечном счёте, предопределяет во многом и характер получаемых в результате анализа выводов.
в) Следующим основным принципом анализа статистических данных является комплексный характеризучаемого явления.
Чтобы ответить на тот или иной возникший в статистическом исследовании вопрос нередко можно ограничиться обработкой и изучении только некоторой части статистических данных. Однако, как показывает практика, если произвольно отбирать одни статистические факты, игнорируя другие, можно создать односторонне, неправильное представление об изучаемом явлении, найти так называемое «статистическое» подтверждение любому, иногда заведомо ложному, неправильному взгляду.
Чтобы выводы анализа имели объективное значение и доказательную силу, анализ (и статистическое исследование в целом) должен быть всесторонним, комплексным: необходимо рассматривать всюсовокупность относящихся к изучаемому явлению фактов и характеризовать явление с разных сторон, нужно использовать различные статистические источники и определённые сочетания различных методов.
Содержание основных этапов анализа статических данных
Третья стадия статистического исследования (как об этом уже говорилось в первой лекции и явствует из первого вопроса данной темы) объединяет весьма разнообразные аналитические расчеты на основе разнообразной статистической информации, предполагает осмысление полученных результатов и формулировку выводов статистического исследования. Кроме этого необходимо иметь в виду и специфику статистической работы, когда вопросы соответствующей стадии увязываются с особенностями других стадий.
С учётом сказанного в общем виде проведение анализастатистического данных предполагает последовательное выполнение следующих основных этапов (ступеней) работы.
1) постановка вопроса и составление плана анализа;
2) подбор и критическая оценка источников статистических сведений, из которых берутся необходимые для анализа цифровые данные;
3) выборка необходимых данных из источников, их доработка и систематизация;
4) осуществление необходимых расчётов и обработка данных при помощи специальных приёмов, осмысление результатов;
5) формулировка выводов и практических предложений;
Раскроем содержание и особенности этих этапов.
Приступая к анализу [постановке вопроса], необходимо иметь также представление о конечных целях статистической работы: четко сформулировать задачи анализа, установить границы изучаемого явления и указать те его стороны (признаки), которые подлежат изучению.
При постановке плана анализа обосновывают признаки и показатели, которые в данных условиях наиболее пригодны для характеристики интересующих исследователя особенностей и сторон изучаемого явления, фактов, определяющих происходящие в нём изменения, устанавливают содержание необходимых для выполнения анализа статистических данных и приёмы (методы), которые предполагаются использовать при их обработке. Тем самым должны быть использованы основные принципы анализа: знание теории данного вопроса и учёт конкретных условий места и времени развития изучаемого явления, комплексность.
Ответственной (а иногда и весьма трудоёмкой) при проведении развёрнутого анализа работой является отбор источников информации и выборка из них необходимых данных, подготовка этих данных для анализа.
Эта работа должна сопровождаться критической оценкой статистических источников информации. Учитываются: а) условия и приёмы собирания и разработки содержащихся в источнике данных, б) степень полноты и достоверности, в) пригодность их для целей проводимого анализа. При наличии нескольких источников по одному и тому же вопросу данные разных источников сопоставляются друг с другом, выясняются причины имеющихся расхождений и выбирается источник, заслуживающий наибольшего доверия. По отобранным источникам выполняется арифметический и логический контроль данных. Для исключения несопоставимости по исчислению и методам расчётов, последующих уточнений данных и так далее для анализа необходимо брать данные из последних по времени статистических наблюдений.
Взятые из соответствующих источников и проверенные статистические данные излагаются в наглядной форме – в форме статистических таблиц или в форме статистических рядов распределения и подвергаются дальнейшей обработке при помощи специальных статистических приёмов и методов. Обеспечить сопоставимость данных – основная задача данного этапа.
В соответствии с содержанием и особенностями аналитической работы применяются разнообразные методы (приёмы) анализа. Некоторые методы уже нами рассматривались в предшествующих лекциях (методы группировки, сводка) или будут рассматриваться ниже, в других лекциях. В общем виде они затрагиваются в других вопросах данной темы.
