Обеспечение экономической безопасности интеллектуальной собственности

Наиболее сложными и актуальными на практике считаются проблемы управления коммерческим использованием интеллектуального капитала, а рассмотрение вопросов коммерциализации неосязаемых активов в большинстве случаев сводится исследователями к проблемам коммерциализации интеллектуальной собственности.

Использование результатов интеллектуальной деятельности наряду с коммерческим эффектом непосредственно на самом предприятии также выступает важнейшим условием эффективности бизнеса и, следовательно, объектом управления: планирования, анализа, оценки и т.д. В силу того что интеллектуальная собственность является важным ресурсом предприятия, охрана и обеспечение безопасности интеллектуальной собственности – одна из важнейших составляющих обеспечения экономической безопасности объекта любого масштаба (предприятия, государства).

Существовавшее ранее на протяжении нескольких десятилетий при социалистических производственных отношениях изобретательское право в настоящее время практически полностью заменено гармонизированным с международными нормами патентным правом. Произошла кардинальная замена практически всего законодательства, в том числе разработка новой части четвертой Гражданского кодекса РФ, в области создания, правовой охраны и использования результатов интеллектуальной деятельности (объектов промышленной собственности, авторского права и конфиденциальной информации), интенсивно формируется институт частной собственности, в том числе на результаты НИОКР. Результаты интеллектуальной деятельности становятся одним из важнейших объектов имущественных товарно-денежных отношений и легальной составной частью имущественных комплексов (предприятий и организаций).

В имуществе (на балансе, в смете) предприятий и организаций появились и все более широко используются неизвестные ранее виды НМА (нематериальных активов), развивается оценочная деятельность, в том числе имущественных прав ИС (интеллектуальной собственности), права на ИС вносятся в уставный капитал предприятий и используются как часть имущества предприятий и организаций.

Проблема вовлечения в хозяйственный (коммерческий) оборот результатов интеллектуальной деятельности возникла уже на государственном уровне почти десятилетие назад. В соответствии с Указом Президента РФ от 22 июля 1998 г. № 863 "О государственной политике по вовлечению в хозяйственный оборот результатов деятельности и объектов интеллектуальной собственности в сфере науки и технологий" приоритетными считаются направления, обеспечивающие сбалансированность прав и законных интересов субъектов правоотношений, включая государство, а также государственное стимулирование процессов создания, правовой охраны и использования интеллектуальной собственности (ИС) для повышения на этой основе конкурентоспособности продукции отечественных товаропроизводителей, продолжается кодификация ИС в рамках ГК РФ; актуальной остается задача разработки проектов законодательных актов, предусматривающих совершенствование правоотношений в области создания, правовой охраны и использования результатов научно-технической деятельности и объектов интеллектуальной собственности (ОИС) в сфере науки и технологий, а также нормативных актов, предусматривающих определение порядка использования результатов научно-технической деятельности по государственным контрактам и для государственных нужд и защиты интересов государства и обеспечение национальной безопасности при хозяйственном (экономическом) использовании ИС.

В условиях развивающихся рыночных отношений ИС становится одним из важнейших объектов имущества юридического лица (предприятия, организации), посредством которого реализуются имущественные товарно-денежные отношения в сфере создания, правовой охраны и использования результатов интеллектуальной деятельности (новых знаний информации), что означает, что хозяйственный оборот ИС на уровне хозяйствующего субъекта (предприятия, организации, предпринимателя) представляет собой экономико-правовую модель общественного рынка ИС (результатов интеллектуальной собственности).

По виду участвующих субъектов все отношения можно разделить на следующие основные группы взаимоотношений юридических лиц при коммерциализации:

• предприятие – органы государственного управления и контроля;

• предприятие – авторы (создатели) ОИС;

• предприятие – инвесторы;

• предприятие – производители-конкуренты;

• предприятие – производители-пираты;

• предприятие – потребители.

В любой из перечисленных групп отношений можно разработать адекватные конкретной рыночной ситуации меры регулирования отношений, обеспечения надежной защиты и эффективного использования ИС. В состав таких мер могут входить:

– правовые меры (меры принуждения), т.е. защита прав и интересов авторов и их правопреемников (защита "патентной монополии") силой законов государства, в частности посредством соответствующего наказания производителей-пиратов за несанкционированное использование объектов промышленной собственности;

– экономические меры (меры экономического расчета), основанные на сознательном и добровольном выборе приемлемых правил индивидуального поведения на основе экономической целесообразности, использовании налоговых льгот и преимуществ санкционированного использования новых технологий;

– морально-этические меры, основанные на пропаганде правил "честного бизнеса" и общественного неприятия несанкционированного использования чужой ИС;

– договорные меры, основанные на добровольном принятии на себя договорных обязательств по сотрудничеству и совместной деятельности с партнерами по инновационному бизнесу;

– меры по оформлению ИС в качестве имущества (объектов собственности) предприятия путем инвентаризации, документального оформления, оценки и бухгалтерского учета результатов интеллектуальной деятельности.

