Глава V. ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ СЛЕДСТВЕННОЙ ТАКТИКИ
Среди криминалистов давно уже получила признание мысль о необходимости разработки таких тактических приемов, которые, учитывая психические закономерности, давали бы возможность с наименьшей затратой сил, максимально быстро и эффективно решать задачи расследования.
За последние годы наша литература пополнилась работами, в которых содержится немало такого рода рекомендаций. Однако нельзя не заметить, что они носят по преимуществу частный характер, относясь к отдельным следственным действиям и строго определенным ситуациям расследования.
Отсутствие общих принципов построения эффективных тактических приемов, основанных на психологических закономерностях, обедняет следственную тактику, превращая ее лишь в систематическое собрание частных приемов и методов производства отдельных следственных действий.
Поэтому, говоря о психологических основах тактики, нельзя сводить их к факторам, учитываемым при проведении допроса, очной ставки, опознания, обыска, осмотра, эксперимента и розыска1.
Речь должна идти в первую очередь об исходных психологических положениях, которые служат основой для разработки любых тактических приемов, предопределяют их эффективность, целесообразность, правомерность и допустимость.
Ясно, что психологические особенности отдельных следственных действий не могут служить психологической основой тактики в целом. В таком качестве выступают более общие проблемы, к числу которых относятся: психологические основы организации и планирования следственной работы, принципы построения оптимальной стратегии следователя в конфликтных ситуациях, пределы психического воздействия в процессе расследования, изучение личности в процессе расследования.
' А. И. Винберг. О научных основах криминалистической тактики. «Правоведение», 1965, Х» 4, стр. 82.
§ 1. Психология организации и планирования следственной работы
Мыслительная работа следователя находит наиболее обобщенное выражение в версиях и планах.
Версия - это предположение о прошлых событиях, план - это предположение о событиях будущего. Первое есть мысленное отражение возможных действий преступника и иных обстоятельств, по поводу которых ведется расследование, второе - мысленное отражение собственных действий следователя, намечаемых для выяснения этих обстоятельств и выполнения иных задач расследования. Сопоставляя умственную работу следователя и врача, можно сказать, что версия является как бы вероятным диагнозом болезни, а план расследования - программой дальнейшего исследования и лечения больного.
Содержание плана расследования определяется характером версий, хотя планирование возможно и тогда, когда версий уже не существует, все обстоятельства дела достоверно установлены, но следователю предстоит еще большая работа, в том числе и та, которая вообще не связана с построением и проверкой версий (обеспечение возмещения ущерба, принятие мер пресечения, систематизация материалов дела и ознакомление с ними участников процесса, составление обвинительного заключения, профилактические мероприятия и пр.).
Планирование - это мысленный процесс, определяющий порядок, последовательность и ожидаемые результаты предстоящих действий. «С психологической точки зрения планирование человеком предстоящей деятельности заключается в том, что он умственно намечает пути, способы, средства и сроки выполнения определенных действий, разрешающих частные задачи, приводящие в конечном счете к достижению поставленной цели. Таким образом, в процессе планирования предварительно создается деятельность в представлениях, которая позднее осуществляется в реальных действиях»'.
Планирование - атрибут человеческого мышления, предпосылка любой сознательной деятельности, необходимое условие эффективной организации любого вида труда. Невозможно без
' С.Н. Архангельский. Очерки по психологии труда. Грудрезервиздат, 1958, стр. 126.
планирования и расследование преступлений. Поэтому понятно внимание криминалистов к вопросам организации и планирования следственной работы.
Вместе с тем нужно сказать, что далеко не все намечаемые действия могут планироваться. Незнакомые следователю виды деятельности не поддаются планированию. Так, если следователь не знаком, скажем, с технологией кожевенного производства, то он лишен возможности планировать какие-либо мероприятия, связанные с исследованиями в этой области. Не планируются также и хорошо освоенные, закрепившиеся в навыках и умениях действия.
Однако огромное количество ситуаций складывается таким образом, что предстоящие действия известны следователю, но в них имеются элементы новизны и неясности, которые необходимо обдумать, наметить определенное решение, выбрать наилучший вариант поведения, систему тактических приемов, приспособиться к наличным условия и обстоятельствам.
