Формы предварительного расследования. Дознание. Досудебное следствие
Досудебное расследование является основной формой досудебной подготовки материалов дела, которое осуществляется в форме дознания, досудебного следствия или в протокольной форме [1]. Лишь по делам частного обвинения (ч. 1 ст. 27 УПК) вместо предварительного расследования подготовка материалов к судебному разбирательству производится самим потерпевшим при содействии судьи.
Дознание - это начальная форма предварительного расследования, которая представляет собой урегулированная уголовно-процессуальным законодательством деятельность уполномоченных законом государственных органов и должностных лиц, связанная с их функциональным назначением и выражается в производстве предварительного расследования уголовных дел с целью достижения задач уголовного судопроизводства с последующим направлением материалов дела следователю в срок, установленный законом, или ее закрытием.
Закон дифференцирует порядок и сроки производства дознания по уголовным делам, а также порядок направления дела следователю орган дознания в зависимости от тяжести преступления. Поэтому можно говорить о двух видах дознания: по делам о преступлениях, не являющиеся тяжкими или особо тяжкими, и в делах о преступлениях, которые являются тяжкими или особо тяжкими.
При наличии признаков преступления, не является тяжким или особо тяжким (т.е. небольшой или средней тяжести), орган дознания возбуждает уголовное дело и, руководствуясь правилами уголовно-процессуального закона, производит следственные действия до установления лица, его совершившего. После этого орган дознания в срок не более десяти дней с момента установления такого лица и не более пяти суток с момента избрания в нее меры пресечения составляет постановление о передаче дела следователю, которое представляет прокурору для утверждения.
Дознание по делам о нетяжкие преступления начинается с момента возбуждения уголовного дела и заканчивается передачей ее через прокурора следователю. То есть производство следственных действий в установлении лица, совершившего преступление, также дознанием. Поэтому положение ч. 1 ст. 108 УПК, которая предусматривает, что по делу о преступлении, которое не является тяжким или особо тяжким, дознание производится в срок не более десяти дней, начиная с момента установления лица, его совершившего, не совсем верным с точки зрения правовой определенности.
При наличии признаков тяжкого преступления (т.е. тяжкого или особо тяжкого) орган дознания возбуждает уголовное дело и, руководствуясь правилами уголовно-процессуального закона, производит неотложные следственные действия, после чего в срок не более десяти дней с момента возбуждения дела и не более пяти суток с момента избрания в лица, совершившего преступление, меры пресечения (ч. 2 ст. 108 УПК) составляет постановление о передаче дела следователю, которое представляет прокурору для утверждения.
Дело о тяжком или особо тяжком преступлении передается органом дознания через прокурора следователю в указанный 10-дневный срок с момента его возбуждения, даже если не установлена личность, совершившего это преступление. Желательно, чтобы такое дело направлялось следователю быстрее, поскольку у последнего больше возможностей для полного и качественного проведения расследования по делу.
Действующий УПК Украины не содержит перечня следственных действий, которые являются неотложными. Ведь предусмотреть все возможные варианты следственных действий, которые окажутся в ходе расследования конкретных уголовных дел, практически невозможно. То, что для одного дела является неотложной следственным действием, для другой такой не будет. Неотложный характер определяется ситуацией, сложившейся на момент дознания.
Таким образом, под неотложными следственными действиями следует понимать следственные действия, направленные на выявление и фиксацию доказательств, установления лиц, совершивших преступление, и задачей которых является сохранение следов преступления на первоначальном этапе расследования в связи с угрозой возможной потери их в случае промедления .
Когда в деле о тяжком преступлении передана следователю, не установлено лицо, совершившее преступление, орган дознания продолжает выполнять оперативно-розыскные мероприятия, направленные на ее установку (а, по нашему мнению, и на установление новых эпизодов его преступной деятельности и других лиц , причастных к совершению преступления, поскольку такая необходимость вытекает из задач, предусмотренных в ст. 1 Закона Украины «Об оперативно-розыскной деятельности»), и сообщает следователю о последствиях.
