ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ. Как показывают статистические данные, количество лиц, осужденных за вымогательство в 1995 году, возросло с 6,4 тыс
АКТУАЛЬНОСТЬ ТЕМЫ ИССЛЕДОВАНИЯ. Общий рост преступности в стране, принятие ею организованных форм, расширение сфер ее влияния, коррупция преступных групп с представителями государственных органов обусловливают необходимость разрешения комплекса новых проблем в сфере предварительного следствия. Одним из направлений решения указанных проблем является совершенствование имеющихся, а также разработка новых эффективных методик расследования отдельных категорий преступлений, в том числе и вымогательств.
Как показывают статистические данные, количество лиц, осужденных за вымогательство в 1995 году, возросло с 6,4 тыс. до 7,9 тыс., т.е. на 23,7 %[1]. По данным ИЦ МВД Республики Башкортостан в 1996 году было совершено 235 вымогательств, а раскрываемость составила 95 %.
В современных условиях характерно возрастание общественной опасности вымогательств, что связано с профессионализацией преступников, их объединением в устойчивые преступные группы и сообщества, постоянным совершенствованием способов посягательства, ужесточением методов применяемого насилия. Преступники умело используют несовершенство Российского законодательства и имеющиеся в нем пробелы, все чаще прибегают к подкупу должностных лиц правоохранительных и иных органов государства. Вымогательство становится серьезной проблемой не только для граждан и мелких предпринимателей, но и крупных фирм, предприятий, банков, которые вынуждены создавать собственные службы безопасности, нанимать охранников и телохранителей.
Для вымогательства характерна высокая латентность. Как показало анкетирование работников правоохранительных органов, в милицию за помощью
обращаются менее одной трети потерпевших от данного посягательства. Среди основных причин такого положения - боязнь мести со стороны вымогателей и неуверенность в способности органов милиции эффективно бороться с вымогательствами.
Сказанное обусловливает необходимость поиска дополнительных приемов, методов и средств расследования и раскрытия вымогательств, совершенствования правовой базы их использования. Основные направления работы правоохранительных органов определены в Федеральной целевой программе по усилению борьбы с преступностью на 1996-1997 годы[2]. Существенную помощь в борьбе с вымогательствами оказывают принятые в последнее время новые законы, касающиеся совершенствования методов оперативно-розыскной деятельности, обеспечения безопасности участников уголовного процесса, а также новый Уголовный кодекс РФ. В Указе Президента РФ «О первоочередных мерах по реализации Послания Президента РФ Федеральному Собранию»[3] содержатся поручения правоохранительным органам в связи с вступлением в силу Уголовного кодекса РФ и, в частности, обращается внимание на необходимость повышения эффективности борьбы с преступлениями в сфере экономики и против государственной власти. Однако, как показали наши исследования, практика применения новых правовых актов еще не наработана, а традиционные криминалистические методы, используемые в следственной и оперативно-розыскной деятельности, часто оказываются недостаточно эффективными. Трудности борьбы с вымогательствами связаны и с тем, что рассматриваемые преступления относятся к категории трудно раскрываемых. Причина тому - отсутствие (в каждом втором случае) очевидцев и следов преступления;
виктимное поведение потерпевших и их нежелание изобличать вымогателей, необходимость легализации (процессуальной проверки) большого количества данных, полученных оперативным путем; необходимость проведения комплекса следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий.
Указанные обстоятельства обусловили необходимость исследования криминалистической характеристики вымогательств, выявления взаимосвязей, присущих ее элементам и определения путей их использования при расследовании и раскрытии вымогательства. Кроме того, на основе новейших теоретических разработок, с учетом изменений в законодательстве и практики его применения необходимо рассмотреть другие структурные элементы методики расследования вымогательств.
Различные аспекты методики расследования отдельных видов преступлений нашли свое отражение в работах О.Я. Баева, В.П. Бахина, Р.С. Белкина, А.Н. Васильева, И.А. Возгрина, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина, А.В. Дулова, Г.Г. Зуйкова, Е.П. Ишенко, Л.Л. Каневского, В.А. Образцова, И.Ф. Пантелеева, Н.А. Селиванова, В.Г. Танасевича, В.И. Шиканова, Н.П. Яблокова и других ученых-криминалистов.