При анализе статистических данных широко применяются разнообразные статистические расчёты с целью исчисления необходимых для познания явления статистических показателей.
Особую роль в анализе играет осмысление результатов обработки статистических данных, формировка выводов и практических предложений. Качественное выполнение этих работ базируется на высоком уровне владения методологией (методами) статистики, полном и обязательном соблюдении соответствующих принципов и требований, знаний теории изучаемых явлений, обеспечении комплексности и объективности в изложении полученных фактов (статистических показателей).
4.3. Содержание и виды статических расчётов
Как указывалось в вопросе 4.2 настоящей темы, в статистических исследованиях выполняются многочисленные статистические расчёты, поскольку результатами статистических расчётов являются те или иные статистические показатели, отображающие свойства или качества изучаемого массового явления. Статистические показатели имеют взаимосвязанные количественную и качественную стороны. Качественная сторона показателей отражается в его содержании безотносительно к конкретному размеру признака (например, численность населения Республики Беларусь, объём производства продукции и так далее). Количественная сторона статистических показателей - это его числовое значение.
С учётом сказанного аналитические расчёты, выполняемые в статистической практике, принято подразделять на виды по основным признакам группировки (классификации) статистических показателей:
1) по сущности исчисляемых статистических показателей: на расчёты объёмных (характеризующих размеры признаков, процессов, явлений) и атрибутивных качественных (характеризующие качественные соотношения, типичные свойства изучаемых явлений) показателей;
2) в зависимости от характера развития изучаемых явлений во времени целесообразно выделить расчёты интервальных и моментных статистических показателей;
3) по степени агрегированияизучаемых единиц совокупности можно различать расчёты индивидуальных (характеризующих единичные признаки или процессы относительно конкретной единицы совокупности) и обобщающих (отображающие совокупность в целом или её части) статистических показателей;
4) по статистической структуре расчеты можно условно разделить на расчёты абсолютных (объёмных), относительных и средних величин, приростных величин.
Статистические показатели, их сущность и виды, методы их исчисления и в других темах. Здесь же следует указать на то, что расчеты отдельных статистических показателей используются тогда, когда имеющиеся статистические источники не дают непосредственно необходимых для осуществления соответствующего анализа статистической информации. Статистические расчёты, например, абсолютных величин (обычно непосредственно получаемых из статистических наблюдений), применяются тогда, если эти величины не могут быть получены на основе непосредственного подсчета (сводки) данных статистических наблюдений, или когда имеющиеся подсчёты не отвечают в той или иной мере задачам анализа. Например, величина национального дохода страны определяется путём специальных расчетов. По данным несплошного наблюдается, выполняется расчёт абсолютных величин для явления в целом и др.
В практике статистики наиболее широко применяются также следующие 3 вида расчётовпоказателей, необходимых для анализа статистических данных:
1) приближённые расчеты на основе экстраполяции или интерполяции;
2) расчёты сложных (производных) показателей или итогов на основе объединения данных по составным частям сложных явлений;
3) балансовые расчёты.
При приближённых расчётах отсутствующих в сводках статистических величин исходной базой служат уже известные абсолютные и другие статистические величины, связанные с теми статистическими величинами, которые необходимы для осуществления соответствующего анализа.
При экстраполяциирасчёт неизвестной величины производится с помощью заимствованных из других статистических источников или рассчитанных вспомогательных величин, которые связывают известную исходную величину с необходимой для анализа статистической величиной.
Например, пусть за последние 5 лет значение изучаемого признака возрастало стабильно на 5 % ежегодно и составило в базовом году величину А. Тогда ожидаемое значение признака в следующем за базовым годом можно принять примерно равным (А*1,05). Расчет распространяется за пределы известных данных.
В статистике известны и другие подходы к экстраполяции (так называемый способ и распространённых «итогов»).
При интерполяции расчёт необходимых для анализа величин основывается на особых предположениях о характере изменения интересующей исследователя величины в пределах исследуемой совокупности, внутри известных данных.
