Преступления, посягающие на основы кредитно-финансовой деятельности. Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг: понятие, состав и виды

Преступления, посягающие на основы кредитно-финансовой деятельности, рассмотрим на примере изготовления, хранения, перевозки либо сбыта поддельных денег или ценных бумаг.

Изготовление, хранение, перевозка либо сбыт поддельных денег или ценных бумаг - это предусмотренное ст. 186 УК умышленное общественно опасное активное поведение, посягающее на установленную законом экономическую деятельность и подрывающее финансовую систему государства.

Общественная опасность преступления заключается в подрыве финансовой системы РФ, устойчивости отечественной валюты, в обмане на потребительском рынке, затруднении регулирования денежного обращения (см. п. 1 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.1994 № 2 "О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег и ценных бумаг", ред. от 06.02.2007 (далее - постановление Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.1994 № 2)).

В общем массиве регистрируемой преступности и наказуемости в России изготовление, хранение, перевозка либо сбыт поддельных денег или ценных бумаг занимает малую часть. Так, в числе всех осужденных в России лиц доля осужденных по ст. 186 УК составляла: в 1997 г. - 0,05%; в 1998 г. - 0,08%; в 1999 г. - 0,1%; в 2000 г. - 0,12%; в 2001 г. - 0,1%; в 2002 г. - 0,13%; в 2003 г. - 0,15%; в 2004-2005 гг. - 0,16% ежегодно; в 2006 г. - 0,17%; в 2007 г. - 0,14%; в 2008 г. - 0,13%; в 2009 г. - 0,11%; в 2010 г. - 0,08%; в 2011 г. - 0,07%.

Статья 186 УК состоит из трех частей, отражающих основной (см. ч. 1), квалифицированный (см. ч. 2), особо квалифицированный (см. ч. 3) составы преступления и выражающих деяния, относящиеся к категории тяжких (см. ч. 1) и особо тяжких (см. ч. 2, 3) преступлений.

Основные объекты преступного посягательства - установленная законом экономическая деятельность; финансовая система государства. Дополнительный объект - отношения собственности.

Предметы посягательства - поддельные билеты Центрального банка России, металлическая монета, государственные ценные бумаги, другие ценные бумаги в валюте РФ, иностранная валюта, ценные бумаги в иностранной валюте.

Рубль является официальной денежной единицей (валютой) в России. Введение на территории России других денежных единиц и выпуск денежных суррогатов запрещаются (см. ч. 1 ст. 75 Конституции; ст. 27 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ)).

Ценная бумага - это документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении (см. п. 1 ст. 142 ГК). К ценным бумагам относятся, например, государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги (см. ст. 143 ГК).

Изготовление с целью сбыта или сбыт поддельных денежных знаков (ценных бумаг), изъятых из обращения (монеты старой чеканки, отмененные денежными реформами советские деньги и пр.), имеющие лишь коллекционную ценность, не могут быть предметами данного преступного посягательства и должны при наличии к тому основания рассматриваться в квалификации содеянного по ст. 159 УК (см. п. 6 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.1994 № 2).

Объективная сторона составов преступления выражается деянием в форме действия, заключающегося в изготовлении, хранении или перевозе с целью сбыта, а равно в сбыте предмета преступного посягательства.

Эмиссия наличных денег, организация их обращения и изъятия из обращения на территории РФ осуществляется исключительно Байком России. Банкноты (банковские билеты) и монеты Банка России являются единственным законным средством платежа на территории РФ (см. ст. 29 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ).

Изготовление поддельных денег или ценных бумаг связано с их подделкой. Подделка денег или ценных бумаг может быть частичной (дописывание, подчистка, вытравливание, переделка номинала подлинного денежного знака, подделка номера, серии облигации и других реквизитов) либо полной (изготовление поддельной (фальшивой) банкноты, ценной бумаги и т.д., существенно сходных с подлинной банкнотой, ценной бумагой и т.д.) (см. п. 3 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.1994 № 2).

Но законодательной конструкции составы преступления являются формальными. Преступление окончено (составами) в момент изготовления, хранения или перевозки с целью сбыта хотя бы одного денежного знака (ценной бумаги) либо в момент его (ее) сбыта (см. п. 4 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.1994 № 2).

Субъект преступного посягательства - физическое вменяемое лицо, достигшее к моменту его совершения 16-летнего возраста, не только занимающееся изготовлением, хранением, перевозкой или сбытом поддельных денег (ценных бумаг), но и в силу стечения обстоятельств ставшее обладателем последних, сознающее это и тем не менее использующее их как подлинные (см. абз. 2 п. 5 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.1994 № 2).

Возможен специальный субъект - лицо, являющееся участником организованной преступной группы (см. ч. 3).

Субъективная сторона составов преступления характеризуется виной в форме умысла, притом прямого (см. п. 2 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.1994 № 2). В части изготовления поддельных денег (ценных бумаг) обязательной для квалификации деяния как преступления является цель его совершения - сбыт указанных предметов.

Сбыт состоит в использовании денег (ценных бумаг) в качестве средства платежа при оплате товаров или услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже и т.д. (см. абз. 1 п. 5 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.1994 №2).

Единственный квалифицирующий признак закреплен в ч. 2 ст. 186 УК - крупный размер изготовления, хранения или перевозки в целях сбыта либо сбыта предметов преступного посягательства. Крупный размер исчисляется согласно примечанию к ст. 169 УК - если нарицательная стоимость поддельно изготовленного (сбытого) предмета посягательства, объем преступной деятельности превысили 1 500 000 руб.

Особо квалифицирующий признак закреплен в ч. 3 ст. 186 УК: организованная группа (см. ч. 3 ст. 35 УК).

Различия между сбытом поддельных денег или ценных бумаг (см. ст. 186 УК) и мошенничеством (см. ст. 159 УК) устанавливаются по предмету преступного посягательства и качеству сбываемой подделки. При мошенничестве качество подделки оставляет желать лучшего, ее можно легко распознать на ощупь, визуально, без специальных технических средств. В данном случае речь идет о грубом обмане ограниченного числа лиц (см. абз. 3 п. 3 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.1994 № 2).