При коммерциализации ИС принципиальным считается наличие и правильность оформления документов, подтверждающих права предприятия на ОИС, так как в учетных документах предприятия отражаются только ценности, принадлежащие предприятию на правах собственности или использования, а в условиях российской экономики, ориентированной на инновационное развитие, объекты ИС не только становятся важнейшими факторами конкурентоспособности наукоемкой продукции, но и выступают объектами сделок "купли-продажи", формируя рынок ИС.

Руководству и соответствующим специалистам наукоемких предприятий приходится постоянно сталкиваться с задачей выбора наиболее выгодной формы экономического оборота результатов интеллектуальной деятельности, для чего требуется проводить маркетинговые исследования рынка ИС, максимально точно рассчитать рыночную стоимость результатов интеллектуальной деятельности, а также разрабатывать стратегию продвижения интеллектуальной продукции на рынок.

Важнейшей задачей внедрения результатов инновационной деятельности является коммерциализация ИС.

Основные факторы коммерциализации ОИС рассмотрены ниже.

1. При вкладе ОИС в уставный капитал на праве собственности предприятию принадлежат права владения, пользования и распоряжения ОИС. При вкладе ОИС в уставный капитал на праве собственности владелец прав лишается своих прав на ОИС, но получает дивиденды пропорционально своему вкладу.

2. Предприятие, получившее ОИС на праве хозяйственного ведения, может использовать вложенные ОИС, продавать, сдавать в аренду, отдавать в залог и вносить в качестве вклада в уставный (складочный) капитал других хозяйственных обществ и товариществ.

3. Мировая практика коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности показывает, что наибольший спрос на рынке имеют патенты на изобретения, так как они выступают инструментом установления монопольной власти на рынке, исключающим конкуренцию в производстве и введение в хозяйственный оборот запатентованных объектов другими лицами.

4. Мировая экономика в целом и национальные экономики в отдельности ежегодно несут колоссальный ущерб от нарушения исключительных прав со стороны нелегального сектора. Можно выделить следующие виды недобросовестной конкуренции, наиболее часто встречающиеся на практике:

– скрытое использование торговой марки;

– подделка продукции конкурентов;

– обманная реклама;

– демпинг;

– промышленный шпионаж.

5. В среднем затраты на разведку (промышленный шпионаж) составляют 1,5% торгового оборота крупных концернов (например, в компании Mitsubishi 30 человек занимаются патентами, 50 человек – технологиями и т.д.), расходы на защиту – 10–15% затрат на производство, ежегодный ущерб американского бизнеса от разглашения коммерческой тайны составляет около 4 млрд долл. США.

6. Коммерциализация ОИС имеет следующие практические преимущества:

– владельцы ИС могут являться учредителями организаций без отвлечения реальных денежных средств путем внесения ОИС в уставный капитал предприятия;

– появляется возможность получения дополнительных доходов за передачу права пользования ИС;

– ИС можно использовать в качестве залога при получении кредита;

ИС обеспечивает защиту от конкурентов на период выведения на рынок новой продукции, а также защиту от недобросовестной конкуренции;

– ИС способствует созданию рекламного имиджа при информировании о правовой охране выпускаемой продукции или работе по лицензии известного производителя;

– ИС позволяет снизить налог на прибыль путем уменьшения налогооблагаемой базы на величину амортизации нематериальных активов и величину затрат на создание ОИС.

Главным инструментом активизации инновационной деятельности является государственное экономическое стимулирование создания и использования интеллектуальной собственности.

Основные факторы необходимости активизации государством экономического стимулирования интеллектуальной собственности в условиях инновационного развития, характеризующие главные особенности, которые необходимо учитывать при разработке и совершенствовании государственного механизма обеспечения экономической безопасности в интеллектуальной сфере, приведены ниже.

1. Характерным фактором экономического роста в настоящее время в мире являются интеллектуализация основных факторов производства и инновационное развитие, и все большая часть экономики базируется на новом экономическом ресурсе – знаниях, при этом наиболее ценными становятся знания, оформленные в виде ИС, охраняемой законом.