Уголовно-правовые, криминологические и криминалистические вопросы вымогательства исследовались в работах: А.Г. Быкова, Р.Р. Вафина, Е.Б. Галкина, О.В. Дмитриева, С.Н. Иванова, В.Н. Карагодина, В.Н. Куца, В.С. Минской, В.В. Новика, А.Г. Филиппова. Указанные труды являются научной основой для дальнейшей разработки и исследования рассматриваемой проблемы. Следует также иметь в виду, что в современной литературе недостаточно разработаны и изучены отдельные элементы криминалистической характеристики вымогательства, вопросы выдвижения следственных версий, ситуационный аспект в планировании расследования, системы тактических операций, особенности производства некоторых следственных действий и другие вопросы.
Изложенные обстоятельства определяют актуальность диссертационного исследования и обусловили выбор его темы.
Цели и задачи исследования. Основной целью является разработка основных положений и методических рекомендаций, направленных на совершенствование деятельности правоохранительных органов по расследованию и раскрытию вымогательства в различных следственных ситуациях.
Для реализации названной цели автором были определены следующие задачи:
- изучение и анализ практики расследования и раскрытия вымогательства;
- разработка криминалистической характеристики вымогательства и выявление взаимосвязей между ее элементами;
- выявление типичных следственных ситуаций, складывающихся при расследовании вымогательств и определение путей их разрешения;
- разработка предложений по более эффективной организации и планированию расследования вымогательства;
- разработка практических рекомендаций по проведению тактических операций, отдельных следственных действий при расследовании и раскрытии вымогательства.
Объектом исследования является преступная деятельность определенной категории лиц, занимающихся совершением рассматриваемых преступлений и деятельность следственных подразделений органов внутренних дел и органов дознания по расследованию и раскрытию вымогательств.
Предмет исследования - закономерности расследования уголовных дел о вымогательстве и особенности использования следователем криминалистической характеристики данного преступления.
Методология и методика исследования. Методологическую основу исследования составляют научно обоснованные методы комплексного программно-целевого изучения явлений и процессов в их взаимосвязи и взаимообусловленности, диалектического понимания содержания, сущности и форм деятельности человека.
В работе применялись методы, обусловленные спецификой изучаемого объекта: сравнительно-правовой; логический; исторический; социологический; изучение научной и специальной литературы; анализ действующего законодательства и ведомственных нормативных актов; анкетирование; интервьюирование; наблюдение; анализ, синтез и обобщение данных.
Автором исследованы работы ученых в области уголовного права и процесса, криминологии, юридической психологии, криминалистики, теории оперативно-розыскной деятельности, других отраслей наук.
Эмпирическую базу исследования составляют данные, полученные в процессе анализа и обобщения 250 уголовных дел о вымогательстве. По специально разработанной анкете, состоящей из 633 пунктов, изучались уголовные дела, рассмотренные судами Республики Башкортостан и Республики Татарстан, за последние пять лет. Проинтервьюировано 60 следователей и оперативных работников, занимающихся расследованием и раскрытием вымогательств.
Результаты исследований обработаны на компьютере по специально разработанной программе с целью выявления однозначных и вероятностно-статистических взаимосвязей между элементами криминалистической характеристики вымогательства и статистического подсчета подученных данных.
Кроме того, обобщен передовой опыт подразделений по борьбе с организованной преступностью МВД РБ.
Научная новизна исследования. В работе впервые предпринята попытка осуществить комплексный криминалистический анализ закономерностей совершения, расследования и раскрытия вымогательства. Выявлены и изучены практически все криминалистически значимые элементы структуры данной категории преступлений, исследованы взаимосвязи между указанными элементами. Подробно и обстоятельно рассмотрены такие недостаточно исследованные в криминалистической литературе элементы криминалистической характеристики вымогательства как обстановка и механизм его совершения, в частности, объект и предмет посягательства, особенности (виды и формы) соучастия, типичные способы подготовки и сокрытия вымогательства и др. Впервые
разработана криминалистическая характеристика вымогательства квартир и автотранспортных средств, а также посягательств, совершаемых несовершеннолетними и молодежью 18-20 лет.
В диссертации предложена новая классификация преступных групп вымогателей с учетом принятого в 1996 г. Уголовного кодекса РФ, дана характеристика преступных групп несовершеннолетних, занимающихся вымогательством. Показано криминалистическое значение виктимного поведения потерпевшего, впервые дана наиболее полная характеристика его личности, исследованы особенности взаимосвязей системы вымогатель-жертва.
Выявлены и классифицированы наиболее типичные формы противодействия расследованию и раскрытию вымогательства, дана характеристика каждой формы и разработана программа преодоления противодействия.
Проведенные исследования позволили предложить ситуационный подход к организации и планированию расследования вымогательств, показать наиболее эффективные формы взаимодействия следователя с оперативно-розыскными и другими органами в зависимости от сложившейся следственной ситуации.
Значительное место в работе уделено таким, недостаточно исследованным, проблемам как формы и методы предварительной проверки первичных материалов о вымогательстве в зависимости от источника их получения, особенности тактики осмотра места происшествия при расследовании вымогательства, организация и проведение тактических операций по рассматриваемой категории уголовных дел.
В соответствии с изложенным, на защиту выносятся следующие основные положения:
1. Между отдельными элементами криминалистической характеристики вымогательства существуют устойчивые вероятностно-статистические взаимосвязи, знание и использование которых повышает эффективность работы следователя по выдвижению следственных версий, прогнозированию возможных
следственных ситуаций, а также способствует более быстрому расследованию и раскрытию совершенного преступления.
2. Вымогательство как вид преступной деятельности имеет свои специфические черты, которые оказывают существенное влияние на особенности криминальной, а также криминалистической деятельности. Такими чертами являются: невозможность получения имущества без волеизъявления потерпевшего, необходимость личного контакта вымогателя с жертвой, наличие временного интервала между предъявлением преступного требования и получением имущества; для достижения преступной цели требуется значительное физическое и психическое превосходство вымогателя над потерпевшим.
3. При характеристике обстановки совершения вымогательства, помимо места и времени, предлагается рассматривать взаимосвязи и таких ее элементов как: предмет посягательства; взаимоотношения преступника и жертвы; поведение потерпевшего в ходе вымогательства и после него; особенности соучастия (вид, форма, количество соучастников и др.).
4. Выбор объекта вымогательства и способа его совершения зависят от многих взаимосвязанных объективных и субъективных факторов, в том числе и викгимологического характера, что должно учитываться при выдвижении и проверке версий о личности преступника.
5. По степени организованности преступные группы вымогателей предлагается классифицировать на следующие виды: а) группа лиц, совершивших вымогательство без предварительного сговора; б) группа лиц, совершивших посягательство с предварительным сговором; в) организованная группа; г) преступное сообщество (организация).
6. Типичной личностью вымогателя является мужчина в возрасте 21-30 лет, не имеющий определенных занятий, холостой, проживающий в городской местности, ранее не судимый, не склонный к злоупотреблению спиртными напитками и неплохо характеризующийся по месту своего жительства.
7. Наиболее типичными следственными ситуациями, складывающимися на первоначальном этапе расследования вымогательств, являются: а) вымогатели в ходе посягательства назначили время и место передачи имущества; б) преступники срок для передачи (получения) имущества не определили и неизвестно, когда придут за ним; в) вымогатели получили требуемое имущество и скрылись.
8. Качественное и эффективное расследование и раскрытие вымогательства во многом зависит от правильной организации и осуществления взаимодействия следователя с оперативно-розыскными и иными органами, важнейшими формами которого являются: создание следственно-оперативных бригад; совместное проведение тактических операций; поиск и фиксация дополнительной доказательственной информации.
9. Комплекс тактико-психологических приемов, используемых в ходе допроса подозреваемых и обвиняемых в вымогательстве, детерминируется сложившейся следственной ситуацией и избранной допрашиваемым «версии защиты».
