Раздел 1. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
Тренировочные тесты
Раздел 1. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
Тесты для проверки знаний
1. Выберите правильные ответы. В Республике Беларусь выделяют следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
a) брокерская деятельность;
b) дилерская деятельность;
c) депозитарная деятельность;
d) деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
e) клиринговая деятельность;
f) деятельность по организации торговли ценными бумагами.
Ответ: все ответы верны.
2. Выберите правильный ответ. Совершение профессиональным участником сделок с ценными бумагами за счет и по поручению клиентов на основании заключенных с данными клиентами возмездных договоров (поручения или комиссии) – это:
a) дилерская деятельность
b) клиринговая деятельность
c) брокерская деятельность
Ответ: с.
3. Выберите правильный ответ. Деятельность по определению взаимных обязательств участников сделок с ценными бумагами путем сбора, сверки, корректировки информации и подготовки расчетных документов по ним, а также по зачету этих обязательств по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
d) брокерская деятельность;
e) дилерская деятельность;
f) деятельность инвестиционного фонда;
g) депозитарная деятельность;
h) деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
i) деятельность по организации торговли ценными бумагами;
j) нет правильного ответа.
Ответ:j.
4. В Республике Беларусь допускается совмещение брокерской и дилерской деятельности?
a) да, допускается совмещение брокерской и дилерской деятельности;
b) нет, допускается только совмещение депозитарной деятельности и деятельности по организации торговли ценными бумагами.
Ответ: а.
5. Выберите один правильный ответ. Документами, удостоверяющими соответствие лиц квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам рынка ценных бумаг, и подтверждающими право их деятельности на рынке ценных бумаг, являются:
a) квалификационные аттестаты 1 и 2 категории
b) квалификационные аттестаты 1, 2, 3-й категории и категории "С".
a) квалификационные аттестаты 1, 2, 3-й категории
b) квалификационные аттестаты категории A, B, C, D
c) нет правильно ответа.
Ответ: b.
6. Выберите один правильный ответ. Действие срока квалификационного аттестата может быть приостановлено:
a) аттестационной комиссией
b) руководителями профучастника
c) министерством финансов
Ответ: а.
7. Выберите правильный ответ. Аттестационная комиссия отказывает в продлении срока действия аттестата, если:
a) специалист рынка ценных бумаг получил отрицательный результат при прохождении переаттестации
b) период непрерывной работы специалиста рынка ценных бумаг в качестве сотрудника либо руководителя профессионального участника, фондовой биржи или в качестве сотрудника эмитента составил более 3 месяцев в течение года, предшествующего дате окончания срока действия квалификационного аттестата;
c) справка-отзыв, представленная для продления срока действия квалификационного аттестата, содержит положительную оценку работы специалиста рынка ценных бумаг
Ответ: а
8. Выберите правильные ответы. Департамент по ценным бумагам вправе отказать претенденту на получение квалификационного аттестата в допуске к аттестации, если он:
a) указал в документах недостоверные сведения;
b) не удовлетворяет требованиям по образованию;
c) неоднократно лишался квалификационного аттестата;
d) имеет неснятую или непогашенную судимость за преступления, указанные в анкете.
Ответ: все ответы верны.
9. Выберите правильные ответы. Управляющий признается имеющим личную заинтересованность, если:
d) управляющий является собственником более 50 процентов уставного фонда эмитента, ценные бумаги которого находятся в его доверительном управлении;
e) управляющий является юридическим лицом, имущество которого в размере 25 процентов и более образовано эмитентом, ценные бумаги которого находятся в его доверительном управлении;
f) управляющий является собственником более 25 процентов уставного фонда эмитента, ценные бумаги которого находятся в его доверительном управлении;
g) должностные лица управляющего и органов управления эмитента, ценные бумаги которого находятся в доверительном управлении управляющего, находятся в родственных отношениях.
h) должностные лица управляющего находятся между собой в родственных отношениях.
Ответ: a, b, d.
10. Выберите правильный ответ. Квалификационный аттестат 1-й категории:
a) дает право его владельцу на осуществление всех видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в качестве руководителя либо сотрудника профучастника, фондовой биржи, а также право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг.
b) дает право его владельцу на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве сотрудника профучастника, фондовой биржи по одному либо нескольким видам работ и услуг, составляющим профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, указанным в квалификационном аттестате.
Ответ: а.