2. Рост во внутреннем и международном торговом обороте удельного веса прав на ИС расширяется быстрее, чем промышленное производство, и к началу XXI в. общие объемы мировой торговли объектами промышленной собственности (патенты и лицензии на изобретения, промышленные образцы, ноу-хау) определялись уже не одной сотней миллиардов долларов.

3. Россия с ее ежегодным в начале XXI в. внешнеторговым оборотом технологий менее 1,8 млрд долл., из которых 1,2 млрд долл. – стоимость соглашений по импорту, серьезно проигрывает в конкуренции на мировом рынке, и ее интеллектуальный потенциал остается невостребованным.

4. Страны, неспособные создать условия для инновационного развития для защиты ИС, будут обречены на зависимость от развитых стран, концентрирующих глобальный интеллектуальный потенциал, что является серьезной угрозой национальной экономической безопасности.

5. Коммерциализация изобретений, их трансферт в промышленную технологию имеют конечный выход в виде инвестиционного решения. Правовая и экономическая составляющие инновационного процесса должны обеспечить охрану прав создателя объекта интеллектуальной собственности, возмещение затрат на наукоемкие исследования, распределение прибыли между авторами и структурами, реализующими новшества, ускорение технологического трансферта, повышение конкурентоспособности продукции предприятия.

6. Система защиты прав на объекты интеллектуальной собственности играет существенную роль в конкурентной борьбе за первенство на рынках новой продукции. "Охранная" юридическая составляющая в системе отношений интеллектуальной собственности на результаты научно-технического творчества постепенно дополняется функциями экономическими, нацеленными на ускорение коммерциализации изобретений, усиление конкурентных позиций корпораций и малого бизнеса.

7. Одна из причин слабой реакции на попытки ускорить технологический трансферт – высокая стоимость патентования. Патент, как правило, – дорогой продукт, содержащий ценную научно-техническую информацию. А единый европейский патент, выданный Европейской патентной организацией (ЕПО), – самый дорогой из всех патентов. Получение европатента для 13 европейских стран стоит около 12 тыс. долл. по сравнению с 5 тыс. долл. в США, 4,5 тыс. долл. в Японии, 2,5 тыс. долл. в Финляндии и 500 долл. в Китае.

8. Чрезвычайно быстрое развитие информационных технологий и электронных систем изменило рыночное пространство, размыло границы между формами защиты интеллектуальной собственности, усложнило механизм взаимодействия между экономикой и правом.

Таким образом, можно говорить о том, что инструменты материального стимулирования, которые являются главным мотиватором активизации инновационной деятельности, находятся в руках государства.

В соответствии с положениями ст. 1355 "Государственное стимулирование создания и использования изобретений, полезных моделей и промышленных образцов" ГК РФ государство стимулирует создание и использование изобретений, полезных моделей и промышленных образцов, предоставляет их авторам, а также патентообладателям и лицензиатам, использующим соответствующие изобретения, полезные модели и промышленные образцы, льготы в соответствии с законодательством РФ.

Статья 1417 ГК РФ предусматривает государственное стимулирование создания и использования селекционных достижений, предоставление их авторам, а также иным обладателям исключительного права на селекционное достижение (патентообладателям) и лицензиатам, использующим селекционные достижения, льготы в соответствии с законодательством РФ.

Совершенна ли созданная в России государственная система стимулирования авторов патентов на изобретения и промышленные образцы, не являющихся патентообладателями? Да, безусловно. Создана и успешно действует система государственного стимулирования использования объектов промышленной собственности. Например, установленные законодательством размеры поощрительного вознаграждения авторов объектов промышленной собственности, не являющихся патентообладателями, несмотря на высокую нижнюю границу, не ограничены. Однако нормативное законодательное регулирование, обосновывающее фактический размер вознаграждения, до настоящего времени не разработано. А определение доли прибыли (соответствующей части дохода) действующим законодательством предлагается осуществлять экспертным путем, что субъективно.

Установленные нормативными документами высокий уровень вознаграждений за содействие созданию и использованию изобретений, промышленных образцов в инвестиционных проектах и льготные условия их выплаты соседствуют с отсутствием государственного регулирования порядка самой выплаты и состава работающих, которые могут получить вознаграждение за содействие.

Каковы наиболее существенные элементы системы стимулирования авторов изобретений и промышленных образцов, защищаемых патентами Российской Федерации?

Размер и условия выплаты вознаграждения определяются соглашением работника (автора) изобретения, патент на которое выдан работодателю, с патентообладателем. Если согласие не достигнуто, применяются положения и нормы ст. 12 Федерального закона от 18 декабря 2006 г. № 231-ФЗ "О введении в действие части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации". Согласно названным нормам вознаграждение за использование изобретения в течение срока действия патента исчисляется исходя из размера прибыли (доли прибыли), получаемой патентообладателем от использования изобретения, и выплачивается автору на основе договора (соглашения) с работодателем, получившим патент, или его правопреемником.