Известно несколько видов планирования следователем своей работы.
В зависимости от периода и сроков деятельности, охватываемой планом, различается перспективное и текущее планирование. Первый вид предусматривает выяснение наиболее общих вопросов, решение отдаленных задач и основные направления расследования. Второй охватывает работу на ближайшее время, решение текущих вопросов. Так, розыск имущества, обеспечивающего возмещение ущерба по делу, может быть вынесен в перспективный план, а такие мероприятия, как производство обыска у обвиняемого, проверка наличия денежных вкладов, предусмотрены текущим планом на ближайшее время.
В ряде случаев следователю приходится действовать по плану, принятому на короткое время, откладывая разработку более общего перспективного плана. Это дало повод некоторым криминалистам утверждать, будто план расследования вообще составляется лишь после производства первоначальных следственных действий, ибо до этого следователь не имеет в своем распоряжении необходимых данных. Однако составление развернутого письменного плана, который имеют в виду в этом случае, действительно требующее более полной информации, не единственная форма планирования. Каждая ответственная работа и неотлож
ные первоначальные мероприятия в том числе требуют nnonv-манного плана и фактически производятся по плану, хотя далеко не всегда удачному.
По степени детализации и конкретности различаются схематические и детальные планы. Чем меньше предстоящая деятельность обеспечена необходимыми данными, чем больше пробелов в информации об условиях, в которых придется действовать следователю, тем труднее наметить конкретный, детальный план. Приходится предусматривать более общие схемы, допускающие несколько вариантов поведения в зависимости от сложившейся обстановки. В этих случаях может быть намечена общая линия поведения - стратегия с тем, чтобы тактика отдельных операций и приемов уяснилась и уточнилась в ходе их исполнения по мере поступления информации.
По широте планирования, объему охватываемой планом работы различается планирование отдельного следственного действия, планирование системы мероприятий, направленных на решение промежуточных задач (например, выявление подозреваемого, отыскание каналов сбыта похищенного), планирование расследования по конкретному делу и, наконец, сводное планирование, предусматривающее всю работу по делам, находящимся в производстве следователя, а также сопутствующие формы его деятельности (изучение состояния преступности на участке, правовая пропаганда, самообразование и пр.).
Для следователя по-своему важны все эти виды планирования. Пренебрежение к любому из них затрудняет реализацию других.
Соотношения различных видов планирования отражает взаимосвязи и переходы приемов в операции, операций в действия, действий в деятельность и отдельных видов деятельности в общий поток поведения. На практике нередко составляется несколько планов на различные действия или виды деятельности, -каждый из которых порознь вполне реален, но вместе они оказываются невыполненными. Несовместимость и противоречивость планов оказывается порой неразрешимой проблемой для следователя, в производстве которого скапливаются несколько дел, требующих параллельной работы.
Печальное зрелище являет собой следователь, заваленный де-1ами и не успевающий в срок ни по одному из них только из-за
того, что он не осознает противоречий между своими планами и не умеет «свести концы с концами». Объединение и увязка планов, их интеграция и координация - важная часть планирования.
Задача увязки планов усложняется при необходимости планирования следователем не только собственной работы, но также деятельности иных лиц, участвующих в расследовании. По количеству исполнителей различают индивидуальные и коллективные планы. Последние должны предусматривать взаимодействие и согласование планов («субпланов») каждого из участников коллективной работы.
На практике такое согласование достигается следующим путем. В каждом «субплане» назначаются контрольные сроки и ожидаемые результаты, от.которых зависит выполнение иных «субпланов». Так, по делу о хищении денежных средств может планироваться розыск, осмотр и изъятие бухгалтерских документов к такому-то числу. С этой датой должны быть увязаны план работы эксперта-бухгалтера и сроки подготовки проведения криминалистической экспертизы (подбор образцов почерка, вынесение.постановления).
В свою очередь срок окончания работы эксперта-почерковеда следует приурочить к тому времени, когда бухгалтерская экспертиза предполагает перейти к подведению итогов своего исследования. К этому же времени должны быть допрошены лица, имевшие касательство к составлению и оформлению документов. В зависимости от результатов указанных мероприятий может возникнуть необходимость в новых следственных действиях. В частности, при одном варианте заключения эксперта должен быть обыскан и взят под стражу подозреваемый в составлении подложного документа, при другом планируется иной комплекс мероприятий. Вся эта работа не должна мешать расследованию по другим эпизодам и по другим делам, в которых также имеются критические сроки.
