Порядок проверки заявлений о вымогательстве взятки
Деятельность подразделений БЭП, обеспечивающая эффективную проверку заявления о вымогательстве взятки можно условно подразделить три основных этапа:
1. Получение и документальное оформление информации о факте вымогательства взятки (работа с заявителем).
2. Организация и осуществление комплекса оперативно-розыскных мероприятий по первичной проверке полученной информации и документированию действий лиц, причастных к преступлению.
3. Подготовка и проведение оперативно-розыскной операции (в рамках ОРМ оперативный эксперимент) по задержанию «с поличным» проверяемого должностного лица.
При этом на всех перечисленных этапах сотрудники оперативных подразделений должны в полном объеме использовать спецтехнику для выявления и сохранения информации, предметов и документов, имеющих отношение к преступлению, выявлению и фиксации действий лиц, причастных к преступлению.
В отдельных случаях первому этапу предшествует ситуация, когда сотрудникам оперативных аппаратов приходится начинать оперативную проверку с первичной информации (в том числе и анонимной) о подготавливаемом или совершенном факте взяточничества. Это объясняется высокой степенью латентности данного вида преступлений.
В данной ситуации целесообразно установить круг лиц, у которых вымогается взятка, и выяснить причины не обращения граждан в правоохранительные органы. Если таковыми являются боязнь мести или неверие в возможности милиции бороться с данными преступлениями, то оперативным сотрудникам необходимо провести с таким гражданином негласный или зашифрованный опрос, либо опосредованно через близкие связи убедить лицо обратиться в правоохранительные органы с заявлением. Кроме того, на гражданина могут оказывать положительное психологическое воздействие и иные лица из числа его сослуживцев, соседей с целью склонения его к обращению с заявлением о вымогательстве взятки в подразделения БЭП.
Если при проведении инициативной беседы гражданин колеблется подать заявление о факте вымогательства взятки, то целесообразно разъяснить ему, что в дальнейшем он в любое время может обратиться с заявлением по данному факту. В тех случаях, когда гражданин согласен подать заявление, крайне важно правильно использовать его возможности при проверке его заявления, поскольку он является важным источником получения дополнительной информации относящейся к преступлению.
При первой же встрече с заявителем должен быть установлен психологический контакт. Поэтому сотрудник БЭП должен проявлять максимум терпения и внимания, не упуская при беседе ни одной детали.
Для установления и развития контакта оперативному сотруднику важно построить разговор в форме консультации, совместного обсуждения затруднительной ситуации, в которую попал заявитель, с первых же минут подчеркнуть конфиденциальный характер беседы. Кроме того, сразу же следует оговорить, что вопрос о подаче официального заявления гражданин решит добровольно. Начиная беседу, целесообразно предложить гражданину изложить существо дела, не перебивая его вопросами и, по возможности, не делая никаких записей, чтобы не насторожить его и не вызвать излишних опасений за свою безопасность.
В то же время, отрабатывая информацию о специфическом преступлении - взятка, к заявителю необходимо относиться осторожно и даже настороженно. Практика показала, что в подразделения по борьбе с преступлениями в сфере экономики обращаются и такие «заявители», которые руками милиции хотят снять свои финансовые, долговые или иные проблемы, возникшие в процессе разрешения личных вопросов незаконными средствами.
Отметим, что получение правдивых показаний от заявителя — давшего взятку лица, как правило, хорошо осведомленного по делу, служит средством для выявления в короткий срок других источников информации с целью установить имевшее в действительности место событие.
Также необходимо учитывать, что предмет взятки в некоторых случаях принадлежит не заявителю, а организации и заявитель опасается последствий передачи ценностей в качестве взятки.
Учитывая изложенное, необходимо подробно выяснить все обстоятельства, относящиеся к вопросу заявителя, с которым тот обратился в орган государственного управления. В связи с этим целесообразно рассмотреть последовательность действий оперативного работника на этапе приема заявления и его первичной оперативной проверки, поскольку на этом этапе выявляется информация, на основании которой будет выбран тактический прием, силы и средства реализации данной информации.
Принимая заявления о вымогательстве взятки, оперативный работник должен учитывать тот факт, что в правоохранительные органы чаще всего обращаются с заявлением две категории граждан:
а) считающие, что стоимостное выражение незаконного вознаграждения, требуемого должностным лицом не соответствует значимости того властного решения, которое руководитель должен принять в пользу заявителя
б) стоимость предмета взятки значительно превышает реальные финансовые возможности заявителя.
До составления протокола и устного заявления о вымогательстве взятки оперативный работник должен во всех деталях расспросить заявителя, как о происшедших событиях, так и о лицах, осведомленных о них, и в соответствии, точнее в последовательности, со временем происшедших событий составить протокол устного заявления. При составлении протокола о вымогательстве взятки недопустимо использовать формулировки дающие возможность разночтения текста протокола, т.е. однозначно изложить цели обращения:
1. Получить защиту от преступных посягательств вымогателя.
2. Привлечь к уголовной ответственности лиц, причастных к вымогательству взятки.
Знание обстоятельств, обусловивших обращение в правоохранительные органы, а также некоторых личностных качеств, проявленных заявителем в процессе общения с лицами, принимающими устное заявление, осуществляющими видео-аудиозапись дадут возможность выработать должную тактику последующего общения, и что весьма значимо, определить процессуальное положение заявителя.
В случае если заявитель в ходе беседы изъявляет согласие подать официальное заявление, то ему разъясняется его право лично участвовать в предстоящей проверке данного заявления.
