ТЕМА 10. Психология предъявления для опознания, воспроизведения показаний на месте и иных следственных действий
Изучаемые вопросы:
1. Психология очной ставки: сущность, особенности, тактика.
2. Психологическая сущность опознания. Психологические особенности предъявления для опознания как следственного действия. Психология тактики предъявления для опознания.
3. Психология воспроизведения показаний на месте: сущность, особенности, тактика.
4. Психологическая сущность и особенности следственного эксперимента. Психология тактики следственного эксперимента.
5. Судебно-психологическая экспертиза.
В рамках данного пособия более подробно будет рассмотрен последний вопрос. Остальные вопросы отводятся на самостоятельное изучение слушателей-заочников по специальной литературе, список которой приведен ниже.
Наиболее часто судебно-психологическая экспертиза применяется в процессе расследуемого уголовного дела. В отдельных случаях уголовно-процессуальный закон указывает на необходимость проведения психологической экспертизы. Основаниями для ее назначения служат, при вменяемости обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего, следующие обстоятельства:
- отставание уровня психического развития от основной нормы;
- перенесенные или имеющиеся психические заболевания и состояния;
- перенесенные или имеющиеся соматические заболевания, особенно инфекционные, хронические или неизлечимые;
- наличие в чертах личности особенностей, свидетельствующих об особой неуравновешенности, эмоциональности или агрессивности, странностях в таких психических процессах, как восприятие, воображение, внимание, запоминание, воспроизведение, мышление;
- наличие отдельных признаков, предполагающих возможность сильного душевного волнения правонарушителя;
- непонимание или ненадлежащая оценка социальной и нравственной сущности и значимости своих действий;
- сомнение в правдивости показаний, исходя из личности подэкспертного и характера ситуации;
- несоответствие установленных мотивов преступления и характера содеянного;
- сомнения в подлинном авторстве письменного текста;
- сомнения в мотивах самоубийства, инсценировки самоубийства.
Указанные обстоятельства являются объективными, т.е. существующими реально и вне зависимости от субъекта правоохранительной деятельности. Однако они должны быть восприняты этим субъектом (следователем, прокурором, судьей), проанализированы и оценены именно как основания для назначения экспертизы. Здесь сказывается уровень теоретических знаний, профессиональный и жизненный опыт субъекта правоохранительной деятельности, позволяющие определить адекватность действий личности, характер ситуации.
Приведенные выше основания, будучи восприняты, проанализированы и т.д. субъектом правоохранительной деятельности, становятся частью его субъективной психологической позиции, стимулируют дальнейшую деятельность по установлению обстоятельств правонарушения и особенностей правонарушителя. На этом этапе они уже становятся поводами к дальнейшим действиям, в частности к назначению психологической экспертизы. Можно выделить следующие поводы:
- необычность и причудливость мотивации поведения обвиняемого, свидетеля, потерпевшего;
- резкое отличие поведения этих лиц от традиционного поведения представителей этой возрастной и половой группы;
- несоответствие характера поведения целям и мотивам преступления, ситуации;
- «духовная глухота» правонарушителя, свидетеля или потерпевшего;
- неблагоприятные условия ближайшей окружающей среды, в которой длительное время находился правонарушитель (особенно несовершеннолетний);
- резко выраженные характерологические особенности субъекта (чрезмерная вялость или активность, замкнутость или эйфория, застенчивость или бесстыдство и др.);
- необычность поведения субъекта в момент совершения преступления, странности во внешнем облике, мимике, жестикуляции, пантомимике, телодвижениях;
- данные, свидетельствующие об аккумуляции эмоциональных возбуждений или переживаний и др.
При наличии указанных обстоятельств следователь, суд в отношении совершеннолетнего и в отношении несовершеннолетнего, назначается судебно-психологическая экспертиза (СПЭ).