Размер вознаграждения должен составлять не менее 15% прибыли (доли прибыли) или соответствующей части дохода, ежегодно получаемой патентообладателем от его использования, или не менее 20% выручки от продажи лицензии без ограничения максимального размера вознаграждения.

Вознаграждение за использование изобретения, полезный эффект от которого не выражается в прибыли или доходе, исчисляется исходя из его себестоимости (доли себестоимости) и выплачивается автору (соавторам) в размере не менее 2% доли себестоимости продукции (работ, услуг), приходящейся на данное изобретение.

Как выплачиваются вознаграждения лицам, содействовавшим созданию и использованию изобретений и промышленных образцов? В соответствии с Федеральным законом "О введении в действие части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации" предприятие-патентообладатель и предприятие-лицензиат выплачивают лицам (в том числе не работающим на предприятии), содействовавшим созданию и использованию изобретения (промышленного образца), вознаграждение независимо от других видов выплат.

Предприятия в установленном действующим законодательством порядке самостоятельно определяют размер средств, направляемых на выплату вознаграждения лицам, содействовавшим созданию и использованию изобретений и промышленных образцов.

Законодательство разрешает устанавливать сумму вознаграждения, выплачиваемую за содействие созданию и использованию изобретения всем лицам, в размере не менее 30% прибыли (соответствующей части дохода), получаемой предприятием от использования изобретения, а за изобретение, полезный эффект от которого не выражается в прибыли или доходе, – в размере не менее 4% доли себестоимости продукции (работ, услуг), приходящейся на данное изобретение.

Вознаграждение за содействие созданию и использованию изобретения всем лицам выплачивается в течение трех лет с даты начала использования изобретения. Вознаграждение за содействие созданию и использованию промышленного образца является единовременным. Срок его выплаты законодательно не установлен.

Порядок выплаты вознаграждения лицам, содействовавшим созданию и использованию изобретений и промышленных образцов в инвестиционных проектах, действующим патентным законодательством не регламентирован.

Кроме материальных льгот большое значение имеют предусмотренные меры морального стимулирования. В настоящее время важной мерой морального поощрения является присвоение почетного звания "Заслуженный изобретатель Российской Федерации", введенного Указом Президента РФ от 30 декабря 1995 г. № 1341. Согласно этому Указу звание "Заслуженный изобретатель Российской Федерации" присваивается авторам изобретений, имеющих важное государственное значение и внедренных в производство, внесшим крупный вклад в научно-технический прогресс, за многолетнюю плодотворную изобретательскую деятельность.

Однако ситуация с авторскими вознаграждениями осложняется тем, что зачастую авторы передают все нрава на интеллектуальную (в том числе промышленную) собственность своему работодателю и, следовательно, обязательства по авторским вознаграждениям и материальным выплатам ложатся на предприятия и организации, которые в лучшем случае становятся патентообладателями.

В случае недостижения между сторонами соглашения об условиях выплаты вознагражения в течение трех месяцев после того, как одна из сторон сделает другой стороне предложение в письменной форме об этих условиях, спор о вознаграждении может быть разрешен в судебном порядке.

В соответствии с постановлением Совета Министров – Правительства Российской Федерации от 14 августа 1993 г. № 822 "О порядке применения на территории Российской Федерации некоторых положений законодательства бывшего СССР об изобретениях и промышленных образцах" и ст. 12 Федерального закона "О введении в действие части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации" положения ст. 29, п. 1, 3 и 5 ст. 32, ст. 33 и 34 Закона СССР "Об изобретениях в СССР", п. 3 ст. 21, п. 1 и 3 ст. 22 и ст. 23 Закона СССР "О промышленных образцах" по вопросам льгот и материального стимулирования применяются в отношении изобретений и промышленных образцов, охраняемых патентами, действующими на территории РФ:

1) при заключении государственного контракта на поставку для государственных нужд продукции с использованием изобретений, патенты на которые принадлежат другим предприятиям или гражданам, в том числе иностранным патентообладателям, государственный заказчик обеспечивает приобретение лицензий, выделяя необходимые для этого финансовые средства;

2) автор изобретения, промышленного образца, патент на которые выдан работодателю или его правопреемнику, имеет право на вознаграждение в размере и на условиях, определяемых соглашением с патентообладателем. При недостижении соглашения применяются положения п. 1,3 и 5 ст. 32 Закона СССР "Об изобретениях в СССР" и п. 1 и 3 ст. 22 Закона СССР "О промышленных образцах".