Ему отводится ответственная роль в процессе документирования преступных действий проверяемого лица. В частности, он может в ходе последующих переговоров и встреч с проверяемым лицом, осуществлять аудиозапись, под контролем оперативных работников, пользоваться необходимыми техническими средствами для фиксации преступных действий, а также документов отражающих эту деятельность.
Особенно важным в данном случае является четкое оформление протокола устного заявления о вымогательстве взятки. Именно при невнимательном к деталям написании протокола упускаются значимые факты, и допускается много ошибок, влекущих отрицательные последствия для надлежащего документирования преступных действий виновного лица и последующего расследования. Рекомендуется в каждом случае кроме оформления протокола устного заявления, получать заявление, написанное собственноручно заявителем, в котором обязательно отражается, что он предупрежден об уголовной ответственности по ст. 306 УК РФ за заведомо ложный донос.
Несмотря на то, что каждое конкретное заявление имеет свои особенности, практикой определен типовой набор фактов и обстоятельств, которые необходимо выяснить в подобных случаях и порядок их изложения в протоколе:
1. Когда, где, при каких обстоятельствах, в присутствии кого или через кого заявитель впервые познакомился с должностным лицом, повод знакомства, характер сложившихся отношений (возможность существования личных неприязненных отношений ставит под сомнение искренность заявителя), как эти отношения развивались, частота встреч, контактов по телефону, передавались ли ранее какие-либо ценности, когда, за что, при каких обстоятельствах, кто был инициатором передачи подарков, кто извещен о фактах передачи.
2. Известны ли заявителю иные лица, передававшие должностному лицу незаконные вознаграждения, за какие действия (бездействие) при каких обстоятельствах ему это стало известно, кому известно кроме заявителя.
3. Когда, где, в какое время, при решении какого вопроса (законного или нет) и при каких обстоятельствах либо через кого должностным лицом было выдвинуто требование о передаче взятки (подробное изложение содержания состоявшегося разговора, выступал - ли заявитель инициатором дачи взятки), кому известно о содержании состоявшейся беседе.
4. В чем конкретно выразилось вымогательство незаконного вознаграждения (описать действия должностного лица, создавшие для заявителя угрозу личным интересам или безвыходную ситуацию).
5. В случае если заявитель был знаком с данным лицом ранее, необходимо уточнить - имел ли заявитель в прошлом какие-либо финансовые, деловые отношения с проверяемым лицом, нет ли долга за ним; какими дополнительными сведениями о проверяемом располагает заявитель: личностные качества, связи, места пребывания, приметы, в качестве кого представлялся и т.д.
6. Что является предметом взятки и кем оговорен его вид, размер, способ упаковки, когда и где назначена очередная встреча, ее цель, время, место, способ, условия передачи, за какое конкретно действие (бездействие), через кого.
7. Были ли угрозы в адрес заявителя в случае невыполнения выдвинутых требований, обусловленных необходимостью передачи взятки, насколько эти угрозы реальны и последствия их выполнения опасны для заявителя.
8. Какие меры заявитель уже предпринял, чтобы удовлетворить выдвинутые требования: собирал требуемую сумму, к кому обращался по этому вопросу за материальной поддержкой или советом, возможно, какая-то сумма им уже передана или выполнены частично предъявленные требования, кем, чем это может быть подтверждено.
9. Кто из сотрудников по месту работы должностного лица мог видеть, слышать и кому заявитель успел рассказать о факте вымогательства взятки, кто может подтвердить его заявление о данном факте.
10. Располагает ли заявитель сведениями о рабочем, домашнем, сотовом телефоне проверяемого, обеспечивающими возможность быстрой связи, или связь односторонняя - звонит только должностное лицо.
11. Записал ли заявитель личный разговор или переговоры по телефону с должностным лицом на магнитофон.
12. Мотивы, побудившие заявителя обратиться в органы внутренних дел.
13. Согласие заявителя на оказание помощи Органу внутренних дел в изобличении преступника.
Практика раскрытия взяточничества показала, что целесообразно кроме оформления подробного протокола заявления, предложить заявителю написать собственноручно заявление о вымогательстве взятки, в котором гражданин своими словами, соблюдая свой стиль изложения, ответит на те же вопросы, при этом с согласия заявителя производится видеозапись всего процесса оформления устного заявления. Таким образом, будет исключена возможность для адвокатов впоследствии обвинить оперативного работника в неверном или предвзятом изложении событий, послуживших основанием для проведения комплекса мероприятий по проверке данного заявления.
Приступая к проверке заявлений, сообщений о взяточничестве, сотрудник должен исходить из того, что любая ошибка, малейшая оплошность при проведении оперативно-розыскных мероприятий, обеспечивающих обнаружение и доступ для изучения нужных на этом этапе проверки документов может сделать последующее расследование бесперспективным или осложнить его.
Безусловно, информация, полученная в рамках заявления, требует обязательной проверки в целях уточнения деталей, определения достоверности, наработки дополнительной информации, которая позволит выбрать тактический прием задержания взяточника с поличным, определить удобное место проведения операции, время ее начала, необходимые средства фиксации значимой информации, количество участников операции с определить их задачи.