Следователь или суд, назначивший СПЭ, ставят цель получить максимально-исчерпывающие сведения по интересующим их вопросам. В этой связи возникает проблема пределов и возможностей СПЭ в уголовном процессе. Исходя из возможностей психологической науки и существующей в уголовном процессе практической потребности в специальном психологическом знании, СПЭ может устанавливать:
- способность обвиняемого, свидетеля, потерпевшего правильно воспринимать имеющие для дела обстоятельства и давать о них правильные показания с учетом его индивидуально-психологических и возрастных особенностей, состояния умственного развития;
- наличие или отсутствие у субъекта в момент совершения противоправных действий состояния физиологического аффекта или других эмоциональных состояний, способных существенно влиять на сознание и деятельность человека;
- способность потерпевших от половых преступлений правильно воспринимать характер и значении совершаемых с ними действий;
- способность несовершеннолетних обвиняемых, страдающих умственной отсталостью, не связанной с психическими заболеваниями, полностью осознавать и отдавать себе отчет в совершаемых ими действиях и руководить ими;
- возможность возникновения различных психических явлений, препятствующих нормальному осуществлению профессиональных функций (в авиации, автомобильном и железнодорожном транспорте, в работе оператора АСУ, на производстве и др.);
- наличие или отсутствие у лица в период, предшествующий смерти, психического состояния, предрасполагающего к самоубийству;
- влияние перенесенных или наличных психических и соматических заболеваний на индивидуально-психологические особенности личности и проявление этих особенностей в совершенном преступлении или показаниях, данных по поводу совершенного преступления.
Кроме психологических особенностей личности, проявившихся в связи с совершенным преступлением, судебно-психологической экспертиза может устанавливать психологическую сторону самого события преступления, прежде всего психическое отношение лица к совершаемому им преступлению, его мотивы и цели, потребности и уровень притязаний, и их проявление в совершенном преступлении.
СПЭ не может устанавливать этические, философские, педагогические, медицинские и правовые особенности преступлений и личности преступников.
1. Определение способности обвиняемого, свидетеля, потерпевшего правильно воспринимать имеющие значение для дела обстоятельства и давать о них правильные показания.
В данном случае речь идет об определении субъективных особенностей восприятия, запоминания, сохранения и воспроизводства информации у обвиняемых, свидетелей и потерпевших. Обычно у следователей и суда не возникает потребности в экспертном установлении таких особенностей. Противоречия между показаниями отдельных лиц и другими собранными по делу доказательствами устраняются, как правило, процессуальными или тактическими средствами. Когда это невозможно - прибегают к помощи экспертов-психологов.
Оценка следователем, судом или экспертом показаний обвиняемых, свидетелей и потерпевших предполагает учет особенностей процессов их формирования, в которые входит получение, накопление и обработка информации; ее запечатление и переработка; воспроизведение, словесное оформление и передача.
СПЭ может установить специфику каждого из названных этапов, влияние его на конечный результат. Так, способность правильно воспринимать имеющее значение для дела обстоятельство, может сочетаться с неспособностью лица сохранить полученную информацию, а также с неадекватным ее вербальным оформлением и т.п. В отдельных случаях экспертиза может установить принципиальную способность или неспособность обвиняемого, свидетеля или потерпевшего правильно воспринимать те или иные обстоятельства и давать о них показания. На объем и полноту запоминаемой информации оказывает влияние само понимание происходящего события, эмоциональное состояние, состояние здоровья, продолжительность восприятия и др. На воспроизведение информации оказывают влияние не только моменты, значимые для запоминания, но и уровень культуры, образованности, социальная направленность, отношение к расследованию, обвиняемому, потерпевшему и др.
Особенно ярко это проявляется в показаниях несовершеннолетних и малолетних свидетелей и потерпевших в виде склонности к фантазированию, конформизму, внушению, невозможности словесно четко и полно воспроизвести наблюдаемое. При оценке показаний несовершеннолетних необходима помощь психологов, которые могут ответить на вопросы: мог ли обвиняемый, потерпевший, свидетель правильно воспринимать важные для дела обстоятельства; может ли он давать правильные показания по делу; обладает ли повышенной склонностью к фантазированию; имеются ли у него признаки повышенной внушаемости; обладает ли это лицо абсолютной или сниженной чувствительностью анализаторов, чтобы воспринимать конкретные обстоятельства, события и т.д.