В случае избрания в отношении подозреваемого меры пресечения в порядке, предусмотренном ст. 1652 КПК, дознания (как по делам о тяжких, так и не тяжкие преступления) производится в срок не более 5 суток с момента избрания меры пресечения. Однако срок производства дознания в целом в таких случаях не должен превышать закрепленного в частях 1 и 2 ст. 108 УПК. То есть, если после избрания меры пресечения осталось менее 5 дней до истечения десятидневного срока с момента установления лица, совершившего преступление, то дело все-таки должно быть передано с соблюдением срока, указанного в частях 1 и 2 ст. 108 УПК.
После вступления следователя в дело орган дознания обязан выполнять поручения следователя о проведении следственных и розыскных действий (части 3 и 4 ст. 104 УПК).
При наличии обстоятельств, предусмотренных ст. 6 УПК, орган дознания прекращает дело мотивированным постановлением, копия которого в суточный срок направляет прокурору (ч. 2 ст. 109 УПК).
Общим для обоих видов дознания является то, что: во-первых, и при производстве дознания по делам о преступлениях, которые не являются тяжелыми, и при производстве дознания по делам о тяжких или особо тяжкие преступления предусмотрено 10-дневный срок для передачи дела следователю или 5-суточный срок, если при проведении расследования в отношении подозреваемого избрана мера пресечения, во-вторых, закон предусматривает и одинаковые формы окончания каждого вида дознания: а) вынесение постановления о направлении дела для производства предварительного следствия, которое утверждается прокурором б) вынесение постановления о закрытие уголовного дела (ст. 109 УПК).
Различия между видами дознания в том, что, во-первых, срок дознания по делам о преступлениях, которые не являются тяжелыми, исчисляется с момента установления лица, совершившего преступление, а по делам о тяжких или особо тяжкие преступления - с момента возбуждения уголовного дела , во-вторых, в случае неустановления лица, совершившего преступление, не является тяжким или особо тяжким, дознание приостанавливается в соответствии с правилами ст. 209 УПК и в органы досудебного следствия дело не передается. Что касается дел о тяжких преступлениях, то после того, как пройдет 10-дневный срок, независимо от факта установления лица орган дознания обязан направить дело для производства предварительного следствия.
Досудебное следствие является основной формой досудебного расследования, обеспечивающая максимальные гарантии установления истины и прав участников процесса. Оно производится во всех делах, за исключением дел о преступлениях, по которым предусмотрено досудебное расследование в форме ДОС-шего подготовки материалов в протокольной форме (ст. 425 УПК), а также по делам так называемого частного обвинения, по которым до-судебная подготовка материалов к судебному разбирательству производится самим потерпевшим при содействии судьи (ч. 1 ст. 27 УПК).
Однако и по делам о преступлениях, указанных в ч. 1 ст. 27 и ст. 425 УПК, предварительное следствие производится обязательно в следующих случаях:
преступление совершено несовершеннолетним;
преступление совершено лицом, в силу своих физических или психических недостатков не может сам осуществлять свое право на защиту;
когда необходимость проведения расследования в форме предварительного следствия сочтет необходимым прокурор или суд (такие случаи, в частности, возможны, если: а) дело, указанное в ч. 1 ст. 27 и ст. 425 УПК, имеет особое общественное значение, б) когда в делах, указанных в ч. 1 ст. 27 УПК, потерпевший из-за своего беспомощного состояния, зависимости от обвиняемого или по другим причинам не может защитить свои законные интересы в) если в делах, указанных в ст. 425 УПК, возникает необходимость проведения определенных следственных и иных процессуальных действий для всестороннего, полного и объективного установления всех обстоятельств дела, осуществление которых при досудебной подготовке в протокольной форме не допускается).