Как указано ранее, вознаграждение за использование изобретения исчисляется из прибыли (доли прибыли), получаемой патентообладателем от использования изобретения, а при ее отсутствии – из себестоимости (доли себестоимости), приходящейся на данное изобретение. При невозможности выделения затрат и результатов, связанных непосредственно с созданием и использованием изобретения, доля прибыли или себестоимости определяется экспертным путем.

Порядок выплаты вознаграждения авторам приведен в разъяснении № 1 "О порядке выплаты вознаграждения авторам изобретений, охраняемых авторскими свидетельствами, и промышленных образцов, охраняемых свидетельствами, за использование путем продажи лицензии за границу", утвержденном приказом Роспатента от 11 мая 1994 г. № 18.

В соответствии с п. 4 ст. 1370 части четвертой ГК РФ, если работодатель в течение четырех месяцев с даты уведомления его автором о созданном изобретении не подаст заявку в патентное ведомство, не переуступит право на подачу заявки другому лицу и не сообщит автору о сохранении соответствующего технического решения в тайне, автор на основании предоставленных ему действующим законодательством прав может подать заявку и получить патент на свое имя.

Лицо, изъявившее желание использовать указанный объект промышленной собственности, обязано заключить с патентообладателем договор о платежах.

В интересах национальной безопасности Правительство РФ имеет право разрешить использование объектов промышленной собственности без согласия патентообладателя с его уведомлением об этом в кратчайший срок и выплатой ему соразмерной компенсации.

Патентообладателю после получения патента выплачивается денежная компенсация физическим или юридическим лицом, использующим заявленное изобретение в период временной правовой охраны. Этот порядок также регламентируется частью четвертой ГК РФ.

При реализации лицензии, объектом которой является служебное изобретение, авторы имеют право на вознаграждение, размер которого определяется соглашением между автором (авторами) и патентообладателем. При недостижении соглашения в соответствии с и. 3 постановления Совета Министров – Правительства РФ от 14 августа 1993 г. № 822 применяются положения и. 1 и 3 ст. 32 Закона СССР "Об изобретениях в СССР".

Аналогично определяется порядок выплаты авторского вознаграждения при внесении прав на использование служебного изобретения в качестве вклада в уставные капиталы других организационно-правовых структур и в совместную деятельность (простое товарищество) без образования юридического лица.

Передача права на использование изобретения в перечисленных случаях также осуществляется на основе договоров уступки (отчуждения) права в соответствии с п. 17 постановления Президиума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 1 июля 1996 г. № 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации", который предполагает, что в качестве вклада в уставные капиталы других структур может быть признано право пользования таким объектом, передаваемое обществу или товариществу в соответствии с договором уступки (отчуждения) прав, который должен быть зарегистрирован в порядке, предусмотренном законодательством.

Авторское вознаграждение выплачивается в случае реализации договора уступки прав, лицензионного договора любым из указанных путей, если объектом его является служебное изобретение, на основании:

1) патента на изобретение;

2) акта об использовании изобретения (рационализаторского предложения) (форма № Р-2);

3) расчета себестоимости, прибыли (дохода), получаемой от использования изобретения в собственном производстве;

4) заключения патентного подразделения (технической службы) об использовании каждого признака изобретения, включенного в независимый пункт формулы изобретения;

5) соглашения между соавторами о распределении вознаграждения, заверенного в установленном порядке;

6) документа, подтверждающего размер выручки от продажи лицензии на изобретение;

7) соглашения между автором (авторами) и предприятием-патентообладателем о размере вознаграждения за проданную лицензию в каждом отдельном случае продажи лицензии (возможно отсутствие соглашения при его недостижении);

8) лицензионного договора или договора уступки (отчуждения) прав;

9) договора (соглашения) с патентообладателем о размере вознаграждения за продажу лицензии;

10) соглашения между соавторами о распределении вознаграждения. Так как форма оплаты таких вознаграждений законодательством не регламентируется, выплата авторских вознаграждений может осуществляться в форме уплаты единовременной суммы, периодических или комбинированных платежей, включающих первоначальный платеж и периодические платежи.

Вознаграждение может выплачиваться перечислением сто на лицевой счет автора (авторов). При продаже лицензии автор изобретения по решению предприятия-патентообладателя и согласованию с авторами может получить авторское вознаграждение у лицензиата.

В случае совместного владения патентом на объект промышленной собственности несколькими лицами согласно ГК РФ порядок его использования определяется договором между ними.