СПЭ, проводимая с целью установления способности правильно воспринимать важные для дела обстоятельства и давать о них правильные показания, не является экспертизой достоверности показаний. Вопросы достоверности или недостоверности показаний решаются судом и следователем.
2. Определение наличия или отсутствия у лица физиологического аффекта и иных эмоциональных состояний в момент совершения им преступления.
В практике правоохранительных органов этот вид СПЭ применяется наиболее часто. В уголовном праве физиологический аффект связывается с сильным душевным волнением, под которым понимается такая дезорганизация психической деятельности, при которой человек не теряет полностью понимание ситуации и совершаемых им действий, но в значительной мере теряет над ними контроль. В науке отечественного уголовного права сложился традиционный подход к определению состояния сильного душевного волнения при помощи психологического понятия физиологического аффекта.
Аффект - это эмоциональный процесс, характеризующейся бурностью протекания, сужением сознания и снижением самообладания, нарушением волевого контроля за действиями. В психологии и психиатрии выделяют, как уже отмечалось, аффекты трех видов: физиологические, физиологические на патологической основе и патологические. Патологический аффект - это такой эмоциональный взрыв, при котором человек не в состоянии сознательно управлять своими действиями и давать себе отчет в своих поступках вследствие того, что его сознанием овладевает какая-нибудь одна сильно эмоционально окрашенная идея (например, невыносимая обида, непоправимое горе). При патологическом аффекте наступает помрачнение сознания с последующей амнезией всего или почти всего, что имело место. Заключительная стадия протекания физиологического аффекта характеризуется полным отключением от ситуации.
Физиологический аффект - это эмоциональная вспышка, сопровождающаяся различными эмоциональными переживаниями и дезорганизующая сознательный контроль субъекта над своими действиями. Для физиологического аффекта в связи с его быстротой, силой возникновения и кратковременностью протекания характерно ограничение интеллектуальных и волевых процессов, сужение сознания, нарушение целостного восприятия окружающего. Физиологический аффект может возникнуть как у человека с нормальным развитием психических процессов и явлений, так и улиц с отклонениями от нормы в психическом развитии, например у психопатов, неврастеников и др. В первом случае мы будем иметь дело с простым физиологическим аффектом, во втором - с физиологическим аффектом, возникшем на патологической почве.
Наличие физиологического аффекта должна устанавливать СПЭ, а патологический и физиологический аффект на патологической основе - комплексная психолого-психиатрическая экспертиза.
Как отмечалось, физиологический аффект как психологическое понятие соответствует юридическому понятию «сильное душевное волнение». Но исчерпывается ли сильное душевное волнение физиологическим аффектом? По нашему мнению - нет. Разделение аффектов проводится по внешним их проявлениям, которые детерминированы силой и спецификой протекания внутренних реакций, и «почве», на которой они возникают. Сущностью аффектов является ярость, гнев, ужас, отчаяние, экстаз, экзальтация, оргазм.
Кроме аффектов, сильное душевное волнение могут вызвать и аффективные состояния, под которыми понимаются длительные, постоянно нарастающие глубокие эмоциональные переживания, непосредственно связанные с актуализированными потребностями и стремлениями, имеющими для субъекта жизненно важное значение. Аффективное состояние является динамическим и ярко выраженным, для него характерна нарастающая интенсивность.
Сильное душевное волнение может быть вызвано и стрессом, под которым понимается эмоциональное состояние, обусловленное ситуациями напряженности, такими как опасность для жизни, нервные и физические перегрузки, быстро меняющаяся обстановка, необходимость принимать незамедлительные решения. Это ответ организма на сильные и сверхсильные раздражители. Оценка силы раздражителей и ответная реакция организма затруднительна в том плане, что они зависят во многом от психологических особенностей конкретных личностей, их состояния здоровья, времени суток, особенностей ситуации.
Простой физиологический аффект, физиологический аффект на патологической почве, аффективное состояние и стресс, вызванные неправомерным поведением потерпевшего или объективными обстоятельствами, и могут быть расценены как смягчающие вину обстоятельства.