В процессе проведения первичной оперативной проверки заявления сотрудник, осуществляющий проверку, должен обратить внимание на следующее:
- является ли лицо, указанное в заявлении, должностным, круг его функциональных обязанностей, входит ли вопрос заявителя в его компетенцию;
- какими нормативными документами регламентируется механизм разрешения вопроса заявителя и законный ли вопрос он пытался решить;
- в каких документах должны отражаться действия или бездействие должностного лица в связи с вопросом заявителя;
- принятый общий порядок документооборота в организации, ведомстве;
- кто из работников органа имеет отношение к документам, отражающим вопрос заявителя, кто из них может быть вовлечен в незаконную деятельность должностного лица и где хранится искомые документы;
- через связи заявителя изучить его личность, чтобы снизить вероятность клеветы или искажения информации, полученной от него, а также определить его потенциальные возможности в качестве участника проверки заявления;
- изучить место, определенное должностным лицом для передачи взятки, с точки зрения возможности использования аудио и видеозаписывающей техники, возможности скрытного размещения участников операции, возможности передачи визуальных условных сигналов, т.е. определить возможность эффективно провести операцию задержания взяточника с поличным, учитывая силы и средства, которыми располагает оперативное подразделение.
Установить - являлись - ли интересы давшего взятку правоохраняемыми, не представляет большой сложности, намного сложнее установить, имело ли место вымогательство взятки. О воздействии на заявителя с целью получения незаконного вознаграждения могут свидетельствовать следующие факты, обязательно отражаемые в протоколе устного заявления:
1. Безосновательный отказ, либо длящаяся волокита в принятии руководящего решения должностным лицом в удовлетворении законных интересов гражданина.
2. Создание искусственных условий, которые могут нанести ущерб интересам заявителя.
3. Высказанная угроза причинить вред интересам заявителя при отказе передачи взятки.
4. Требование, высказанное заявителю лично должностным лицом, либо переданное через посредника о передаче регулярных или разовой взяток, в случае служебной зависимости или подконтрольности.
5. Конкретные действия должностного лица, подтверждающие его решимость причинить вред интересам заявителя.
Сразу же после приема заявления необходимо проверить по учетам ЦАБ всех лиц, которых назвал заявитель в качестве подозреваемых и свидетелей, а также самого заявителя. Кроме того, по указанным заявителем номерам автомашин и телефонов следует установить их владельцев, провести иные первичные проверочные действия с целью подтверждения наиболее существенных сведений, изложенных заявителем.
Опрос лиц, названных заявителем в качестве свидетелей, следует проводить с максимальной осторожностью, учитывая их возможные тесные контакты с проверяемым.
Результативность проверки информации о взяточничестве во многом зависит от своевременного определения круга лиц, причастных к даче-получению взятки, и установления их преступных действий.
Приняв заявление, проанализировав все имеющиеся, дополнительно полученные сведения и личные впечатления, вынесенные из беседы с заявителем, а также оценив возможности его участия в процессе документирования, сотрудник БЭП решает вопрос - имеются ли в данном случае признаки состава преступления, и планирует работу по проверке заявления, которая начинается с изучения личности взяточника.
Изучая личность взяткополучателя, самое пристальное внимание следует обратить на установление его профессионального уровня, знание своего дела, так как нередко взятки давались только за то, что взяткополучатели «не замечали» упущений, отступлений от правил, допущенных подконтрольными лицами.
Определяя субъект преступлений, предусмотренных ст.290 УК, необходимо установить характер деятельностиорганизации, где работает лицо, получившее или вымогающее незаконное вознаграждение. В частности, если финансирование организации осуществляется за счет средств, полученных от своей же деятельности, то она является коммерческой, хотя и может иметь форму государственного и муниципального унитарного предприятия.
При этом подлежит выяснению:
а) точное наименование организации;
б) предмет и цель ее деятельности;
в) внутренняя структура и взаимосвязи между подразделениями;
г) источники финансирования и получения прибыли;
д) условия и порядок работы, нормативные материалы, регулирующие их (лицензия, устав, правила, инструкции, приказы, распоряжения и т.п.).
Определяя статус должностного лица, получившего незаконное вознаграждение,подлежат установлению:
а) занимаемая должность;
б) период работы в ней;
в) соответствие профессиональных качеств лица определенным требованиям (уровень образования, наличие опыта работы, моральные качества и т.д.);
г) круг обязанностей и нормативные материалы, регламентирующие его деятельность.
Выявляя данные, отражающие преступные действия, необходимо установить:
а) факт обусловленности передачи-получения денег, ценных бумаг, иного имущества либо оказания услуг совершением действий (бездействия) в интересах дающего;
б) существование обоснованной связи действий (бездействия), ожидаемых от должностного лица, с его служебным положением, кругом решаемых задач;
в) факт и обстоятельства передачи-получения предмета взятки (место, время, способ передачи, круг лиц, участвующих или извещенных о незаконной передаче денег, ценных бумаг, иного имущества либо имущественных прав), включая меры по ее маскировке;
г) предмет передачи-получения (материальные ценности или имущественная выгода, их упаковка, форма, сумма в денежном выражении, источник получения этих средств, лица, извещенные об истинной цели их передачи).
Действия должностного лица, обусловленные взяткой, даже если носят законный характер, как правило, отличаются от обычного выполнения служебных обязанностей. Отличие заключается в срочности разрешения вопроса заинтересованного лица, упрощенной процедуре согласования, порядке подготовки и оформления официальных документов для него. Поэтому необходимо получить сведения следующего характера:
1) Отражающие особый, необычный характер деятельности, должностного лица выполненной в интересах взяткодателя:
а) ее содержание (выразилось ли в разовом действии или складывалась из их совокупности), время осуществления и соисполнители;
б) нормативная модель ее выполнения и предусматривающие ее документы;
в) характер регламентации (детальная или самая общая);
г) соответствие данной деятельности компетенции лица, получившего деньги, ценности и т.д. в качестве взятки;
д) какая часть деятельности осуществлена другими лицами, по чьему указанию;
е) соответствие осуществленного порядка деятельности нормативной модели;
ж) признаки, характеризующие умысел деятельности на удовлетворение законного или незаконного интереса лица, передавшего ценности;
з) ее отличие (по форме и содержанию, временным рамкам) от обычно осуществляемой деятельности;
и) документы, отразившие содержание и результаты деятельности, выполненной в интересах лица, передавшего деньги, ценности и т.п.;
к) круг лиц, обязанных контролировать правильность проверяемой деятельности;
л) нормативный порядок контроля и его фактическое состояние.
2) О документах отражающих деятельность, обусловленную получением взятки:
а) соблюдение порядка поступления материалов в организацию либо к должностному лицу, существующие правила их приема и регистрации (совпадение даты, времени с фактическим временем поступления; предоставление всех необходимых материалов; наличие требуемых подписей и оттисков печатей);
б) соблюдение установленной процедуры движения документов в организации и принятия по ним управленческих решений (прохождение всех этапов рассмотрения и согласования, в принятой последовательности и в соответствующие сроки);
в) наличие признаков возможного подлога документов;
г) сроки условия и места их хранения
3) О признаках вымогательства (при их наличии) необходимо установить:
а) наличие в деятельности должностного лица, предшествующей выполненной за вознаграждение, признаков самостоятельного неправомерного ущемления законных интересов этого лица, необоснованное затягивание или отказ решения вопроса, причинения ему имущественного или иного вреда либо угрозы этого;
б) осуществление неправомерных действий в отношении всех обращающихся лиц, установление искусственной системы мер, провоцирующей незаконное вознаграждение.
Кроме того, на этапе первоначальной проверки информации о вымогательстве взятки, установлению элементов доказывания способствует выяснение следующих обстоятельств:
1) Характер взаимоотношений между субъектами преступления:
а) обстоятельства знакомства и установления личных или опосредованных контактов;
б) способы формирования и поддержания взаимоотношений, в том числе способы двусторонней связи.
2) Обстановка и факторы сопутствующие передачи взятки:
а) интересы лица, передающего деньги, ценные бумаги, иное имущество, удовлетворяемые в результате передачи взятки (законны или нет);
б) обстоятельства сговора о необходимости передачи, получения в качестве незаконного вознаграждения денег, ценностей и (кто был инициатором этого сговора), роль организатора и иных участников.
3) Обстоятельства и источники добывания предмета взятки: получение в долг, снятие со счета в банке, противоправное завладение и т.д. Это позволит обнаружить свидетелей, а иногда и выявить сопутствующие преступления.
4) Использование лицом, передающим взятку или лицом, в чьих интересах он действовал, результатов незаконных действий; способствование взятки другим преступлениям;
5) Действия лица, получившего деньги, ценности и т.п. в качестве взятки, выполненные или не выполненные в результате, меры по их сокрытию (маскировке).
Следственной и судебной практике известны случаи, когда зависимое по работе лицо систематически платит заранее обусловленную сумму контролирующим его деятельность лицам за не воспрепятствование нарушению каких-либо правил. В подобных ситуациях задержанный с поличным взяткополучатель, понимая неопровержимость факта получения денег, объясняет его обманом, тем, что его ввели в заблуждение, или каким-либо иным благовидным предлогом: деньги даны для передачи третьему лицу, на хранение и т. д.
Для проверки таких утверждений необходимо установить:
1. Имело ли место событие, в связи с которым, по утверждению получившего, ему были переданы деньги.
2. Характер взаимоотношений между давшим и получившим деньги (дружат семьями, находятся в родственных или иных близких отношениях, связаны только по службе).
3. Имели ли место дача в долг, оставление денег на хранение, для передачи третьему лицу и т. п. в прошлом.
4. Кто из окружения заявителя или получившего деньги лица может быть осведомлен об обстоятельствах, имеющих касательство к событию (например, заявитель рассказывал о своих взаимоотношениях с получившим от него деньги лицом, занимал деньги для передачи последнему и т.д.).
Приняв заявление, проанализировав все имеющиеся, дополнительно полученные сведения и личные впечатления, вынесенные из беседы с заявителем, а также оценив возможности его участия в процессе документирования, сотрудник БЭП планирует работу по проверке заявления с участием самого заявителя, при этом ему поясняет какие проверочные мероприятия, в которых он будет принимать непосредственное участие будут проведены.
Изложение порядка проведения проверочных мероприятий, где участвует заявитель, должно осуществляться с соответствующим инструктажем о правилах поведения при контакте с подозреваемым. При этом необходимо выработать у заявителя линию поведения в ходе последующих встреч и переговоров с подозреваемым под контролем сотрудников БЭП, производя запись на аудио-видео носители.
Для этого осуществляются два вида инструктажа заявителя - общий и специальный, которые проводятся последовательно на втором и третьем этапах.
Общий инструктаж охватывает правила поведения и допустимые действия заявителя на период проведения проверки его заявления, содержание которого заключается в следующем: необходимость соблюдения тайны о своем обращении в милицию; осуществление записи на магнитофон (диктофон) всех разговоров с подозреваемым; договоренность о том, каким образом будет осуществляться в дальнейшем связь заявителя с оперативным работником с учетом различных вариантов развития ситуации.
Заявителя обучают, как использовать магнитофон или записывающее устройство, подключенное к телефону, определитель номера, носимый диктофон. Ему разъясняется, как вести себя вне дома, на улице, на работе, в транспорте. Особое внимание уделяется поведению и разговору с проверяемым при случайной встрече или звонке по телефону.
