Контактні дані службових осіб клієнта, уповноважених надавати інформацію Банку щодо його ідентифікації та щодо проведених ним фінансових операцій
| Посада | Прізвище ім’я по батькові | Контактний номер телефону |
Клієнту зрозуміло, що згідно ст. 64 Закону України „Про банки і банківську діяльність” рахунок клієнту відкривається та операції здійснюються лише після проведення ідентифікації особи клієнтів та вжиття заходів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
Банк має право витребувати, а клієнт зобов'язаний надати документи і відомості, необхідні для з'ясування суті діяльності, фінансового стану. У разі ненадання клієнтом необхідних документів чи відомостей або умисного подання неправдивих відомостей про себе банк відмовляє клієнту у його обслуговуванні. У разі наявності при здійсненні ідентифікації мотивованої підозри щодо надання клієнтом недостовірної інформації або навмисного подання інформації з метою введення в оману банк має надавати інформацію про фінансові операції клієнта спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу.
Для ідентифікації клієнта-юридичної особи, за винятком підприємств державної і комунальної власності, банк зобов'язаний з'ясувати відомості про фізичних осіб, які є власниками істотної участі в цій юридичній особі, а також фізичних осіб, які здійснюють прямий або опосередкований вплив на неї. Клієнт має надавати передбачені законодавством відомості, які витребує банк з метою виконання вимог законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом. У разі ненадання таких відомостей клієнтом рахунок не відкривається, а в разі наявності раніше відкритих рахунків банк відмовляє в здійсненні обслуговування. Для ідентифікації і вжиття заходів, достатніх, на думку банку, для підтвердження особи клієнта - юридичної особи та для забезпечення спроможності банку виконувати правила внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення, у тому числі щодо виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, банк має право витребувати інформацію, яка стосується ідентифікації цієї особи та її керівників, у органів державної влади, банків, інших юридичних осіб, а також здійснювати заходи щодо збору такої інформації з інших джерел. Вказані органи державної влади, банки, інші юридичні особи зобов'язані протягом десяти робочих днів з дня отримання запиту безоплатно надати банку таку інформацію.
У відповідності з пунктом 5.12. „Положення про здійснення банками фінансового моніторингу”, затвердженого постановою Правління НБУ від 14.05.2003р. № 189, обов’язкове уточнення інформації щодо ідентифікації та вивчення клієнта проводиться банком у разі:
а) зміни власника істотної участі;
б) зміни місцезнаходження (проживання та/або перебування) власника рахунку;
в) унесення змін до установчих документів;
г) закінчення строку (припинення) дії, втрати чинності чи визнання недійсним поданих документів.
У зв’язку з викладеним Клієнту зрозуміло, що у вище вказаних випадках, він зобов’язаний надати банку належним чином завірені копії документів, у яких зафіксовані зміни, що відбулися.
Наведені у цій анкеті – опитувальнику дані є достовірними. Дані, наведенні у юридичних документах на відкриття рахунку є чинними та відповідають дійсності.
_______________ (_____________________)
Посада керівника Клієнта (ініціали, прізвище)
| печатка |
„ ” _______________ 201___ року
| Печатка |
КАРТКА із зразками підписів і відбитка печатки Відмітка банку Власник рахунку Дозвіл на прийняття зразків підписівПовна назва_______________________________________________________ Головний бухгалтер (або інша уповноважена на це особа банку)Скорочена назва__________________ ________ (підпис)Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ----------------------------- "___" ____________ 200 р.| |----------------------------- Інші відмітки Місцезнаходження ________________ __________________________Тел. N __________ Назва організації, якій клієнт адміністративно підпорядкований _____________________________________________________________________ (міністерство, центральна кооперативна або громадська організація) Назва банку ______________________________________________________Місцезнаходження банку____________________________________________ Наводимо зразки підписів і відбитка печатки, які просимовважати обов'язковими під час здійснення операцій за поточнимрахунком N ____________________________. Чеки та інші розпорядження за рахунком просимо вважатидійсними в разі наявності на них одного першого і одного другогопідписів. ------------------------------------------------------------------| Посада | Прізвище, |Зразок підпису| Зразок відбитка || | ім'я та по | | печатки || | батькові | | ||------------+-------------+--------------| ||Перший | | | ||підпис | ----------- | ------------ | || | | | ||------------+-------------+--------------| ||Другий | | | ||підпис | ----------- | ------------ | || | | | |------------------------------------------------------------------
Місце для Повноваження та Строк Керівник відбитка підписи керівника і повноважень і _____________ печатки головного підписи Головний організації, бухгалтера, які службових осіб, бухгалтер (1) що засвідчила діють відповідно до які тимчасово _____________ повноваження статуту (положення), користуються та підписи засвідчую:_________ правом першого клієнта ___________________ або другого (посада і підпис підпису, керівника чи засвідчуємо: заступника керівника організації, якій клієнт адміністративно підпорядкований) Посвідчувальний напис -------------------------------------нотаріуса (2) | Видані грошові чеки |(форма N 58) |-----------------------------------|"___"___________ ____ р. я, |дата |з N |до N |Дата |з N |до N | _________________, нотаріус |-----+-----+------+-----+----+-----| (прізвище та ініціали) | | | | | | |____________________________ | | | | | | |(найменування нотаріальної |-----+-----+------+-----+----+-----|____________________________ | | | | | | |контори, нотаріального | | | | | | |округу) | | | | | | |Засвідчую справжність |-----+-----+------+-----+----+-----|підпису ____________________ | | | | | | | (посада, найменування | | | | | | |____________________________ | | | | | | |юридичної особи, прізвище, |-----+-----+------+-----+----+-----|___________________________, | | | | | | |ім'я та по батькові | | | | | | | представника) | | | | | | | | | | | | | |який зроблено у моїй |-----+-----+------+-----+----+-----|присутності. | | | | | | |Особу представника | | | | | | |встановлено, повноваження | | | | | | |його перевірено. |-----+-----+------+-----+----+-----|Зареєстровано в реєстрі за | | | | | | |N __________________________ | | | | | | |Стягнуто ___________________ | | | | | | | (державного мита, плати) |-----+-----+------+-----+----+-----| | | | | | | | Нотаріус | | | | | | | | | | | | | |печатка Підпис | | | | | | | ---------------------------------------------------- (1) Підписи керівника і головного бухгалтера вимагаються увипадку, передбаченому пунктом 18.16 Інструкції про порядоквідкриття, використання і закриття рахунків у національній таіноземних валютах. (2) Вимагається за рахунками юридичних осіб і відокремленихпідрозділів, якщо повноваження і підписи не засвідченіорганізацією, якій клієнт адміністративно підпорядкований.
ДОГОВІР №_____________________