Назначая СПЭ с целью установить состояние, в котором находился обвиняемый в момент совершения преступления, следователь и суд уточняют, в каком именно эмоциональном состоянии, находился обвиняемый в момент совершения инкриминируемых деяний, что свидетельствует о наличии указанного эмоционального состояния, как оно сказалось на оценке обвиняемым происходящего.
3. Определение способности потерпевших от половых преступлений правильно воспринимать характер и значение совершаемых с ними действий.
Как показывает практика, СПЭ может иметь чрезвычайно важное значение в уголовных делах, связанных с сексуальными преступлениями. Изнасилованием считается не только половое сношение, но и использование беспомощного состояния потерпевшей. В соответствии с «Судебной практикой об изнасиловании» беспомощным состоянием следует считать физические недостатки, малолетний возраст, расстройство душевной деятельности и иные болезненные состояния, в силу которых потерпевшая (потерпевший) не могла (не мог) понимать характера и значения совершаемых с нею (ним) действий или не могла (не мог) оказывать сопротивление виновному, который понимал, что жертва находится в беспомощном состоянии.
Таким образом, проведение психологической экспертизы является необходимым с целью непонимания характера совершаемых действий, невозможности оказания сопротивления насильнику, с целью установления беспомощности потерпевшей в момент совершения преступлений. Специальные психологические знания могут быть использованы и по другим, помимо изнасилования, категориям дел. В частности, с помощью комплексной медико-психологической экспертизы должна устанавливаться половая зрелость потерпевшей.
В соответствии с действующими Правилами судебно-медицинской акушерско-гинекологической экспертизы определяющими показателями половой зрелости являются биологические признаки организма, свидетельствующие о готовности к функции материнства.
Отмененные правила 1934 г., кроме биологических, включали и психологические признаки половой зрелости, что, на наш взгляд, является существенным показателем половой зрелости. Применение психологических критериев определения половой зрелости в случаях, когда несовершеннолетняя потерпевшая, например, по своему умственному развитию не могла полностью понимать характер и значение совершаемых с ней действий, квалифицируются как изнасилование, совершенное с использованием беспомощного состояния потерпевшей.
Представляется, что указанное понятие «беспомощное состояние» толкуется широко. По нашему мнению, состояние беспомощности включает в себя неспособность, невозможность руководить своим сознанием и поведением, мобилизовать физические и психические усилия для преодоления препятствий, осуществления целенаправленной деятельности.
4. Определение способности несовершеннолетних обвиняемых, страдающих умственной отсталостью, не связанной с психическими заболеваниями, полностью осознавать и отдавать себе отчет.
Как известно, нести уголовную ответственность может лишь лицо, достигшее установленного в законе возраста. Невозможность сознавать свои действия или невозможность руководить ими является основанием для признания лица невменяемым и невозможности привлечения его к уголовной ответственности. Однако между полярными состояниями вменяемости и невменяемости имеется ряд промежуточных состояний, особенно характерных для несовершеннолетних, где, наряду с нормальным развитием личности, могут иметь место процессы акселерации или ретардации, определяющие ускоренное или замедленное физическое и психологическое развитие личности, т.е. отклонение от нормы в одну или в другую сторону.
Осознание несовершеннолетним своих действий включает в себя правильное понимание им объективного содержания собственного поведения, целей совершаемых действий, предвидение собственных или косвенных последствий, оценку собственного поведения с точки зрения действующих в обществе социальных норм, в первую очередь права и морали.
Задержка психического развития несовершеннолетних может проявляться на уровне общего развития, оценки себя, своих действий и других людей, формирования отношений к ним и др. Это может иметь важное значение, иногда решающее, и в связи с конкретными проявлениями или направленностью личности, в частности, при склонности к аффективному поведению.
СПЭ помогает также устранить возможные сомнения в решении вопроса об отставании уровня психического развития несовершеннолетнего или вскрыть симуляцию с его стороны.
5. Установление возможности возникновения различных психических явлений, препятствующих нормальному осуществлению профессиональных функций.