Например, расчёты, основанные на интерполяции, используются при вторичной группировке (перегруппировке статистических данных, более соответствующей целям проводимого анализа). Для второго вида примером может служить расчёт неизвестных значений на основе количественного выражения его зависимости от других признаков. Сюда же относится расчёт общего итога в условно-натуральном выражении, себестоимости продукции и т.д.
Основное назначение балансовых расчётов в статистике – сопоставление между собой и объединение в одной общей таблице данных о составных частях (элементах), из которых слагается общее изменение изучаемого явления.
Например, на основе материального баланса, баланса труда и так далее можно осуществить статистические расчёты неизвестных составных его частей, выполнить расчет «моментных» итогов.
Статистические расчеты можно различать так же по приёмам анализа (расчеты относительных величин, средних величин, показателей вариации, расчёты индексов, показателей динамики, показателей взаимосвязи и так далее). Подробно рассматривается в нашей дисциплине.
Имеются и другие подходы к выделению видов статистических расчётов.
4.4 Основные приёмы (методы) анализа статических данных
В настоящее время в статистике имеется большое количество методов, способов и приёмов анализа статистических данных. При этом понятия «метод», «способ» и «приём» как инструментарий анализа не имеют чёткого разграничения. Поэтому ниже в основном будем пользоваться одним из этих терминов.
При статистическом изучении массового явления большое значение имеет объективное и всестороннее количественное выражение состояния развития в конкретных условиях пространства и времени, выявление и измерение внутренних и внешних закономерностей, раскрывающих содержание исследуемых явлений. С учётом этих задач и будем классифицировать и характеризовать основные приёмы анализа статистических данных.
а) Состояние статистической совокупности и её основных элементов характеризуется с применением абсолютных, относительных и средних величин, статистических коэффициентов и др.
Порядок исчисления абсолютных и относительных величин, а также их использование в статистическом исследовании будет обсуждаться в теме 7. Расчеты средних величин обстоятельно обсуждаются в одноимённой теме 8. Статистические коэффициенты и их особенности рассматриваются в темах 8, 9 и 10.
б) Изучение изменения (развития) явления во времени в статистке в основном осуществляются с использованием статистических показателей рядов динамики, методов выявления и количественной оценки сезонных тенденции (тренда) развития, методов выявления и количественной оценки созданных колебаний, метода параллельных рядов и др. Эти методы основательно будут рассматриваться в теме 9.
в) Задачи выявления и измерения связей, взаимосвязей, закономерностей массовых явлений могут решаться с использованием рядов распределения (тема 6), графического метода (тема 11), метода аналитических группировок, метода параллельного сопоставления рядов, методов математической статистики (тема 13). Отдельные методы анализа рассматриваются в других дисциплинах (в курсе математической статистики, отраслевой статистики). Часть методов изучения связей будет рассмотрена в составе основных методов статистики (например, метод аналитической группировки освещался в теме 3).
В данном вопросе нам необходимо получить общее систематизированное представление о приёмах анализа статических данных.
В статистике иногда применяют и другие подходы к разграничению приёмов анализа. Например, условно их подразделяют на две группы: традиционные (статистические) и математические. Этот подход реализован в последующих вопросах темы 13 применительно к изучению взаимосвязи явлений (показателей).
Не умаляя достоинства уже названных и других неназванных методов статистики, следует признать, что основным приёмом анализа статистических данных является сравнение. Сравнение как рабочий приём познания того или иного явления, процесса, показателя применяется во многих областях знаний. Можно сказать и так: сравнение – наиболее ранний и наиболее распространённый приём анализа.
Действительно, любой показатель уровня развития явления, изучаемого признака, и так далее сам по себе оказывается недостаточным и должен быть рассмотрен в связи, в сравнении с другим аналогичным или взаимосвязанным показателем, который принимается за масштаб оценки (или, иначе, за базу сравнения).
Сравнительные сопоставления статистических данных позволяют раскрывать характерные особенности и закономерности изучаемых массовых явлений. На основе статистических сопоставлений выявляются направления и темпы развития явлений, показываются складывающиеся в процессе развития характерные соотношения (пропорции) между различными частями изучаемого явления и между различными явлениями. Даётся оценка закономерностей развития.
