Тема 3. Регулирование рынка ценных бумаг

232. Нижеследующее является функциями ФСФР РФ по проведению государственной политики в области РЦБ, за исключением:

—утверждения стандартов эмиссии ценных бумаг и проспектов ценных бумаг эмитентов

@—утверждения процедуры эмиссии государственных долговых обязательств

—разработки и утверждения единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности на РЦБ

233. Деятельность профессиональных участников РЦБ лицензируется следующими видами лицензий (три правильных ответа)

@—лицензией проф.участника РЦБ

—лицензией ФСФР установленного образца

@—лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра

@—лицензией фондовой биржи

234. ФСФР является

@—федеральным органом исполнительной власти

—законодательным органом

—территориальным органом исполнительной власти

235. Полномочия ФСФР не распространяются на

@—процедуру эмиссии долговых обязательств Правительства РФ и ценных бумаг субъектов РФ

—процедуру эмиссии долговых обязательств АО

—процедуру эмиссии ценных бумаг субъектов РФ

236. К функциям ФСФР относятся (три правильных ответа)

@—разработка основных направлений развития РЦБ

@—утверждает стандарты эмиссии

@—утверждает проспекты ценных бумаг эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории РФ

—ценообразование фиктивного капитала

237. ФСФР осуществляет следующие функции, за исключением

—устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра

@—утверждает проспекты эмиссии кредитных организаций

—осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профучастниками РЦБ, саморегулируемыми организациями требований законодательства РФ о ценных бумагах

238. ФСФР принимает решения по следующим вопросам (три правильных ответа)

@—регулирования РЦБ

—регулирования деятельности кредитных организаций

@—регулирования деятельности профучастников РЦБ

@—регулирования деятельности СРО

239. Постановления ФСФР обязательны для исполнения:

@—всеми участниками рынка ценных бумаг

—только эмитентами

—только инвесторами

240. ФСФР обладает следующими правами (два правильных ответа)

@—выдача генеральных лицензий на осуществление лицензирования профучастников РЦБ

@—определение видов ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ

—выступать в качестве третейского судьи при разрешении споров, возникающих между профучастниками РЦБ

241. Проведение проверок деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка, саморегулируемых организаций является правом ФСФР

@—да

—нет

—да, по согласованию с налоговыми органами

242. Региональные отделения ФСФР образуются

@—решением ФСФР по согласованию с органами исполнительной власти субъектов РФ

—органами исполнительной власти субъектов РФ по согласованию с ФСФР

—саморегулируемыми организациями

243. Саморегулируемая организация -это

—ассоциация профучастников

@—добровольное объединение профучастников

—добровольное объединение профучастников и регулирующих органов

244. Доходы саморегулируемой организации распределяются среди ее членов

—да

—определяется Уставом СРО

@—нет

245. Роль государства в развитой системе регулирования фондового рынка заключается в следующем (два правильных ответа)

—предупреждение чрезмерного развития рынка корпоративных ценных бумаг

@—контроль за финансовой устойчивостью и безопасностью рынка

@—формирование системы защиты прав инвесторов

246. К внешнему регулированию РЦБ относятся (2варианта ответа)

—регулирование рынка международными организациями

@—подчиненность нормативным актам государства

@—общественное регулирование

247. Регулятивная инфраструктура рынка включает в себя следующие элементы (четыре правильных ответа)

@—регулятивные органы

@—регулятивные функции и процедуры

@—этику фондового рынка

—системы, стимулирующие развитие РЦБ

@—традиции и обычаи

248. К основным направлениям государственного регулирования РЦБ в виде прямого вмешательства в его функции относятся (три правильных ответа)

@—весь комплекс законотворческой деятельности по проблемам рынка

—постановления и распоряжения органов местной власти по аналогичным направлениям

—лицензирование эмитентов, инвесторов и ПУРЦБ

@—лицензирование участников РЦБ

@—установление порядка совершения сделок и регистрации ценных бумаг

249. Ограничение и запрещение обращения на рынке конкретных видов ценных бумаг относится

@—к прямому вмешательству государства в функции РЦБ

—к мерам косвенного воздействия на РЦБ

—к опосредованному воздействию на РЦБ

250. В систему рычагов косвенного воздействия государства на РЦБ входит (три правильных ответа):

—регулирование деятельности кредитных организаций

@—внешнеполитическая деятельность государства

@—регулирование операций с валютой и драгметаллами

@—налоговая политика государства

251. ПАРТАД -это (два правильных ответа)