Специальный инструктаж дается на каждое мероприятие отдельно, например, перед каждой встречей заявителя с коррумпированным чиновником. Целью инструктажа является выработка линии поведения заявителя, исключающая его инициативу, тем более прямое предложение принять незаконное вознаграждение и позволяющая оперативным работникам удостовериться в подлинности факта вымогательства и задокументировать контакт. Во время встречи целесообразно создать ситуацию, в которой проверяемый повторит требование о незаконном вознаграждении, негативных последствиях для заявителя в случае невыполнения требования. Для этого заявителю в ходе подконтрольных переговоров следует, например, предложить проверяемому лицу уменьшить требуемую сумму взятки, мотивируя незначительностью решаемого вопроса или нехваткой личных сбережений.
В специальном инструктаже, перед встречей, на которой должна состояться передача денег проверяемому, необходимо предупредить заявителя о том, что деньги следует передавать непосредственно разрабатываемому фигуранту и при этом не допустить утрату контроля со стороны сотрудников БЭП за процессом проходящей встречи, так как коррумпированные чиновники в целях обеспечения своей безопасности зачастую стараются изменить место, время и условия встречи, без предварительной договоренности. В связи с этим заявителю разъясняются допустимые отклонения от запланированного порядка проверочных действий.
Заявителю объясняют, что у него под верхней одеждой будет находиться радиомикрофон, сотрудники милиции все будут слышать, но не видеть, поэтому он должен комментировать некоторые действия подозреваемого. Например, в ситуации, когда он при общении с заявителем не озвучивает свои требования, а пишет их на бумаге, заявитель должен прокомментировать их, и это должно быть заранее оговорено с сотрудником БЭП. Однако в зависимости от ситуации их можно и не комментировать, но в таком случае заявитель обязан знать (видеть) куда подозреваемый спрятал записки. При задержании они должны быть изъяты и использоваться в материалах проверки.
После каждой проведенной промежуточной встречи или телефонного разговора прослушивается произведенная аудиозапись в присутствии заявителя, во время которой выявляются ошибки в его поведении и разговоре, с целью исключить их в дальнейшем, при следующей встрече или телефонном разговоре.
На следующем этапе решается задача максимально детального документирования действий проверяемого лица, в ходе которого используются оперативно-розыскные мероприятия, предусмотренные ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Их осуществление должно планироваться с учетом того, что проверяемый может быть не только осведомлен о приемах и методах оперативно-розыскной деятельности (ОРД), но и обладает навыками противодействия их проведению.
Теория и практика оперативно-розыскной деятельности указывают, что в подобных случаях наиболее эффективными мероприятиями являются:
1. Опрос граждан и наведение справок. Эти мероприятия используется для выявления лиц, которые осведомлены о данном факте вручении (или намерении вручения) денег, иных материальных ценностей, или иных аналогичных фактах. Это могут быть родственники, знакомые, сослуживцы и т.п.
2. Исследование документов, которые могут отражать неправомерные действия подозреваемого.
3. Наблюдение, проводимое своими силами или осуществляемое по поручению инициатора сотрудниками иного оперативного подразделения. Особое внимание при подготовке задания этим подразделениям надо уделять предупреждению о необходимости соблюдения осторожности при работе за объектом в зависимости от его профессиональной подготовленности и знания методов ОРД. В этой связи необходимо помнить, что проверяемый также может организовать контрнаблюдение в месте очередной встречи или предполагаемой передачи незаконного вознаграждения. Например, после встречи с заявителем он может силами своих сообщников или сам провести наблюдение и установить, куда пошел и с кем встретился заявитель. Поэтому во время инструктажа необходимо обговорить с заявителем маршрут его отхода после встречи с вымогателем, во время которого выявить возможное контрнаблюдение.
4. Прослушивание телефонных переговоров заявителя с проверяемым лицом.
На третьем этапе проводится комплекс мероприятий, обеспечивающих задержание подозреваемого во взяточничестве и возбуждение уголовного дела. Задержание подозреваемого возможно только при условиях, когда действия проверяемого лица несут полный состав преступления, собрано достаточно доказательств, и все это позволяет возбудить уголовное дело. При этом желательно (с учетом конкретных обстоятельств) предварительно до начала операции задержания, согласовать порядок проведения заключительных мероприятий с прокуратурой (следственным отделом ОВД), совместно оценить имеющийся материал, определить конкретного следователя, который будет вести предварительное расследование и, возможно, примет участие в составлении плана мероприятий по реализации плана задержания.
Если принимается решение о начале реализации способом задержания с поличным, то в этом случае через заявителя дается согласие на встречу (оговаривается место и время) для передачи предмета взятки или выполнения заявителем других требований проверяемого. При этом оперативные работники через заявителя назначают место, время и условия передачи денег, предварительно подготовив убедительные доводы воздействия на подозреваемого в пользу предлагаемых места и времени.
Задержание получателя взятки в основном проводится с поличным, то есть, в момент сразу после передачи денег. С этой целью перед встречей деньги или иной предмет вознаграждения, которые, предоставляет заявитель, осматриваются и помечаются, о чем составляется соответствующий «протокол (акт) осмотра и пометки».
Процесс осмотра предмета взятки подробно фиксируется в протоколе (акте), в котором отражается количество и достоинство передаваемых купюр, их серии и номера, во что упакован предмет взятки. Купюры можно ксерокопировать, копии приложить к протоколу.
В случае если предмет взятки, который требует подозреваемый, является исключенным из свободного оборота или ограничен в гражданском обращении и его использование может нанести вред участникам операции задержания или окружающим (оружие, взрывчатые вещества и т.п.), на практике применяют такой способ, как изготовление муляжа. В этом случае составляется протокол (акт) изготовления и передачи заявителю муляжа.