Сопоставление статистических данных осуществляется в различных формах и разнообразных направлениях.
Основными формами сравненияявляются:
1) Сопоставление одноимённых явлений, показателей (по основным направлениям: с прошлым, с планом, со средними данными, с лучшим и так далее);
2) Сопоставление разноимённых показателей;
3) Территориальные сравнения;
4) Типологические сравнения;
5) Динамическое сравнение содержания и особенностей отдельных форм и направлений. Приёмы сравнения будут рассмотрены в темах 6, 9, 10.
Необходимым условием правильности выводов, получаемых на основе сравнения статистических данных, является соблюдение требования сопоставимости этих данных.
Сопоставимыми статистическими показателями являются только такие показатели, различия которых отражают действительные особенности и соотношения сравниваемых явлений и не зависят существенно от различий в способах собирания и обработки сравниваемых статистических данных.
Причины несопоставимости и приёмы их устранения будут рассмотрены в последующих лекциях.
4.5. Задачи измерения связи в статистике. Основные виды связей
между явлениями (признаками)
Основной задачей любой науки является выявление и теоретическое обоснование закономерностей развития тех или иных предметов статистики (явлений, процессов), которые изучаются данной наукой. Эти закономерности отражают объективно существующие причинные связи в развитии и изменении изучаемого явления или процесса (признака).
В статистике, как и в других науках, большое значение имеет закон всеобщей связи между показателями, между группами (частями совокупностей), между явлениями.
При изучении любого массового явления существенное значение имеет объективное описание изучаемой совокупности: определить по данным массового наблюдения наиболее типичные (средние) величины признаков, вычислить другие характеристики (например, максимальное и минимальное значение признака, показателей изменчивости и так далее). Важно также выяснить, почему различаются единицы совокупности между собой, выявить причинно-следственный механизм, формирующий развитие данного массового явления.
Решение вопросов о том, существует ли в действительности причинная связь между изучаемыми показателями, признаками, процессами, явлениями, усложняется тем, что любое явление благодаря всеобщей (многообразной) взаимосвязи явлений зависит не от одной какой-либо причины, а от многих причин. Например, объём производимой продукции зависит от численности рабочих, от уровня их производительности труда, от уровня технической оснащённости производства и труда, от организации производственного процесса и от многих других факторов.
Изучение причинной зависимости усложняется также и тем, что сила и характер влияния отдельных причин различны по месту и времени. Например, в рассмотренной ситуации на общий объём продукции безусловно влияют численность рабочих и производительность их труда, тогда как то или иное изменение в организации производственного процесса в данных условиях может вообще не оказать или оказать слабое влияние.
Исследование причинной зависимости ещё более усложняется вследствие того, что признак или явление, принимаемое в данном исследовании за причину (воздействующий фактор), может в свою очередь складываться под влиянием других причин (факторов). Например, уровень производительности труда зависит от квалификации рабочих, квалификация рабочих в свою очередь зависит от возраста рабочего, длительности производственного стажа, уровня его образования и других факторов.
При этом важно не только установление факта наличия связи, а также придание выявленным связям количественной определённости. Без количественной оценки закономерности, связи невозможно доводить результаты статистических разработок до такого уровня, чтобы они могли использоваться для практических целей.
Таким образом, при исследовании связи между изучаемыми признаками, показателями, процессами, явлениями основными задачами статистики будут:
1) проверка положений теории о возможности связи или выявление наличия новой связи;
2) определение формы связи и исчисление её количественных характеристик (придание выявленной связи аналитической формы зависимости);
3) измерение (количественное выражение) степени тесноты связи между отдельными причинами (факторами) и результатом их воздействия.
В статистике принято различать следующие основные виды связей: балансовая, компонентная, факторная.
Балансовая связь применительно к экономическим явлениям характеризует зависимости между источниками формирования ресурсов (средств) и их использованием. Например, товарный баланс выражается в виде формулы
где 
– остатки товаров на начало изучаемого периода; П – поступление товаров за период; Р – расход товаров в изучаемом периоде; 
– остаток товаров на конец периода.
Важное практическое значение количественного выражения балансовой зависимости состоит в том, что при отсутствии значения одного из составляющих элементов оно может быть определено на основе соответствующей формулы.
Компонентные связихарактеризуются тем, что изменение обобщающего показателя определяется изменением компонентов (элементов), входящих в этот показатель, как множители: a = bc.
Компонентные связи широко используются в индексном методе (для выявления роли отдельных факторов в совокупном изменении сложного показателя, индекса сложного явления с использованием индексов взаимосвязанных с ним составляющих явлений).
Важная практическая значимость показателей, состоящих в компонентной связи, в том, что по известным из них можно определить величину одного из неизвестных компонентов (a = bc, b = a/c, c = a/b).
Факторные связихарактеризуются тем, что они проявляются в согласованной вариации изучаемых показателей. При этом одни показатели выступают как независимые (факторные), а другие – как результативные. По своему характеру такой вид связи является причинно следственной зависимостью в полном смысле этого понятия.
В свою очередь, факторные связи подразделяются на функциональные и корреляционные.
При наличии функциональной связиизменению одного явления во всехслучаях соответствует строго определённое изменение другого явления, находящегося с ним в причинной связи. Например, балансовые и компонентные связи относятся к функциональным; между объёмом газа и давлением также существуют функциональные зависимости.
При корреляционной связи определённому изменению одного явления соответствуют различные по величине изменения другого явления. Например, один и тот же прирост уровня производительности труда у двух рабочих не обязательно сопровождается одинаковым увеличениям их заработанной платы.
Следовательно, корреляционная связь не проявляется в каждом отдельномслучае. Вследствие этого наличие корреляционной связи может быть выявлено только при исследовании массы случаев однородной совокупности.
Нередко при характеристике задач измерения статистической связи имеют в виду только два вида связи: функциональную и корреляционную. Строго говоря, функциональные связи могут быть установлены из теории, путём осуществления экспериментов. Поэтому объектом специфически статистического изучения связи, как правило, является корреляционная связь. Отсюда вытекает отождествление понятий статистическая связь и корреляционная связь.
Правильное представление здесь в следующем: корреляционная связь - понятие более узкое, чем статистическая связь.
Все виды связи, изучаемые в статистике - это статистическая связь: и балансовая, и компонентная, и факторная. Корреляционная связь состоит в приближенно-функциональной связи средней величины одного признака со значением другого. Все другие случаи измерения вообще вариации одного признака в зависимости от другого, рассматриваемые в статистике, уже к корреляционной связи не относятся, хотя тоже имеет место «свободная связь», а не функциональная.
Изучение взаимосвязи явлений может осуществляться с помощью соответствующих приёмов и методов статистики и математики (математической статистики). Это всё будет рассмотрено в теме 13.
Контрольные вопросы по теме 4
1. Раскройте назначение и основное содержание третьей стадии статистического исследования.
2. Какую роль выполняет статистика в развитии других наук?
3. Какие основные принципы необходимо соблюдать при проведении анализа статистических данных?
4. Какая последовательность работ должна соблюдаться при проведении анализа статистических данных.
5. Дайте краткую характеристику назначения и содержания основных этапов статистического анализа.
6. Назовите основные признаки (подходы) к классификации статистических расчетов. Какие виды статистических расчетов выделяются по ним?
7. В чем состоят особенности интерполяции и экстраполяции? Провидите примеры их использования.
8. Какие приемы (методы) анализа применяются для характеристики состояния, развития во времени связей и закономерностей, свойственных изучаемому явлению?
9. В чем состоит универсальность метода сравнения и какие направления сравнительно анализа Вам известны?
10. Какие виды связей изучает статистика. Дайте краткую характеристику каждой из них.
11. В чем состоит отличие между функциональной и корреляционной факторной связью?
12. Какие основные проблемы решает исследователь при изучении связей между признаками и явлениями?