Разделение обязанностей между исполнителями, само по себе, без четкой координации планов не гарантирует успеха коллективной работы. В согласовании же и увязке планов прежде всего необходимы расчет, разработка запасных вариантов, создание известного резерва времени и сил для непредвиденных осложнений.
Одним из крупных достижений научной организации труда за последние годы является так называемая система сетевого планирования. Она позволяет оптимально связывать деятельность различных исполнителей и даже коллективов, участвующих в решении общей задачи, выявлять неувязку и несогласованность их планов, своевременно обнаруживать и устранять «узкие» места подобной кооперации, контролировать ход работы и активно влиять на него. Сетевые графики - вещь вполне применимая при расследовании, для планирования работы следственных бригад и даже индивидуальной работы по большим и сложным делам1.
В психологии труда сложный процесс планирования рекомендуется строить по этапам, которые полезно освоить и следственным работникам2.
Первый этап - ориентировочное планирование. На этой стадии предварительно осознаются, взвешиваются и оцениваются возможности решения задачи, достижения поставленной цели. Если достижимость цели и выполнимость необходимых действий установлена, наступает следующий этап - организационное тонирование. Здесь уже обдумываются все условия и организационные формы предстоящей деятельности (время, место, участники, оснащение и пр.). После решения организационных вопросов переходят к планированию исполнения, то есть мысленному построению деятельности из составляющих ее компонентов: приемов, операций, действий. Эти компоненты согласуются с промежуточными целями, отбираются по возможным результатам, сопоставляются по признакам одновременности, последовательности, логической зависимости и иным характеристикам и, наконец, объединяются в единую систему будущего поведения.
В дальнейшем происходит допланирование - постоянное дополнение и уточнение плана. Поскольку его отдельные фрагменты были обозначены в общем виде, то детализируются они позднее, накануне или в ходе исполнения. Например, в плане предусматривается допрос подозреваемого, но когда, где, как, с приме
1 Ю. Лейбкинд, Б. Суворов. Метод сетевого планирования и управления. ИзД-»Экономика», 1965, а также Основные положения по разработке и применению систем сетевого планирования и управления. Изд. «Экономика», 1965.
2 С. Н. Архангельский. Очерки по психологии труда. М, 1958; Н.Д. Левитов. Психология труда. Учпедгиз, 1963.
нением каких приемов и использованием каких доказательств его провести, все это намечается уже при подходе к допросу.
Пытаться составить исчерпывающий план расследования от возникновения дела до полного его завершения бесполезно. Планированием каждый раз охватывается какая-то стадия работы, в ходе исполнения которой план непрерывно дополняется новыми наметками, вытекающими из достигнутых результатов. В связи с этим происходит перепланирование, то есть вносятся изменения в ранее составленный план. Необходимость в этом постоянно возникает, когда обнаруживаются ошибки в первоначальном плане действий, выявляются ранее непредусмотренные обстоятельства либо открываются новые возможности, более экономичные средства и пути достижения поставленной цели, отпадает необходимость в выполнении ранее намеченных мероприятий.
Одной из обязательных сторон психической деятельности следователя является планирование самоконтроля.
Под самоконтролем понимают сознательные процессы, которые состоят в том, что следователь, учитывая цель и намеченный план работы, следит за собственными действиями и их результатами, сопоставляет их с тем, что планировалось и предполагалось достигнуть, и на этой основе регулирует свою дальнейшую деятельность. Связь самоконтроля с регуляцией своих действий базируется на учете и самоучете выполняемой работы, устойчивом внимании и наблюдении за ее ходом, а также своевременной реакции на изменение ситуации, допущенные ошибки и нежелательные отклонения, систематической оценке результатов своих действий. При планировании самоконтроля в процессе расследования необходимо предусматривать его непрерывность и вариативность.