10. Существенная роль в расследовании и раскрытии вымогательств принадлежит тактическим операциям, направленным на разрешение наиболее сложных и важных задач предварительного следствия: «задержанию вымогателей с поличным», «обеспечению безопасности потерпевших и свидетелей», «розыску скрывшихся вымогателей» и др.
Теоретическая и практическая значимость исследования. Результаты проведенных исследований направлены на практическое использование в деятельности правоохранительных органов по расследованию и раскрытию вымогательств, а также на повышение теоретических знаний работников указанных органов.
Теоретические положения и практические рекомендации, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы для совершенствования учебного процесса по криминалистике, изучении соответствующих спецкурсов, а также в
ходе занятий по повышению квалификации сотрудников следственного аппарата и оперативно-начальствующего состава органов МВД.
Материалы диссертации также могут быть использованы в ходе дальнейших научных разработок исследуемой проблемы.
Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена на кафедре криминалистики и судебных экспертиз Башкирского государственного университета, где она была обсуждена, рецензирована и одобрена.
Материалы исследований используются в учебном процессе при преподавании курса криминалистики в Башкирском государственном университете (БашГУ) и Восточном институте экономики, гуманитарных наук, управления и права (ВЭГУ).
Основные положения диссертации опубликованы в тринадцати научных работах автора. Кроме того, результаты исследований и основные положения диссертации рассматривались на научных конференциях, проходивших в Екатеринбурге (1992 г.), Барнауле (1993, 1994, 1997 г.г.), Уфе (1993, 1995, 1997 г.г.), Тюмени (1994 г.), Казани (1994, 1995 гг.), Иркутске (1995 г.).
Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, одиннадцати параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений. Объем работы соответствует общепринятым критериям.
СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ.
Во введении обоснована актуальность избранной темы, определены объект, предмет, цели и задачи диссертационного исследования, охарактеризованы методологические основы работы, ее эмпирическая база, показана научная новизна, теоретическая и практическая значимость полученных результатов, приводятся данные об их апробации, а также сформулированы основные положения, выносимые на защиту.
Первая глава «Криминалистическая характеристика вымогательства» состоит из пяти параграфов.
В первом параграфе рассматриваются некоторые дискуссионные вопросы, касающиеся понятия и содержания криминалистической характеристики преступлений, ее значения в разработке методики расследования вымогательства.
Диссертант отмечает, что именно благодаря наличию вероятностно-статистических связей и взаимозависимостей между отдельными элементами криминалистической характеристики, она является практически значимой для расследования и раскрытия преступлений. Исходя из этого, на основе анализа имеющихся в криминалистической литературе различных точек зрения, можно дать следующее определение криминалистической характеристики - это система индивидуальных особенностей преступлений определенной категории, характеризующих обстановку, механизм, способ их подготовки, совершения и сокрытия, личность преступника и потерпевшего, а также другие элементы криминальной деятельности, которые имеют значение для выявления, расследования и раскрытия преступления. В приведенном определении указаны структурные элементы криминалистической характеристики, содержание и взаимосвязи которых нами подробно исследованы на базе обобщения и компьютерной обработки эмпирического материала. Определившись с общетеоретическими вопросами, далее в этой главе диссертации рассмотрены отдельные элементы криминалистической характеристики вымогательства.
Во втором параграфе дается понятие обстановки совершения вымогательства, анализируется ее содержание. Несмотря на то, что вымогательство является преступлением с формальным составом, мы полагаем, что криминалистическое значение имеет не только обстановка, в которой вымогатели предъявили свои незаконные требования, но и обстановка получения предмета вымогательства (особенно, если имеется длительный временной разрыв между этими действиями).
Место и время совершения вымогательства являются основными элементами обстановки вымогательства, которые тесно взаимосвязаны со способом и механизмом посягательства, личностью преступника и потерпевшего. Изучение практики показало, например, что большинство вымогательств в
квартирах совершается в вечернее время лицами, которые были знакомы потерпевшим, а на рынках - в первой половине дня представителями преступной группировки, контролирующей данную территорию.
Среди других элементов обстановки совершения вымогательства нами выделены и рассмотрены: предмет преступного посягательства; наличие очевидцев и их поведение; взаимоотношения преступника и потерпевшего; поведение потерпевшего в ходе посягательства и после него; особенности соучастия в вымогательстве (вид и форма соучастия, количество соучастников, характер влияния преступной группы на особенности совершения посягательства и на поведение каждого соучастника и т.д.). Следует отметить, что в криминалистической литературе, посвященной методике расследования вымогательств, данные вопросы практически не исследованы.
В диссертации также впервые дан криминалистический анализ вымогательств квартир, автотранспортных средств как специфичных предметов посягательства.
Анализ литературы показывает, что предлагаемые некоторыми авторами классификации преступных групп вымогателей часто не имеют под собой единого основания. На наш взгляд, при рассмотрении данного вопроса необходимо, прежде всего, исходить из положений ст. 35 принятого в 1996 году Уголовного кодекса РФ и по степени организованности преступные группы следует классифицировать на следующие виды: а) группа лиц, совершивших вымогательство без предварительного сговора (по нашим исследованиям им совершается 12,6 % посягательств); б) группа лиц, совершивших вымогательство с предварительным сговором (61 %); в) организованная группа вымогателей (26,4 %); г) преступное сообщество (организация) (встречается в единичных случаях). Наши исследования также показывают, что степень устойчивости, численность преступной группы, выбор ею объекта и предмета вымогательства во многом зависит от возраста и других личностных особенностей вымогателей. В диссертации освещены такие, недостаточно исследованные в литературе
вопросы как особенности совершения вымогательств преступными группами несовершеннолетних.
В третьем параграфе главы первой главы диссертации рассматривается способ совершения преступления как центральный элемент криминалистической характеристики вымогательства.
Под способом совершения преступления, на наш взгляд, следует понимать обусловленную обстановкой и особенностями личности преступника (соучастников), совокупность действий (бездействий), приемов, орудий и средств, направленных на подготовку, совершение и сокрытие общественно опасного деяния.
Выявление наиболее распространенных способов совершения вымогательства, их исследование и классификация имеет не только теоретическое, но и большое практическое значение, так как это позволяет определить присущие им информационные взаимосвязи и свойства, проявляющиеся в окружающей обстановке в виде типичных признаков того или иного способа посягательства.
В диссертации рассмотрен комплекс взаимосвязанных объективных и субъективных факторов, влияющих на выбор преступником того или иного способа совершения вымогательства. Среди таких факторов, по нашему мнению, наиболее значимыми являются: объект и предмет посягательства, время, место и орудия его совершения, наличие и состав соучастников, психофизиологические особенности преступника, наличие у него преступного опыта, осведомленность об особенностях личности выбранной жертвы вымогательства и др.
Предварительная подготовка к совершению вымогательства обычно заключается в моделировании предстоящего преступного поведения, подыскании орудий посягательства, поиске жертвы и значимой информации о ней, прогнозировании возможных вариантов поведения потерпевшего, распределении обязанностей между соучастниками и т.д. Изучение судебно-следственной практики показывает, что предварительная подготовка осуществлялась в 30,4 % вымогательств. В работе подробно исследованы специфические черты и содержание
подготовительных действий вымогателей, показаны присущие им взаимосвязи с другими элементами криминалистической характеристики данной категории преступлений. Следует отмстить, что вымогательства, направленные на завладение такими объектами как квартиры, автотранспортные средства, крупные суммы денег практически всегда совершаются с предварительной подготовкой.
Главным, центральным элементом способа совершения вымогательства является механизм преступного посягательства, характеризующий особенности взаимодействия объекта (предмета) и субъекта преступления в ходе непосредственного выполнения им действий, предусмотренных объективной стороной вымогательства (ст. 163 УК РФ). При анализе механизма совершения вымогательства (в узком смысле слова) нами выделены следующие его составные части (элементы): а) особенности предъявления вымогателями незаконного требования передачи имущества (способ вступления в контакт с жертвой, характер и содержание преступного требования и др.); б) особенности применения психического и физического насилия, а также орудий посягательства; в) определение условий передачи (получения) предмета вымогательства (сроки, время, место, посредники и т.д.). Практика показывает, что механизм совершения вымогательства во многом зависит от личностных особенностей преступника. Так, например, несовершеннолетние вымогатели чаще, чем взрослые, применяют физическое насилие для достижения своих целей и настаивают на немедленной передаче предмета посягательства. А такие особенности механизма совершения вымогательства как установление преступниками регулярных выплат (в виде «дани», штрафных санкций за несвоевременную передачу требуемого имущества (включение «счетчика»), предложение обеспечить так называемую «крышу») наиболее характерны для организованных преступных групп, как правило, контролирующих данную территорию. В диссертации исследованы также типичные способы сокрытия совершенных вымогательств.