В связи с развитием научно-технической революции происходят коренные изменения, связанные с применением новых материалов и использованием процессов природы, с одной стороны, и дифференциацией, систематизацией труда, усложнением техники - с другой. Усложнение процесса труда может в ряде случаев стать причиной или условием, способствующим совершению противоправных действий. В таких случаях назначается психолого-техническая экспертиза, с помощью которой устанавливаются физические возможности конкретного лица в экстремальных ситуациях, психофизиологические особенности индивида, как-то: особенности восприятия, памяти, мышления, тип высшей нервной деятельности, функциональные состояния (утомление, эмоциональная напряженность и др.).
6. Установление наличия или отсутствия у лица в период, предшествовавший смерти, психического состояния, предрасполагающего к самоубийству.
Покушение на лишение жизни самого себя, в соответствии с действующим уголовным законодательством, ответственности не влечет. Однако лица, виновные в доведении до самоубийства несут уголовную ответственность. Главными признаками наличия состава преступления являются в данном случае элементы объективной стороны деяния, отображенные на уровне психики лица, совершившего самоубийство. В законе в качестве объективных показателей выделено:
- действия в отношении лица, находящегося в материальной или иной зависимости, выразившиеся в жестоком обращении с ним, систематической унижении человеческого достоинства;
- действия в отношении лица, которое не было в материальной или другой зависимости, выразившиеся в систематической травле, клевете.
Важным моментом является установление причинной связи между этими объективными показателями и совершением суицидальных действий. Имеется в виду, что безжалостное, грубое поведение, причинение потерпевшему физических и психических страданий, длительное унизительное обращение с потерпевшим, оскорбления, клевета, анонимные обвинения, травля, не справедливая критика являлись именно теми факторами, которые предопределяют самоубийство.
Анализ практики свидетельствует, что человек, принявший решение покончить жизнь самоубийством, обязательно характеризуется в психическом отношении отклонениями от нормы, т.е. суициду предшествует психическое расстройство в форме взрывоподобной аффективной реакции или же длительный процесс накопления отрицательных эмоций, вызывающий невротизацию и психопатизацию личности, которые как бы усиливают имеющиеся отрицательные воздействия на личность. В этой ситуации необходимо назначать комплексную психолого-психиатрическую экспертизу с целью установления, имелись ли в личностной сфере потерпевшего особенности психики, свидетельствующие о склонности к самоубийству, вызваны ли эти особенности психическими заболеваниями или болезненными состояниями психики, являлись ли факты поведения подозреваемого или обвиняемого побудителями психопатизации личности потерпевшего и принятия им решения о самоубийстве. Проведение психолого-психиатрической экспертизы в тех случаях, когда самоубийство доведено до конца, чрезвычайно затруднено из-за невозможности глубокого изучения личности потерпевшего, да и само заключение экспертизы в определенной степени носит вероятностный характер. Но с учетом других материалов дела, характеристик личности, показаний свидетелей и т.д. эксперты, психологи и психиатры могут воссоздать приблизительную картину происшедшего и его причины. Следователь и суд, как и в других случаях, оценивают результативность экспертного заключения и могут согласиться с ним полностью, частично или же не согласиться вовсе.
Заключение посмертной психологической экспертизы по делам о самоубийствах хотя и носят вероятный характер, но и в этом случае эксперты, психологи и психиатры помогают следствию и суду установить объективную истину по делу. Без результатов исследования психолого-психиатрической экспертизы выяснение обстоятельств, причин и мотивов самоубийства будет неполным.
7. Установление влияния наличных и перенесенных соматических и психических заболеваний и состояний на индивидуально-психологические особенности личности.
Психическое или соматическое заболевание, болезненное состояние в связи с психосоматическим единством человека влияют на возможность и характер психической деятельности, психические состояния и процессы. Такое влияние, в зависимости от тяжести и вида заболевания, может проявляться временно или вызывать необратимые изменения в психики.