Контроль и самоконтроль обеспечивается многочисленными указаниями уголовно-процессуального законодательства и, в частности, установленным порядком допроса, оформления протоколов следственных действий и прочее. Некоторые контрольные операции непосредственно включены в исполнительную деятельность, являются тактическими приемами следственных действий (например, криминалистические правила обязывают при производстве обыска или осмотра регулярно следить за полнотой и тщательностью поисков).
Однако наряду с таким непосредственным (сопровождающим) самоконтролем, который осуществляется в ходе следственного
1QT
действия для его корректировки, необходим самоконтроль как самостоятельная операция, предпринимаемая для регуляции дальнейших действий. Эта умственная работа, тесно связанная с оценкой доказательств, должна носить характер и текущий (при осмысливании и оценке материалов расследования), и периодический (через определенные промежутки времени с предупредительной целью), и эпизодический (после выполнения узловых задач, при изменении ситуации и оперативной обстановки по делу) 1.
В планировании как психической деятельности не последнюю роль играет форма плана. Он может быть мысленный и письменный, словесный и графический.
Полагая, что единственной формой плана следственной работы является письменная, иногда требуют составления письменных планов на все случаи жизни и предлагают для этого искусственные, усложненные схемы. Между тем планирование - дело творческое и в значительной степени индивидуальное. Формы планов зависят от памяти, опыта, навыков, привычек и иных особенностей личности следователя, сложности, объема и отдаленности планируемой работы, состава исполнителей, необходимой точности согласования их действий, количества промежуточных и подготовительных мероприятий и так далее.
План работы следователя - не отчетный документ, а средство организации собственной работы, поэтому одним из основных его достоинств является удобство пользования. Техника составления письменных планов достаточно обстоятельно освещена в криминалистической литературе2.
Несколько психологических соображений о роли графических схем как наглядного компонента планирования было высказано в данной работе, когда речь шла о воображении следователя. К этому можно добавить, что графические схемы помогают обобщать, классифицировать, приводить в систему, устанавливать связи и взаимоотношения, выделять главное и второстепенное,
1 В.В. Чебышева. Самоконтроль в процессе труда и обучения. «Вопросы психологии обучения труду». Изд. АПН РСФСР, 1962.
2 Речь идет о различных формах фиксации планируемой работы в блокнотах, тетрадях, шестидневках, на отдельных карточках, лицевых счетах, перекидном календаре, сводном календарном плане, почасовом графике, картотеке оперативной работы и т.п.
наращивать, усваивать и оценивать доказательственный материал, а также моделировать предстоящую работу1. Используя различные изобразительные средства (условные знаки, фигуры, стрелки и пр.), удобно графически представлять планируемую работу как в статике, по состоянию на определенные контрольные даты, так и в динамике, в обобщенном виде, во взаимодействии всех участников расследования. А в сложных случаях это бывает совершенно необходимо.
Рассмотрим теперь психологические требования, которым должен удовлетворять план работы.
Первейшим из этих требований является максимальная обоснованность плана имеющейся в распоряжении следователя информацией относительно существенных компонентов будущего действия:
условий предстоящей работы, участников, препятствий, способствующих факторов, ожидаемых событий.
Обоснованностью обеспечивается другое требование - реальность, выполнимость плана. Он должен исходить не из благих пожеланий, а из точного расчета и учета реальных возможностей. Обязательным требованием является индивидуальность плана, его пригодность именно для данной работы, для расследования определенного дела или группы дел. Неповторимость каждого расследуемого события делает невозможным использование планов-шаблонов, требует конкретности плана, достаточной степени детализации, которая может достигаться постепенно, по мере продвижения к той или иной цели.
Вместе с тем план не должен представлять собой окаменелой догмы. Необходимо, чтобы он отвечал требованиям гибкости и подвижности, что обеспечивается достаточным количеством заранее продуманных вариантов поведения в зависимости от того или иного оборота дела. Это делает план пригодным к перестройке на ходу, помогает следователю обеспечить непрерывность планирования. Следователь строит, уточняет, дополняет и изменяет свои планы, постоянно и ежедневно, а не только, когда
1 Неточно, на наш взгляд, мнение о функции графических схем, которая будто бы состоит лишь в наглядном отражении того, что уже сделано и установлено следователем. А.Н. Васильев, Г.Н. Мудьюгин, Н.А. Якубович. Планирование расследования преступлений. Госюриздат, 1957, стр. 186.
