Тема 7. Эффект масштаба и вертикальная интеграция. Диверсификация деятельности фирмы
Эффективный масштаб производства технологических нововведений может значительно превосходить наличный критический объем рынка. Отдельный хозяйствующий субъект, имеющий ограниченные возможности, может выявить неприбыльность инновационных вложений и незаинтересованность в общественно значимом освоении и тиражировании нововведений, имеющих не только экономическую, но и социальную значимость, особенно если отрасль имеет малую скорость оборота капитала или низкую прибыль. В этих случаях необходимо вмешательство государственных институтов, например, для массового производства лекарственных средств, приборов для прогнозирования землетрясений, селей, оползней, распространения эпидемий и т.д.
Изолированная разработка инноваций многими фирмами (особенно в фундаментальных и прикладных исследованиях и разработках) приводит к существенным экономическим потерям общества, а не только отдельных фирм.
Необходимо отметить, что это явление является характерным и распространенным в силу неэффективности внутренней деятельности фирм. Уже сейчас масштабы этого явления исключительно велики. Оно становится тяжелым бременем для общества и требует поиска механизмов, путей и методов открытости общества. Вместе с тем, разумная степень концентрации, интеграции, объединения не должна исключать новые конкурирующие научно-технические идеи, что уже само по себе образует спектр не слишком простых поисков и решений. Здесь возникает обширный объем оценок уровня научно-технических школ, направлений научно-технического прогресса, альтернативных подходов в достижении социальных целей и т.д. В качестве примера отметим возможность научно-технических поисков, которые могут приводить к появлению технологически несовместимых решений, например, в космической тематике, подводной технике, в производственных системах. Здесь особенно важны меры государственного воздействия с позиций стимулирования поиска новых интегративных подходов.
Поиск инноваций в подавляющей сфере фундаментальных научно-исследовательских работ (ФНИР) вообще затруднительно, если не невозможно осуществлять на коммерческой основе. Результаты многих ФНИР часто трудно оценить с позиции ближайших перспектив, что уже выводит их из круга коммерческой привлекательности. Потребности общества в социальных сферах, существования общества как системного явления обычно удовлетворяются проведением исследований из бюджетной сферы.
Инновационные проекты всегда связаны с системой рисков, ввиду неопределенности постадийного движения объекта инвестирования:
- технологический риск связан с возможной неудачей достижения цели –
частичного или полного;
- хозяйственный риск связан с системой экономических параметров – использованием ресурсов и возможностями хозяйствующего субъекта;
- коммерческий риск связан с неопределенностью конъюнктуры рынка и окупаемостью результата;
- динамический риск связан с изменением общеэкономической среды за время реализации проекта.
Гарантом определенного возмещения затрат и повышения безопасности фирмы может выступать государство в форме создания определенных возможностей и предпосылок – гарантий, льгот, обязательств и т.д. Особое внимание должно быть уделено альтернативным, но более рискованным проектам, если они обещают большую экономию общественных издержек и социальные результаты.
Экономически эффективный и экономически неэффективный
Масштабы производства.
Технологический прогресс может быть тесно связан с экономически эффективным (или неэффективным) масштабом производства. Для определенногоколичества (объема) новых изделий может быть свой оптимальный масштаб производства, меньший или больший, чем требуется рынком.
Процесс изобретательства, поглощающий определенные ресурсы, это
процесс творчества, открытий, формирования новых моделей, конструкций, технологий. Необходимы ресурсы для экспериментов, проверки решений, обеспечения надежности и т. д. Изобретения, появившиеся в некоторых фирмах, могут приобретаться новыми фирмами, отраслями для последующего производства и реализации. В этом случае экономически эффективный масштаб производства не связан тесно только лишь с отраслевой структурой.
Побудительными мотивами новых капиталовложений и больших инженерных изменений выступают:
- чистая прибыль от замены одного метода другим;
- шанс фирм быстро увеличить свою долю на рынке;
- экономия внутри фирмы.
Очевидно, что эти условия будут существенно изменяться в конкретных условиях, в зависимости от размеров фирм, характера нововведений, их масштаба,отрасли и т.д. Например, для малых фирм характерен небольшой масштаб нововведений; крупные, фундаментальные нововведения характерны для солидных фирм; в малой фирме изменения могут иметь радикальный характер и последствия многоотраслевого масштаба.
Уровень риска может быть настолько значимым, что за нововведение возьмутся только доминирующие фирмы (новая модель самолета, компьютера и т.д.). Подобные условия считаются сторонниками UCLA – школы причинами для появления доминирующих фирм.
Необходимо отметить, что значимые нововведения могут осуществляться и небольшими, интеллектуально подготовленными фирмами. В этом случае
предполагаемое нововведение рассматривается как большая система, подвергается декомпозиции, определяется удельный вес (значимость) частичных нововведений, которые могут быть реализованы малыми фирмами в любой форме –последовательно или параллельно. Рынок конкурентного капитала генерирует и распределяет фонды для производительных нововведений.
Вертикальная интеграция предполагает, что фирма может выступать как собственник ранних стадий производственного процесса (разведка и оценка полезных ископаемых, их добыча, транспортировка, обработка, обогащение и т. д. – интеграция первого типа, или запаздывающая), либо поздних стадий, например, нефтепереработка и продажа нефтепродуктов через сеть бензоколонок (интеграция второго типа, или опережающая).
Участие фирмы в вертикальной интеграции позволяет ей обладать большей рыночной властью, чем фирме, обладающей всего лишь аналогичным объемом продаж на этом рынке. Благодаря участию в вертикальной интеграции, такая фирма может снижать издержки производства в технологической цепи, регулировать цены на товары, а также снижать трансакционные издержки. В однопродуктовых фирмах (имеющих U - форму) стадии производства расположены строго последовательно, поэтому издержки контроля сравнительно невелики; каждая последующая стадия опосредует каждую предшествующую, велики трансакционные издержки, особенно при возрастании номенклатуры продукции, ухудшаются конкурентные возможности фирм. В М – фирмах (multiproduct) все стадии крупномасштабного выпуска (изготовление) продукта подчиняются единому продуктовому центру, который может гибко реагировать на изменение конъюнктуры рынка. Трансакционные издержки снижаются, поскольку значительная часть промежуточных продуктов (услуг) производится внутри фирмы. Однако при этом усложняются и функции контроля, и увеличиваются издержки на него.
Вертикальная интеграция образует барьеры входа синергетического типа, способствуя преимуществу в минимизации издержек разветвленных фирм, действующих на рынке; любой потенциальный конкурент для преодоления вертикально интегрированных фирм должен решать проблему привлечения финансовых ресурсов.