Требования к аудиторам СМК
Þ Требования к аудиторам СМК
Очевидно, что доверие к аудиту СМК во многом зависит от компетентности аудиторов. Аудиторы СМК должны быть готовы продемонстрировать:
· личные качества;
· способность применить на практике знания и навыки, приобретенные во время учебы, работы, стажировок и опыта при проведении аудитов.
Аудиторы совершенствуют, поддерживают и улучшают свою компетентность в процессе постоянного профессионального развития и регулярного участия в аудитах. Кроме того, профессиональный аудитор должен постоянно совершенствовать свои знания путём самостоятельной подготовки.
Концепция компетентности аудиторов показана на рисунке ниже
КОМПЕТЕНТНОСТЬ
Ü Личные качества аудитора
Личные качества аудитора должны позволять ему действовать в соответствии с принципами проведения аудита. Аудитор должен быть:
порядочным — правдивым, искренним, честным, сдержанным и благоразумным;
открытым — воспринимать альтернативные идеи или точки зрения;
дипломатичным — умеющим тактично взаимодействовать с людьми;
наблюдательным — активно знакомиться с окружением и деятельностью;
проницательным — интуитивно оценивать ситуации;
разносторонним — быть готовым к различным ситуациям;
упорным — настойчивым, ориентированным на достижение поставленных целей;
решительным — своевременно принимать решения на основе логических соображений и анализа;
самостоятельным — действовать и выполнять свои функции независимо, в то же время результативно сотрудничать с другими.
Ü Знания и навыки аудитора
Аудитор должен обладать общими знаниями и навыками в следующих областях:
| Принципы, процедуры и методы аудита | · применение принципов, процедур и методов аудита; · результативное планирование и умелая организация работ; · проведение аудита в течение установленного срока; · установление приоритетов и ориентация на существенные моменты; · сбор данных посредством результативного опроса, выслушивания, наблюдений и анализа документов, записей и данных; · понимание соответствующих методов и результатов выборочного исследования для аудита; · проверка точности и достоверности собранных данных; · подтверждение достаточности и приемлемости свидетельств аудита для подкрепления выводов аудита и заключений; · оценка факторов, влияющих на достоверность выводов и заключений по результатам аудита; · подготовка отчетов по аудиту; · сохранение конфиденциальности полученных данных. |
| Система менеджмента и ссылочные документы | · применение систем менеджмента качества к различным организациям; · взаимодействие процессов системы менеджмента качества; · стандарты по системе менеджмента качества, применяемые процедуры или другие документы по системам менеджмента, используемые в качестве критериев аудита; · различия и приоритеты ссылочных документов; · применение ссылочных документов к различным ситуациям при аудите; · системы информации и методы санкционирования доступа, обеспечения безопасности, рассылки и управления документами, данными и записями. |
| Организационные моменты | · знание размеров, структуры, основных видов деятельности и функций организации и взаимосвязей (подразделений) внутри нее; · знание общих бизнес-процессов и соответствующей терминологии; · знание культурных и социальных традиций организации. |
| Применяемые законы, технические регламенты и другие требования, относящиеся к предмету аудита | · местные, региональные и национальные кодексы, законы, нормативные правовые акты и технические регламенты; · контракты и договоры; · международные соглашения и конвенции; · другие требования, которые касаются организации, и выполнять которые организация обязалась. |
Кроме того, различают специальные знания и навыки, которыми должен обладать аудитор систем менеджмента качества:
| Методы и технологии, имеющие отношение к качеству | Для проверки СМК и получения необходимых выводов по аудиту знания и навыки аудитора в этой области должны охватывать: · терминологию по качеству; · принципы менеджмента качества и их применение в организации; · простые и новые инструменты контроля качества и области их возможного применения; · методы менеджмента качества и их применение (например, статистическое управление процессами, анализ видов отказов и их последствий и др.). |
| Процессы и продукция, включая услуги | Для понимания технологических особенностей, при которых проводится аудит, знания и навыки аудитора в этой области должны охватывать: · терминологию отрасли, в которой работает предприятие; · технические характеристики процессов и продукции, включая услуги; · основные технологические процессы производства продукции; · процессы и практику работы в отрасли (области экономики). |
Руководители аудиторских групп должны иметь дополнительные знания и навыки по руководству аудитом для результативного и эффективного проведения аудита. Руководитель аудиторской группы должен обладать знаниями и навыками по:
Ø планированию аудита и результативному использованию ресурсов в ходе аудита;
Ø представлению аудиторской группы при взаимодействии с проверяемыми должностными лицами и подразделениями;
Ø организации и управлению работой членов аудиторской группы;
Ø обеспечению руководства и сопровождению работы стажеров;
Ø руководству аудиторской группой для получения заключения по результатам аудита;
Ø предупреждению и разрешению конфликтов;
Ø подготовке и завершению отчета (акта) по аудиту.
Руководителю аудиторской группы следует также приобрести дополнительный опыт по аудиту, чтобы повышать свои знания и навыки. Дополнительный опыт должен накапливаться при исполнении обязанностей руководителя аудиторской группы под руководством и наблюдением другого аудитора, который компетентен в качестве руководителя аудиторской группы.
Ü Образование, опыт работы, обучение и опыт проведения аудита СМК
У аудиторов СМК должны быть необходимое образование, опыт работы, курс обучения по аудиту СМК и опыт проведения аудита:
образование должно быть завершенным, позволяющим овладеть знаниями и навыками, описанными выше;
опыт работы должен способствовать повышению полученных знаний и навыков. Практический опыт работы должен быть в технической сфере, сфере управления или в профессиональной области, включая опыт принятия решений, разрешения проблем и обмена информацией с другим управленческим или специальным персоналом, сотрудниками того же уровня, потребителями и/или другими заинтересованными сторонами. Часть практического опыта работы должна быть получена на должностях, где выполняемая работа содействует развитию знаний и опыта в области менеджмента качества;
полный курс обучения на аудитора СМК в самой организации или в сторонней организации должен обеспечивать развитие полученных знаний и навыков;
опыт проведения аудитов СМК должен быть приобретен под руководством аудитора, который компетентен в качестве руководителя аудиторской группы в этой области знаний.
Ü Поддержание и повышение компетентности аудиторов СМК
Постоянный рост профессионализма необходим для поддержания и улучшения знаний, навыков и совершенствования личных качеств. Он может быть достигнут посредством дополнительного практического опыта, обучения, стажировок, самоподготовки, занятий с репетиторами, посещения совещаний, семинаров и конференций или других видов деятельности.
Деятельность по постоянному профессиональному росту должна учитывать изменения в личных потребностях аудиторов и организаций, в практике проведения аудитов, изменения стандартов и других требований.
Аудиторы также должны поддерживать и демонстрировать свою компетентность в проведении аудита посредством постоянного участия в аудитах систем менеджмента качества.