В четвертом параграфе первой главы дается криминалистический анализ личности вымогателя. Рассмотрев имеющиеся в литературе общетеоретические
вопросы, связанные с понятием личности преступника, мы предлагаем определять его как комплекс социально-демографических, нравственно-психологических, культурно-бытовых и иных свойств лица, проявляющихся в закономерностях его преступной деятельности и имеющих значение для расследования и раскрытия преступлений.
Криминалистическое изучение личности вымогателя необходимо для установления таких данных о нем, которые имеют важное значение для выдвижения следственных версий, выбора направления расследования и его планирования, проведения тактических операций, определения тактики производства отдельных следственных действий и осуществления оперативно-розыскных мероприятий. Проведенный нами анализ судебно-следственной практики позволил выявить типичные признаки, характеризующие личность вымогателя, а также присущие этим признакам взаимосвязи. Практика показывает, что большинство вымогательств совершается мужчинами в возрасте 21-30 лет, не имеющими определенных занятий, холостыми, проживающими в городской местности, ранее не судимыми, не склонными к злоупотреблению спиртными напитками и неплохо характеризующимися по месту жительства.
В диссертации нами подробно исследованы особенности преступной деятельности вымогателей в зависимости от их возраста, образования, места работы, рода занятий, судимости, состояния (опьянения, болезни). Особое внимание уделено, недостаточно разработанной в литературе, проблеме криминалистической характеристики личности несовершеннолетних вымогателей, которыми совершается около четверти всех посягательств, из которых две трети - в составе преступной группы.
Следует отметить, что среди вымогателей значительна доля лиц с антиобщественной направленностью: 40 % совершили посягательство в нетрезвом состоянии, 37 % не имеют определенных занятий, 37 % ранее судимы, 42 % привлекаются к уголовной ответственности за совершение по совокупности с вымогательством иного преступления (кражи, грабежа, разбоя и т.д.). Наличие у следователя данных о наиболее типичной личности вымогателя и особенностях
его криминальной деятельности дает возможность более квалифицированно и успешно выявить и организовать задержание преступника с поличным, принять меры к выявлению соучастников вымогательства и надлежащим образом обеспечить безопасность потерпевших и свидетелей и, в конечном счете, быстро и полно расследовать и раскрыть совершенное преступление.
Пятый параграф главы первой посвящен исследованию проблемы влияния личностных особенностей потерпевшего и виктимологических факторов на формирование криминальной ситуации при вымогательстве, а также вопросам использования таких данных в ходе расследования и раскрытия рассматриваемой категории преступлений.
В криминалистической литературе личность потерпевшего от вымогательства практически не исследовалась, за исключением вопросов, связанных со степенью его знакомства с преступником и родом занятий жертвы. В диссертации нами выявлены и проанализированы такие криминалистически значимые признаки, характеризующие личность потерпевшего, как: пол, возраст, образование, род занятий и место работы, взаимоотношения с вымогателем, источники и размеры доходов, сведения о противоправной деятельности, аморальных поступках, конфликтах, деловых и криминальных связях, иные данные виктимного характера. В ходе предварительного следствия обычно выявляются первые шесть элементов из перечисленных, чего, по нашему мнению явно недостаточно для выявления причины совершения вымогательства именно в отношении этого потерпевшего, установления характера взаимодействия системы вымогатель-жертва, анализа виктимологических факторов.
Установление всех вышеперечисленных данных о потерпевшем дает следователю возможность выдвинуть обоснованные версии о личности предполагаемого преступника, определить круг лиц, среди которых следует вести его поиск, а также избрать наиболее эффективные тактические приемы производства отдельных следственных действий, более надежно обеспечить безопасность потерпевшего. С учетом сказанного, в диссертации исследованы особенности совершения посягательств на различные категории потерпевших в
зависимости от социально-демографических, нравственно-психологических, виктимологических и иных характеристик их личности. Так, например, наиболее предпочтительными для вымогателей являются жертвы, которые не заинтересованы в контактах с правоохранительными органами в силу различных причин. Нередко потерпевшие сами обращаются в криминальные структуры по различным вопросам (например, с просьбой уладить конфликт или обеспечить «крышу») и, лишь попав в безвыходное положение в результате вымогательства со стороны преступников, заявляют о посягательстве.
Как показало анкетирование оперативных работников и следователей органов МВД, о совершенном вымогательстве заявляют менее одной трети всех потерпевших и в качестве основных причин этого были названы: боязнь мести со стороны преступников, сомнения в способности правоохранительных органов эффективно бороться с такими посягательствами, противоправная деятельность самих потерпевших.
Вторая глава диссертации «Ситуационный подход к организации и планированию расследования и раскрытия вымогательства» состоит из трех параграфов.
В первом параграфе рассматриваются общетеоретические проблемы понятия, содержания и классификации следственных ситуаций. Следует отметить, что для криминалистической методики расследования отдельных категорий преступлений наиболее важное значение имеют типичные следственные ситуации, которые, в совокупности с криминалистической характеристикой, способствуют наиболее успешной организации и планированию расследования на основе выдвинутых версий и оценки проблем, нуждающихся в разрешении.
В содержание типичных следственных ситуаций, складывающихся при расследовании вымогательств, на наш взгляд, следует включать четыре основных элемента: а) наличие, объем и характер информации о преступлении и лице, его совершившем; б) наличие источников и возможностей получения дополнительной информации; в) наличие и характер противодействия расследованию
со стороны заинтересованных и иных лиц; г) организационное, кадровое, материально-техническое и иное обеспечение расследования.
Проведенные исследования позволили нам выделить, в зависимости от характера требований вымогателей и особенностей получения ими предмета посягательства, следующие типичные следственные ситуации; 1) вымогатели в ходе посягательства назначили конкретное время и место передачи имущества (встречается в 47 % случаев); 2) вымогатели срок для передачи имущества не определили и неизвестно, когда придут за ним (23 %); 3) вымогатели получили требуемое имущество, затем скрылись (30 %). В каждом конкретном случае эти типичные следственные ситуации могут иметь варианты, носящие более частный характер.
В диссертации дан подробный анализ каждой из перечисленных следственных ситуаций, показаны пути и способы их разрешения. Следует отметить, что нередко на первоначальном этапе расследования вымогательства складываются ситуации, осложненные противодействием расследованию со стороны заинтересованных лиц. Исходя из того, что данная проблема недостаточно исследована в криминалистической литературе, нами подробно рассмотрены субъекты и основные формы противодействия расследованию вымогательств, предложена программа преодоления такого противодействия.
Во втором параграфе главы второй анализируется роль типичных следственных версий и следственных ситуаций в планово-организационном обеспечении расследования вымогательства. Изучение следственной практики показало, что наиболее типичными следственными версиями, характеризующими суть происшедшего события, являются: а) имело место вымогательство; б) совершено иное преступление, ошибочно оцененное как вымогательство; в) имели место гражданско-правовые или иные отношения; г) имела место инсценировка вымогательства; д) имел место оговор (заведомо ложный донос). Кроме того, нами определены двадцать частных версий, наиболее часто выдвигаемых при расследовании вымогательства, а также разработана программа проверки
типичных следственных версий. Следует отметить, что данная проблема также недостаточно исследована в криминалистике.
В третьем параграфе второй главы исследованы правовые и тактические основы взаимодействия следователя с оперативно-розыскными и иными органами. Впервые рассмотрены формы и методы взаимодействия, в зависимости от складывающейся следственной ситуации, при расследовании вымогательства, а также определены цели и задачи каждой из форм взаимодействия.
Третья глава диссертации «Тактические проблемы первоначального этапа расследования вымогательства» состоит из трех параграфов.
Первый параграф посвящен, недостаточно разработанной в методике расследования вымогательств, проблеме предварительной проверки первичных материалов (заявлений и сообщений) о преступлении. Практика показывает, что способы и методы предварительной проверки первичных материалов о вымогательстве во многом зависят от источника их получения и складывающейся исходной следственной ситуации. Исходя из этого, нами разработана программа проверочных действий следователя в каждой ситуации. Отмечены также наиболее часто встречающиеся ошибки и недостатки в работе следователей на стадии возбуждения уголовного дела о вымогательстве.
Во втором параграфе третьей главы рассмотрены тактические проблемы производства отдельных следственных действий на первоначальном этапе расследования вымогательства: осмотра места происшествия, допроса потерпевшего и свидетелей, допроса подозреваемых и обвиняемых, очных ставок.
Необходимо отметить, что осмотр места происшествия по делам о вымогательстве является одним из важных следственных действий, значение которого часто недооценивается не только практическими работниками (производят осмотр лишь в 14 % случаев), но и многими криминалистами, занимавшимися разработкой методики расследования вымогательства. С учетом изложенного, в диссертации нами подробно рассмотрены случаи, когда необходимо производить осмотр места происшествия, какие обстоятельства надлежит
при этом выяснить, какие тактические приемы целесообразно использовать и т.д.
При допросе потерпевших важно более полно выяснить все обстоятельства совершенного преступления, обращая особое внимание на выяснение характера его взаимоотношений с вымогателем, отношения к расследованию, необходимости принятия мер по обеспечению его безопасности. Тактика допроса свидетелей нами рассмотрена в зависимости от того, являются они очевидцами вымогательства или нет.
При анализе тактики допроса подозреваемых и обвиняемых в вымогательстве нами отмечается их различия в процессуальном положении и психическом состоянии, что должно учитываться при установлении психологического контакта при допросе и выборе тактических приемов производства рассматриваемого следственного действия. Кроме того, при допросе указанных лиц, следователь должен учитывать сложившуюся следственную ситуацию на данный момент. В связи с этим, нами выявлены типичные доводы, которые допрашиваемые приводят в свое оправдание в каждой ситуации и определены способы и средства проверки показаний подозреваемых и обвиняемых.
В третьем параграфе главы третьей диссертации рассмотрены недостаточно исследованные в литературе вопросы организации и проведения тактических операций при расследовании вымогательств. Нами определены цель, задачи, правовые и организационные основы проведения таких тактических операций, как «задержание вымогателей с поличным», «обеспечение безопасности потерпевших и свидетелей», «розыск скрывшегося вымогателя». Комплекс мероприятий, проводимых следователем в рамках каждой из перечисленных тактических операций, во многом определяется сложившейся следственной ситуацией с учетом особенностей криминалистической характеристики вымогательства. Следует отметить, что в следственной практике редко предпринимаются какие-либо меры по обеспечению безопасности потерпевших и свидетелей, показания которых часто являются единственными прямыми доказательствами по делу. Обычно такие меры сводятся лишь к сохранению в тайне
некоторых анкетных данных указанных лиц. Нами предложен перечень мер, направленных на обеспечение безопасности потерпевших и свидетелей, которые должны применяться лишь с их письменного добровольного согласия.
Проведенный нами опрос следователей и оперативных работников органов МВД показал, что основными причинами недостаточного использования мер безопасности в отношении потерпевших и свидетелей являются неудовлетворительное материально-техническое и финансовое обеспечение, отсутствие правовых норм, регулирующих правила применения мер безопасности, а также научно-методических рекомендации по их реализации.
В заключение отметим, что успех расследования и раскрытия вымогательств во многом зависит от того, насколько своевременно и квалифицировано проведены тактические операции, направленные на разрешение наиболее сложных и важных задач, стоящих перед следствием. Указанные обстоятельства обусловливают необходимость дальнейшей разработки рассматриваемой проблемы.