Целесообразно передавать предмет взятки проверяемому лицу - деньги, ценности и пр. - в открытом виде. При этом желательно передаваемые ценности приносить к месту передачи завернутыми в бумагу, газету, полиэтиленовый пакет, перевязанными шпагатом, соответствующие части, которых сохранять до получения результата в намеченной операции. Это дает возможность впоследствии назначить и провести соответствующие экспертизы частей обертки и шпагата, изъятых с места получения подкупа, получить доказательства, могущие иметь большое значение в изобличении виновного.
При маркировке предмета взятки и составлении соответствующего протокола (акта) следует помнить о необходимости ясного и подробного описания индивидуальных признаков передаваемой ценности (денег, часов, вазы и пр.), внесения в акт указания на то, каким специальным химическим веществом (СХВ) была осуществлена маркировка. При этом к акту прилагается опечатанный конверт с образцами примененного СВХ для последующего проведения соответствующих экспертных исследований.
Место встречи (автомашина или квартира заявителя, или другое оговоренное место) целесообразно предварительно оборудовать аудио-, видеотехникой с целью последующего контроля и документирования действий участников противоправных действий.
Кроме того, в большинстве случаев на заявителе (под верхней одеждой) скрыто устанавливается радиомикрофон. Эти действия фиксируются «протоколом (актом) выдачи заявителю спецтехники» в целях проверки его заявления.
Перед выходом на встречу необходимо проверить работу радиомикрофона на наличие сигнала в том помещении (железобетон, кирпич и т.п.), где ему предстоит работать, а также с целью установления допустимой удаленности группы захвата от прослушиваемого места.
Согласно плана операции задержания создаются оперативные группы (группа задержания, группа технического обеспечения и фиксации, группа ведения наблюдения и выявления контрнаблюдения, группа обеспечивающая проведение неотложных следственных действий, назначается лицо, обеспечивающее взаимодействие участников операции и руководитель операции).
Перед этим, проводится предварительный осмотр места запланированной встречи, при этом целесообразно организовать заранее ведение наблюдения за проверяемым лицом и его сообщниками, дополнительно инструктируется заявитель, ставятся конкретные задачи каждому участнику операции, с учетом различных вариантов развития ситуации. Каждой группе определяется позывной, и оговариваются условные визуальные сигналы. Целесообразно использовать специальные шифраторы для радиостанций – скремблеры, аппаратуру контроля радиоэфира.
В тех случаях, когда задержание планируется в здании, где действует пропускной режим, следует заблаговременно продумать вопрос о мотивации, обеспечивающей допуск в здание членов оперативных групп, участвующих в задержании.
Передача денег или иных ценностей может происходить по нескольким вариантам, а не только по тому, который укажет подозреваемый, что необходимо учитывать при планировании операции. Из них можно выделить несколько:
- передача непосредственно из рук в руки;
- оставление в определенном месте, которое указано во время переговоров;
- передача денег третьему лицу, которое будет указано по телефону или при встрече.
В каждой из указанных ситуаций рекомендуется принять меры к обеспечению сохранности предмета взятки (выставление наблюдателей у окон служебного кабинета или иного помещения, в коридоре, автопатруль, наблюдатели и т.д.).
Во время проведения операции по задержанию необходимо ориентироваться на информацию, поступающую от заявителя, который, ведя разговор с подозреваемым, или его сообщниками должен постоянно «озвучивать» все происходящее (назвать присутствующих, комментировать совершаемые действия, изменение места нахождения и т.д.). Группа захвата, наблюдая и получая информацию от заявителя, обязана передвигаться за ними, фиксировать всех лиц, вступающих в контакт с проверяемым с целью возможного задержания либо установления их личности.
Группа задержания должна быть заранее обеспечена присутствием представителей общественности (лица, добровольно оказывающие гласное содействие, в соответствии с положениями ст. 17 ФЗ «Об ОРД»), которые при проведении личного обыска и досмотре автомашин, осмотра помещения могут наблюдать все действия сотрудников милиции и иных присутствующих лиц и засвидетельствовать наличие денег, ценностей или документов, переданных заявителем.
После передачи предмета подкупа, заявитель ставит в известность об этом сотрудников милиции условной фразой или визуальным сигналом. Руководитель операции совместно с понятыми и сотрудниками ОВД подходит к подозреваемому и, представившись, обращается к нему с предложением добровольно выдать предмет подкупа.
Все действия в ходе проведения задержания и последующие процессуальные действия сотрудников милиции и участников операции в обязательном порядке фиксируются на видеокамеру.
Задержанных необходимо изолировать друг от друга во избежание контакта между ними, а также их контакта с заявителем. После задержания подозреваемого и возбуждения уголовного дела нельзя прекращать работу с заявителем. Учитывая то, что на него могут оказывать значительное давление сообщники и родственники задержанного с требованием изменения показаний, написания нового заявления, оправдывающего задержанного, оперативные сотрудники должны проинструктировать его о дальнейшем поведении, предупредить о возможных действиях оставшихся соучастников или так называемой «крыши», рекомендовать продолжать вести запись всех телефонных переговоров на магнитофон.
В случае возникшей необходимости заявителю следует обеспечить меры по обеспечению его личной безопасности, вплоть до временного укрытия или физической охраны, в соответствии с п. 24 ст. 10 Закона «О милиции», причем эта работа должна проводиться на протяжении всего расследования и судебного разбирательства по уголовному делу.