Так, эпидемические вирусные заболевания или интоксикации могут вначале вызывать повышение активности больного, «подъем», а затем угнетенность, депрессию, лабильность настроения, ослабевание внимания, замедленность интеллектуальных процессов, ощущение спада энергии, апатию. Хронические соматические заболевания могут вызывать стойкие психические изменения эмоционально-волевой и интеллектуальной сферы человека. Для лиц, перенесших увечье, типичным являются реактивное состояние после травмы, отчаяние, суицидальные мысли и попытки. Для них характерно чувство неполноценности, выраженная интровертированность, озлобление, грубость, фантомные ощущения. Длительные заболевания, осознаваемые человеком как опасные или неизлечимые, вызывают психическое напряжение, дезадаптацию, стресс.
Таким образом, наличные или перенесенные соматические и психические заболевания, в зависимости от их характера и вида, могут существенно влиять на проявления психической деятельности, и, при вменяемости лица, проявляться как факторы, порождающие преступное поведение, способствующие его совершению, неправильной оценке ситуации и своих действий, неадекватному воспроизведению воспринимаемых обстоятельств и др. Установив факт перенесенного или наличного психического или соматического заболевания у конкретного участника уголовного процесса, следователь или суд могут назначить комплексную медико-психологическую или психолого-психиатрическую экспертизу, главной целью которых, будет установление того, как наличное или перенесенное соматическое или психологическое заболевание повлияло на психическую деятельность конкретного человека, проявилось в совершенном преступлении, в способности воспринимать, оценивать, воспроизводить события, имеющие значение для дела.
8. Установление авторства письменного документа или текста.
Важным объектом исследования в уголовном процессе являются письменные документы. Следователь и суд, будучи заинтересованными в установлении авторства документов, прибегают, как правило, к помощи экспертов-криминалистов, назначая судебно-почерковедческую экспертизу.
Опыт производства почерковедческих экспертиз свидетельствует о довольно высоком уровне их эффективности, но они не могли определять автора письменного текста.
В отличие от экспертов-почерковедов, которые устанавливают идентичность почерка подозреваемого, обвиняемого и др., эксперты психолингвисты могут установить психологические особенности и позицию пишущего, его эмоциональное состояние и др. Перед психолингвистической экспертизой могут ставиться вопросы об авторстве письменного документа, а также речи, записанной на магнитную пленку.
Рекомендуемая литература:
1. Кудрявцев И.А. Судебно-психиатрическая экспертиза. - М.: Юридическая лит., 1988. - 224 с.
2. Мельник В.В., Яровенко В.В. Теоретические основы СПЭ. - Владивосток: Изд-во Дальневосточного ун-та, 1991.
3. Коченов М.М. Судебно-психологическая экспертиза. - М., 1977. - 179 с.
4. Романов В.В., Мельник В.В. Из опыта назначения и проведения СПЭ. // Вопросы борьбы с преступностью. - М., 1981. - Вып. 35.
5. Романов В.В. Юридическая психология: Учебник. - М.: Юристъ, 1998. - С. 225-248.
6. Еникеев М.И. Основы общей и юридической психологии. - Учебник для вузов. - М.: Юрист, 1996.
Литература для самостоятельного изучения психологии следственных действий:
1. Васильев В.Л. Юридическая психология: Учебник. - СПб.: питер Пресс, 1991. - С. 394-397, 379-390.
2. Еникеев М.И. Основы общей и юридической психологии: Учебник для вузов. - М.: Юрист, 1996. - С. 510-520.
3. Дулов А.В. Судебная психология: Учебное пособие - мн.: вышэйшая школа, 1975. - С. 353-362.
4. ратинов А.Р. Судебная психология для следователей: учебное пособие. - М.: ВШ МООП СССР, 1967. - С. 257-264.
5. Романов В.В. Юридическая психология: Учебник. - М.: Юристъ, 1998. - С. 362-368.
6. чуфаровский Ю.В. Юридическая психология. - М.: Юрист, 1995. - С. 202-210, 219-224.
7. следственные действия (процессуальная характеристика, тактические и психологические особенности): Учебное пособие - М.: УМЦ при ГУК МВД РФ, 1994. - С. 185-212, 235-240, 264-285.