@—саморегулируемая организация

@—профессиональная ассоциация регистраторов, трансферагентов и депозитариев

—торговая система

—орган исполнительной власти

252. Регулирование регионального РЦБ РТ осуществляется

—региональной комиссией по фондовому рынку при Кабинете Министров РТ

—саморегулируемыми организациями

@—региональным отделением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФСФР) в РТ

253. Аттестация специалистов РЦБ производится

—Министерством финансов РФ

@—ФСФР РФ

—ЦБ РФ

—Аттестационно -лицензионными комиссиями

254. Саморегулируемые организации формируются по принципу

—территориальному

@—профессиональному

—квалификационному

—отраслевому

255. Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации с момента

—государственной регистрации

—учреждения получения лицензии

@—получения разрешения ФСФР

256. Саморегулируемая организация -это

—коммерческая организация

@—некоммерческая организация

—организация, не являющаяся юридическим лицом

257. Центральный банк РФ на рынке ценных бумаг регулирующую роль

@—выполняет

—не выполняет

—вопрос поставлен некорректно

258. Операции Центрального банка на открытом рынке -это операции по

@—купле-продаже государственных ценных бумаг

—эмиссии ценных бумаг

—погашению государственных ценных бумаг

259. ФСФР имеет право лицензировать профессиональную деятельность кредитных организаций на фондовом рынке

@—да

—нет

—только после разрешения Центрального Банка

260. ФСФР на рынке ценных бумаг лицензирует (три правильных ответа)

@—брокерскую деятельность

@—дилерскую деятельность

—деятельность паевых инвестиционных фондов

—банковскую деятельность

@—деятельность фондовых бирж

261. Саморегулируемая организация представляет собой

@—добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее на принципах некоммерческой организации в соответствии с законодательством

—добровольное самоуправляемое объединение лиц в целях создания коллективного денежного фонда для аккумуляции денежных средств и их последующего инвестирования

—добровольное объединение инвесторов, созданное на принципах общественной организации с целью защиты прав инвесторов на рынке

—добровольное самоуправляемое объединение эмитентов, созданное на принципах общественной организации с целью защиты прав эмитентов на рынке

262. К функциям ФСФР относятся (два правильных ответа)

@—лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг

—эмиссия государственных ценных бумаг

@—установление стандартов деятельности коллективных инвесторов на рынке ценных бумаг

—установление котировок

—разрешение споров между участниками рынка ценных бумаг

263. Допуск ценных бумаг иностранных эмитентов к обращению на территории РФ осуществляется

—Министерством финансов РФ

—Центральным Банком РФ

@—ФСФР

—разрешительный порядок допуска законодательством не предусмотрен

264. ФСФР РФ является

—подразделением ЦБ РФ

—подразделением Министерства финансов РФ

—подразделением Министерства экономики

@—независимым органом исполнительной власти

—выборным законодательным органом

265. ФСФР России наделена правами для осуществления функций регулирования рынка ценных бумаг и контроля деятельности его участников (три правильных ответа)

@—квалифицировать новые виды ценных бумаг в соответствии с законодательством

@—устанавливать нормативы, обязательные для соблюдения эмитентами ценных бумаг

—устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг интервалы волатильности финансовых активов

—устанавливать механизмы ценообразования ценных бумаг

@—применять меры к должностным лицам и специалистам профессиональных участников в случае нарушения законодательства РФ о ценных бумагах

266. Регулирование рынка ценных бумаг обычно имеет следующие цели (четыре правильных ответа)

@—создание нормальных условий для функционирования рынка

@—обеспечение свободного и открытого процесса ценообразования на ценные бумаги

@—создание эффективного рынка

@—воздействие на рынок для достижения определенных общественных целей (например, для повышения темпов роста экономики, снижения уровня безработицы и другое)

—образование саморегулируемых организаций

267. К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг относятся (пять правильных ответа)

—федеральная комиссия по рынку ценных бумаг и другие органы государственного регулирования

@—процедуры лицензирования профессиональных участников рынка и аттестации специалистов

@—законы "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах", постановления ФКЦБ (ФСФР)

@—принципы ведения бизнеса, связанного с ценными бумагами, утверждаемые саморегулируемыми организациями

@—федеральная служба по финансовому рынку и другие органы государственного регулирования

@—традиции и обычаи

268. Инвестиционная деятельность на РЦБ лицензированию

—подлежит в ЦБ РФ

@—не подлежит

—подлежит в ФСФР

269. Косвенное регулирование РЦБ – это:

—регулирование деятельности профессиональных участников РЦБ со стороны СРО

@—государственное регулирование РЦБ посредством проведения мер налоговой, бюджетной и т.п. политики

—общественное регулирование с использованием механизма общественного мнения

270. Укажите правильное утверждение в отношении саморегулируемой организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг: