Назвіть орган, уповноважений здійснювати такі перевірки

ПП «Стар-Майстер» за договором купівлі-продажу цінних паперів придбало у лютому 2014 року простий вексель номінальною вартістю 5млн.грн. за 4,5млн. грн. у ТОВ «Стандарт-Престиж», яке, у свою чергу, отримало зазначений вексель у січні 2014 року в якості оплати заборгованості за виконані ним будівельні роботи від замовника АТ «Енергоприлад». При цьому договір будівельного підряду передбачав виключно грошову форму розрахунків.

Визначте, які із названих підприємств порушили законодавство в частині обігу цінних паперів? Яку відповідальність вони можуть нести за вчинені порушення? Які органи державної влади уповноважені на застосування заходів відповідальності?

Теоретичний вступ – що таке вексель детально. Відповідаючи читати не треба.

ВЕКСЕЛЬ (promissory note) – письмове боргове зобов’язання у вигляді цінного паперу, складеного за встановленою формою. В. дає особі, якій він виданий, що іменується векселедержателем, безумовне, підтримуване законом право на одержання вiд векселедавця (простий В.) або іншого вказаного платника (переказний В.) зазначеної у В. суми.

Розрізняють простий i переказний В. Простий В. засвідчує зобов’язання однієї особи виплатити зазначену суму коштів іншій особі. Переказний В. (тратта) містить наказ векселедавця (трасанта) платнику (трасату) виплатити вказану суму особі, на користь якої видано В. (ремітенту).

В. є безперечним i безумовним борговим зобов’язанням. Акцептуючи В., платник (акцептант) бере на себе зобов’язання щодо його своєчасної оплати. Векселедержатель має можливість, не очікуючи закінчення терміну погашення В., передати його іншій особі з метою погашення боргу шляхом iндосування. Кожний індосант бере на себе відповiдальнiсть за оплату та акцепт В.

ІНДОСАМЕНТ (endorsement) – передавальний напис на зворотному боці векселя (чека, коносамента), що засвідчує передачу права на цей цінний папір від однієї особи (індосанта) до іншої (індосата).

В. є письмовим документом, виписаним за встановленою формою. Діяльність з В. регулюється міжнародним документом «Конвенція, якою запроваджено Уніфікований Закон про переказні векселі та прості векселі», яка була підписана в Женеві 7 червня 1930 р. В Україні Конвенція набула чинності з 06.01.2000 р

Джерела:

1. Конвенція, якою запроваджено Уніфікований Закон про переказні векселі та прості векселі. Підписана в Женеві 7 червня 1930 р. (В Україні Конвенція набула чинності з 06.01.2000 р.).

2. Про обіг векселів в Україні // Закон України від 05.04.2001 р. №2374-ІІІ.

Визначте, які із названих підприємств порушили законодавство в частині обігу цінних паперів?

Шлях векселя

Яка сторона що порушила

АТ Енергоприлад

Відповідно до Стаття 10 ЗУ «Про обіг векселів в Україні» Векселедавець зобов'язаний вести реєстр виданих векселів у порядку, затвердженому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. В умові не зазначено що ці вимоги були виконані.

Щодо умови договору будівельного підряди про виняткову грошову форму розрахунків.

Визначення такої форми розрахунків я не знайшов. Однак можна визначити це поняття, підійшовши до нього через задній двір. Отже, в за п.29 постанови ПВСУ від 08.06.2007 Про деякі питання практики розгляду спорів, пов'язаних з обігом векселів змістом «За ст. 198 ЦК ( 435-15 ) суд має право задовольнити вимогу про стягнення оплати за товари, роботи чи послуги в грошовій формі, якщо дійде висновку, що зустрічні зобов'язання за виданим чи переданим у рахунок оплати за договором векселем не виконано (зокрема, якщо він має дефект форми)». Тобто оплата боргу векселем не є грошовою формою оплати.

АЛЕ УВАГА: та сама постанова п. 22

Вимоги, що витікають з векселя, є грошовими. Отже, для їх зарахування необхідно, щоб зобов'язання, які при цьому припиняються, також були грошовими, тобто щоб зустрічна вексельна та основна цивільна вимоги мали предметну однорідність.

Але я думаю що грошова вимога та грошова форма оплати то різне.

Отже, порушення умов договору стосовно оплати боргу.За договором векселем не можна було платити.

ТОВ Стандарт Престиж

Ст. 10 ЗУ Про обіг векселів в Україні

Аналогічно до АТ, проти порушення не у видачі векселя, а у прийняті його у формі оплати.

ПП Стар Майстер

Відповідно до Стаття 4 ЗУ Про Обіг векселів видавати переказні і прості векселі можна лише для оформлення грошового боргу за фактично поставлені товари, виконані роботи, надані послуги, за виключенням фінансових банківських векселів та фінансових казначейських векселів. З умови виплаває, що ПП купив вексель просто-так, як акцію.

Яку відповідальність вони можуть нести за вчинені порушення?

ТОВ і АТ

Стаття 163-12. КуПАП, 13-1 Про обіг векслів

Порушення умов видачі векселів

Видача векселя без наявності грошового боргу за фактично поставлені товари, виконані роботи, надані послуги або без визначення у відповідному договорі умови проведення розрахунків із застосуванням векселів чи із зазначенням суми платежу за векселем, що є більшою від суми зобов'язань трасата перед трасантом або векселедавця (за переказним векселем - трасанта) перед особою, якій чи за наказом якої має бути здійснений платіж,тягне за собою накладення штрафу від чотирьохсот до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

ПП Стар Майстер

Стаття 13-1. Про обіг векселів

За видачу векселя без наявності грошового боргуза фактично поставлені товари, виконані роботи, надані послуги або без визначення у відповідному договорі умови проведення розрахунків із застосуванням векселів чи із зазначенням суми платежу за векселем, що є більшою від суми зобов'язань трасата перед трасантом або векселедавця (за переказним векселем - трасанта) перед особою, якій чи за наказом якої має бути здійснений платіж, на юридичну особу - векселедавця (за переказним векселем - трасанта) накладається штраф у розмірі від чотирьохсот до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

*трасати/трасанти це до переказного векселя, тут це нам не потрібно

Тут чітко присутня лише перша умова – видача векселя без наявності грошового боргу.

Зазначення суми платежу за векселем, що є більшою від суми векселедавця перед особою, якій чи за наказом якої має бути здійснений платіж не мало місце. Навпаки, сума платежу була МЕНША за суму за якою має бути здійснений платіж – 4,5 млн ціна векселя, 5 млн – номінальна вартість – це ціна боргового цінного паперу на час його погашення.

Сума штрафу для усіх підприєств – 6800 – 8500 грн

400*17= 6800 грн

500*17 = 8500

Які органи державної влади уповноважені на застосування заходів відповідальності?

13-1 Про обіг векселів

Розгляд справ та складання протоколів за порушення умов видачі векселя здійснюються уповноваженими особами органів доходів і зборів, державного фінансового контролю, Національного банку України, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в порядку, встановленому законом.

Також ст. 221 КуПАП передбачає зокрема що випадки порушення векселедавцями норм ст. 163-12 розглядатимуться судами районних, районних у місті, міських чи міськрайонних рівнів.

Отже, органи ДПАУ, НБУ, КРУ, Держкомісії з цінних паперів та фондового ринку складають протоколи про адмін правопорушення , а суди відповідних рівнів вже приймають рішення, на підставі якого векселедавець має сплатити штраф.

ТОВ «Перша Київська Будівельна компанія» здійснювало будівництво багатоквартирного житлового будинку. Під час перевірки будівництва з’ясувалось, що застосовуються металопластикові конструкції (вікна, двері), які підлягають обов’язковій сертифікації, але не пройшли її.

Назвіть орган, уповноважений здійснювати такі перевірки.

Отже звернемось до такого акту як

Перелік продукції, що підлягає обов'язковій сертифікації в Україні, затвердженим держкомітетом Украйни з питань технічного регулювання та споживчої політики від 2005 року.

Пунктом 14.25.передбачено, що ці вікна потребують обов’язкової сертифікації.

ТЕПЕР ОРГАН

Положення про Державну інспекцію України з питань захисту прав споживачів затвердженою указом президента 2011 року.

СТАТТЯ 4. Держспоживінспекція України відповідно до покладених на
неї завдань:

4) здійснює у межах своєї компетенції державний нагляд за додержанням технічних регламентів, стандартів, норм і правил;

++ ще може розглядати( я так думаю шо може) Центральний орган виконавчої влади, що реалізує державну політику з питань державного архітектурно-будівельного контролю(Стаття 244-6 КУпАП)

А це у нас Державна архітектурно-будівельна інспекція України

Дивимось положення про Державну архітектурно-будівельну інспекцію України затверджену указом президента від 2011 року.

Стаття 3. Основними завданнями Держархбудінспекції України є реалізація державної політики з питань державного архітектурно-будівельного контролю, контролю у сфері житлово-комунального господарства, а саме:

здійснення в межах своїх повноважень державного контролю за дотриманням законодавства, стандартів, нормативів, норм, порядків і правил із зазначених питань;

10) проводить перевірки:

відповідності виконання підготовчих та будівельних робіт, будівельних матеріалів, виробів і конструкцій, що застосовуються у будівництві, вимогам державних стандартів, будівельних норм і правил, технічним умовам, затвердженим проектним вимогам,

рішенням;