Результаты ОРД в соответствии с инструкцией «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю органу дознания, следователю, прокурору или в суд» направляются в следственные органы на основании постановления, вынесенного начальником КМ.
В особых случаях, при необходимости выносится постановление о рассекречивании отдельных оперативно-служебных документов, содержащих государственную тайну.
Указанные постановления подготавливаются по одному экземпляру и приобщаются к материалам дела оперативного учета, или соответствующего номенклатурного дела.
В каждом конкретном случае возможность представления результатов оперативно-розыскных мероприятий, содержащих сведения об организации и тактике проведения оперативно-технических мероприятий, используемых технических средствах, штатных негласных сотрудниках оперативно-технических и оперативно-поисковых подразделений должна в обязательном порядке согласовываться с исполнителями соответствующих мероприятий.
Проводя проверку заявления о вымогательстве взятки необходимо учитывать, что, как правило, уличенные, взяткополучатели не только всячески чернят заявивших о взятке, но и принимают активные меры, чтобы руками правоохранительных органов расправиться с уличившими их в преступлении лицами. Такие попытки наглядно видны в случаях, когда за взятку скрывалось преступление или создавались условия для негативной деятельности заявивших о взятке. Перспектива понести уголовное наказание за скрываемое за взятку преступление может существенно повлиять на поведение заявивших о взятке на суде и заставить из страха быть уличенным в известном взяткополучателю преступлении изменить или отказаться от правдивых показаний, данных на предварительном следствии.
Возможность попыток оказать давление на заявившего о данной им взятке обязывает оперативного работника принять действенные меры, нейтрализующие прогнозируемое поведение взяткополучателей. Принятие мер, ограждающих заявившего о данной взятке от незаконного воздействия на, него и его близких, необходимо, прежде всего, для того, чтобы снять ореол всесильности с преступников, устранить возможность создания препятствий для дачи правдивых показаний, а также оградить от отрицательного воздействия неустойчивую часть населения, в представлении которой привлеченное к ответственности и наказанное судом за совершенное ранее преступление лицо избежало бы наказания, если бы не заявило о данной им взятке.
Даже взятые с поличным взяткополучатели и посредники в безусловном большинстве предпринимают все от них зависящее, чтобы уйти от ответственности: выгораживают соучастников; наличие обнаруженных денег, ценностей объясняют различными обстоятельствами, не имеющими отношения к взяточничеству. Однако, убедившись в том, что, скрывая соучастников, они тем самым усугубляют свое положение, взяв на себя все бремя ответственности, виновные называют ранее скрываемых причастных к взяточничеству лиц, дают правдивые показания. Наряду с этим не исключено отрицание получения взятки получившими взятку через посредника взяткополучателями на следствии и суде.
В связи с этим важное значение для повышения эффективности деятельности органов внутренних дел при выявлении и расследовании преступлений, связанных с коррупцией должностных лиц, имеет решение проблем, возникающих при использовании оперативно розыскных данных в расследовании.
Анализ проблемы организации взаимодействия оперативного работника и следователя на этапе реализации материалов оперативной проверки показал, что в определенный момент преобладающим стало неверное, мнение о том, что пребывание следователя в неведении относительно имеющихся в оперативно-розыскных аппаратах данных, исключает сращивание оперативно-розыскной деятельности с процессуальной, ограждает следователя от формирования у него предвзятого мнения о преступлении и вине обвиняемого.
Однако неполнота представляемой следователю информации о результатах оперативно-розыскной деятельности оказывает отрицательное влияние на эффективность расследования уголовных дел о преступлениях, связанных с коррупцией должностных лиц, и приводит к недостаточной согласованности действий оперативных сотрудников и следователей, а в результате к снижению эффективности расследования.
В результате обобщения взглядов ученых на организацию взаимодействия следователя и оперативных работников определены условия допустимости такого взаимодействия в целях обеспечения более полного использования оперативно-розыскной информации. К ним относятся:
- соблюдение всеми субъектами взаимодействия в своей деятельности при получении и реализации оперативно-розыскных данных режима законности;
- разделение компетенции всех взаимодействующих субъектов при получении и реализации оперативно-розыскной информации;
- самостоятельность субъектов взаимодействия в выборе форм, методов средств получения и реализации оперативно-розыскной информации;
- комплексное использование сил и средств взаимодействующих субъектов при получении и реализации оперативно-розыскных данных;
- своевременный обмен оперативно-розыскной информацией и доказательствами по уголовному делу между участниками взаимодействия;
- организующая роль следователя и его процессуальная самостоятельность при использовании данных, полученных оперативно-розыскным путем;
- сочетание гласной процессуальной деятельности с негласной оперативно-розыскной; обеспечивающий по отношению к деятельности органов расследования характер оперативно-розыскной деятельности;
- сочетание самостоятельности следователя и органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, с взаимной согласованностью их деятельности.
Исследование показало, что неурегулированность перечисленных вопросов приводит к снижению качества расследования уголовных дел о преступлениях; связанных с коррупцией, что проявляется как на стадии возбуждения уголовного дела, так и при производстве отдельных следственных действий в стадиях расследования. Это выражается в эпизодическом характере взаимодействия следователя и сотрудников оперативных служб, а как результат в прекращении уголовного дела, как не имеющего судебной перспективы, до завершения расследования.
Устранение указанных недостатков возможно при постоянном характере взаимодействия и условии, что в основу рациональной системы взаимодействия будет положена идея руководства и контроля со стороны следователя за деятельностью оперативных сотрудников по расследуемому им делу.