составляется письменный план на том или ином этапе работы.
Важным требованием, предъявляемым к плану, является его последовательность; согласованность и взаимосвязь отдельных его частей по месту, времени, исполнителям, ожидаемым результатам и иным показателям.
Последовательность тесно связана со стройностью плана. Причем последовательность и стройность не предполагают повторения в плане хронологической или логической последовательности расследуемого события. Исследование не может механически повторять стадии развития преступной деятельности, выясняя сперва причины и условия, породившие преступление, затем приготовительные действия, потом исполнение преступления и, наконец, его сокрытие и использование плодов преступления.
Порядок исследования зависит от исходных данных, тех признаков преступления, от которых отправляется следователь. Иногда расследование сохраняет временную очередность происшедших событий, иногда оно двигается в обратном порядке, иногда развертывается по логике совершенного преступления, отвлекаясь от хронологической последовательности.
Очередность выяснения обстоятельств дела и выполнения соответствующих действий диктуется многими соображениями. Так, вне всякой очереди должны быть запланированы действия, необходимые для предотвращения нового преступления, сохранения следов, а также мероприятия, промедление с проведением которых грозит утратой доказательств. Ранее других выполняются действия, результаты которых могут иметь значение для всех или нескольких версий и сразу же могут быть использованы для раскрытия преступления и розыска виновного. Вообще желательно в первую очередь проводить мероприятия, подготавливающие и обеспечивающие решение ключевых вопросов по делу, дающие наиболее надежную информацию. Немедленно должны быть решены и организационные вопросы, от которых зависит дальнейшая бесперебойная деятельность следователя с тем, чтобы время работало на него.
При расследовании, как правило, лучше двигаться от простого к сложному, от более доступного к менее доступному, которое благодаря этому достигается легче и верней. С этим связано основное требование, предъявляемое к плану, - его
эффективность, способность обеспечить решение тех задач, для которых он разрабатывается.
Каковы вообще критерии эффективности практического действия? Эффективность охватывает всю совокупность положительных признаков деятельности и, в частности, результативность (достижение поставленной цели), продуктивность (максимальное количество результатов труда), правильность (точность, соответствие установленным предписаниям), надежность (высокая вероятность достижения нужных результатов данным способом) и, наконец, экономичность. Последнее очень емкое понятие, включающее экономию сил, средств и, главное, времени.
Выполнение работы в кратчайшее время и к определенному сроку служит одним из основных показателей успешности расследования. Планируемая работа должна быть рассчитана по своей продолжительности; должна быть составлена смета потребного времени, которая сопоставляется с наличным фондом часов, дней, недель, месяцев, то есть общий бюджет времени «по приходу и расходу». Такой учет и нормирование - обязательная сторона планирования.
Следователю необходимо беречь и уплотнять время, используя даже малые отрезки свободного времени для небольших работ. Нужно распределять занятия так, чтобы они по своей трудности и важности соответствовали особенностям отведенных для этого часов. Нерационально выполнять тяжелую умственную работу в часы наибольшего утомления или читать газету утром, когда голова свежа. Планировать занятия нужно с учетом кривой продуктивности работы: втягиваться на легком материале и переходить к сложному, когда почувствуешь себя достаточно «разогретым».
Важным средством экономии времени и повышения производительности труда является разумное чередование работы и отдыха, поддержание рабочей обстановки в служебном помещении, соблюдение определенного ритма в работе и такое распределение занятий, при котором переход от одного вида к другому давал бы известный отдых, способствовал сохранению работоспособности.
Экономичность предполагает минимальную затрату сил и средств для достижения поставленной цели. По-разному может решаться возникшая перед следователем задача. В одном случае нужный результат достигается двумя-тремя следственными дей
ствиями, а в другом - допросом большого числа людей, изучением многих документов, что требует огромного расхода энергии. Ясно, что второй путь не является оптимальным при наличии первого, если достигаемый результат будет удовлетворять тем же самым требованиям. Принцип экономичности и эффективности имеет особое значение в расследовании с учетом свойственных этому виду деятельности элементов борьбы.