Таким образом, законодатель предпочитает в расследовании органам досудебного следствия - следователем, расследование для которых - это основная форма деятельности. Для органов дознания проведения досудебного расследования (в форме дознания и протокольной форме досудебной подготовки материалов) - это лишь один, причем не основной вид уголовно-процессуальной деятельности1, и ведут они расследования, как правило, только дел о преступлениях, совершаемых в сфере их основной деятельности (например, органы государственного пожарного надзора - по делам о пожарах, таможенные органы - по делам о контрабанде и т.д.).
Досудебное следствие производится следователями прокуратуры, следователями органов внутренних дел, следователями налоговой милиции и следователями органов безопасности (ст. 102 УПК).
Следователи, в отличие от лиц, производящих дознание, наделены большей процессуальной самостоятельностью (см., например, ч. 2 ст. 114 УПК, решение следователя не нуждаются в утверждении начальником следственного подразделения, в отличие от необходимости утверждения многих решений дознавателя начальником органа дознания) , следователем предоставляется широкий круг полномочий в принятии процессуальных решений (привлечь лицо в качестве обвиняемого может только следователь).
Среди субъектов права на расследование преступлений следует отнести также начальника следственного отдела, который имеет право участвовать в производстве предварительного следствия и лично производить предварительное следствие, пользуясь при этом полномочиями следователя (ч. 2 ст. 1141 КПК), и прокурора, который должен право участвовать в производстве дознания и предварительного следствия и в необходимых случаях лично производить отдельные следственные действия или расследование в полном объеме по любому делу (п. 5 ч. 1 ст. 227 УПК).
Никакие другие лица, в том числе сотрудники частных сыскных бюро, детективных служб, правом расследования преступлений не наделены.
1 Уголовно-процессуальная деятельность органов дознания в соответствии с действующим законодательством включает в себя: а) производство предварительного расследования в форме дознания (ст. 104 УПК), б) прием, регистрацию, рассмотрение, проверку и разрешение заявлений и сообщений о преступлениях, решение вопроса о возбуждения уголовного дела в случае непосредственного обнаружения признаков преступления (статьи 94-100 УПК Украины) б) производство предварительного расследования в форме досудебной подготовки материалов в протокольной форме (статьи 425-429 УПК); г) производство следственных и розыскных действий в порядке выполнения отдельных поручений следователя, лица, производящего дознание, прокурора и суда (статьи 66, 114, 118, 3151 УПК); г) оказание помощи при проведении отдельных следственных действий, которые производятся следователем (ч. 3 ст. 114 УПК).
[1] Порядок и особенности производства предварительного расследования в форме ДОС-шего подготовки материалов в протокольной форме рассмотрены в главе 23 настоящего учебника.
В.
Основанием применения группового (бригадного) метода является особая сложность дела. Понятие сложных дел в законе не определено. В следственной практике такими считают
значительные по объему выполняемой работы, многоэпизодные дела;
дела, в которых принимает участие значительное количество обвиняемых, свидетелей, потерпевших;
• дела, связанные с выполнением следственных действий в различных регионахнашои государства и в иностранных государствах.
В составе следственной группы действуют от двух до нескольких десятков следователей.
О создании следственной группы отмечают в постановлении о возбуждении уголовного дела или в отдельном постановлении, которое составляет прокурор или начальник следственного отдела.
Одного из следователей из состава следственной группы назначают старшим. Он берет всю уголовное дело к своему производству и принимает важные решения, подписывает процессуальные документы, в которых они излагаются:
Дать объявление постановление о привлечении в качестве обвиняемого;
постановление об избрании меры пресечения (представление в суда о избрании меры пресечения в виде взятия под стражу);
постановление об объединении и выделении уголовных дел;
обвинительное заключение (или другой итоговый процессуальный документ).
Постановление о создании следственной группы объявляют обвиняемому с разъяснением права на отвод любого из членов группы.
В.