Большое значение для раскрытия взяточничества имеет оперативно-розыскное сопровождение расследования данной категории дел. Последнее обусловлено тем, что процесс доказывания по ним представляет большую сложность для следствия. Особенно если субъектами оперативной проверки становится лица, занимающие высокие должности, обладающие большими полномочиями и финансовыми возможностями. Зачастую эти возможности оборачиваются фактами активного противодействия расследованию.
Противодействие может выражаться в психическом или физическом воздействии на участников уголовного процесса, а также в приемах преступного воздействия на материальные следы преступления в целях воспрепятствования раскрытию преступления и установления истины по уголовному делу. В случаях активного противоправного воздействия на участников уголовного процесса целесообразно применение мер по охране жилья, имущества и личной охране лиц, подвергающихся воздействию; мер воздействия психологического характера на обвиняемого, на его близких родственников и друзей
Однако на наш взгляд, наиболее эффективными являются меры направленные на своевременное прогнозирование возможного оказания субъектами преступления актов противодействия, например – имеются ли у субъекта покровители в органах государственной власти или связи с правоохранительными органами и т.п.
Заключение
В заключение хотелось бы отметить, что для успешного выявления взяточничества и изобличению преступников, необходима система государственных мер, включающая и уголовно-правовую, обеспечивающая необходимый уровень эффективности борьбы с таким явлением как взяточничество, в том числе, с применением сил, средств и методов оперативно-розыскной деятельности.
Мировой опыт показывает, что средства, вложенные в борьбу с коррупцией, возвращаются в бюджет в суммах, значительно превышающих затраты на эти цели, а государство пользуется уважением и доверием со стороны граждан.
Взяточничество - это преднамеренное преступление, совершаемое в сфере государственного управления, что придает особое значение борьбе правоохранительных органов с этим явлением. Эффективность работы по раскрытию взяточничества во многом зависит от уровня профессиональной подготовленности сотрудников оперативных подразделений.
Список литературы
1. Джандиери А.С. Расследование взяточничества/Учебное пособие.2-е изд., перераб. и доп.- СПб.: Фонд поддержки правоохранительных органов. 1996.-96 с.
2.Рохлин В.И., Стуканов А.П. Преступность в Санкт-Петербурге. Факты, анализ, размышления. Научно-популярный очерк. СПб.: Издательский дом «Сентябрь». 2001. 133 с.
3. Скитева О.П. Особенности расследования уголовных дел о взяточничестве, возбуждаемых по материалам оперативных разработок //Следственная практика. 2002. №1(155). С.207.
4. Козбаненко В.А. Структурно-видовые особенности государственной службы Российской Федерации.//Государство и право. 1998. №12. С.40.
5. Волженкин Б.В. Служебные преступления. М. 2000. С.100; Российское уголовное право. Курс лекций. Т.4. Преступления в сфере экономики. Владивосток. 2000. С.200.
6. Резолюция ООН от 8 августа 1991 г., утвердившая «Основные принципы применения силы и огнестрельного оружия должностными лицами по поддержанию правопорядка», где зафиксированы особенности и правовые основания использования силы. См: Материалы VIII Конгресса ООН по борьбе с правонарушениями. Раздел 8 на русском языке. Гавана. 1991. С.578-585.
7. Кононова П.И. Административная ответственность должностных лиц. Автореф. дис. канд. юрид. наук. М. 1994. С. 16-17.
8. Бородин С.С. Организация охраны общественного порядка на основе комплексного использования сил и средств ОВД. Дис. к.ю.н. 1996. С.12-27;
9 Бугель И.В. Организационно-правовые проблемы совершенствования управления городскими (районными) ОВД в условиях реформирования общества. Дис. к.ю.н. СПб.1997. С.46.
10. Динека В.И. Должностные преступления по уголовному праву России. Ставрополь. 1999. С.32.
11. Уголовное право. Особенная часть: Учебник./Под ред. Н.И. Ветрова и Ю.И. Ляпунова. М.1998. С.604; Уголовная право России. Особенная часть: Учебник./Под ред. А.И. Рарога. М. 1997. С.347; и др.
12. См.: Ямпольская Ц.А. О должностном лице в советском государственном аппарате.//Вопросы советского административного права. М. 1949. С. 141.
13 Гармаев Ю.П. Должностные преступления в таможенных органах. М. 2002. С.36.
14.Черкесова А.А. Взяточничество и коррупция: вопросы раскрытия и расследования//Российский следователь. 2005. №8. С.10.
15. Волженкин Б.В. Взяточничество: вопросы квалификации.//Вестник Верховного Суда СССР. 1991. №3. С.23.
16. Субачев С.Ю., Якуш В.В. Некоторые аспекты общей характеристики взяточничества и коммерческого подкупа//Общество и право. 2003. №2. С.40.
17. Лопашенко Н.А. Взяточничество: проблемы квалификации.//Правоведение №6. 2001. С.111
18. Машков С.А. Осуществление ОРД при раскрытии фактов взяточничества. История, теория и практика. Байкальское ГУЭП – Иркутск. Издательство БГУЭП. 2003. С. 173.
19. Орлова Е.А. Взяточничество. Взяточничество в системе высшего образования.//Вестник Калининградского юридического института МВД РФ. №1. 2002. С.201.
20.Федоров А.В. Оперативно-розыскная проверка информации о фактах взяточничества: Учебное пособие.-Калининград: Калининградский ЮИ МВД России, 2001.-40 стр.
21. Черкесова А.А. Взяточничество и коррупция: вопросы раскрытия и расследования//Российский следователь. 2005. №8. С.11.