Назначение и производство судебно-психиатрической экспертизы

Производство экспертизы – это последовательные процессуальные действия, направленные на получение экспертного заключения как доказательства по делу. Они включают в себя три этапа: а) подготовка и назначение экспертизы; б) проведение экспертом (экспертами) исследований и составление заключения; в) ознакомление с заключением и его оценка следователем (судом), а также иные действия следователя (суда) после получения им экспертного заключения.

Подготовка и назначение СПЭ. На данном этапе субъектом производства процессуальных действий выступает лицо или орган, ведущие производство по делу (т.е. следователь^[1] или суд). Следователь (суд) должен: установить необходимость проведения экспертизы; сформулировать вопросы к экспертам; подготовить объекты и материалы, подлежащие экспертному исследованию; выбрать конкретного эксперта (экспертов) или экспертное учреждение и поручить им проведение экспертизы в порядке, установленном процессуальным законодательством (УПК и ГПК).

Любая судебная экспертиза назначается в случаях, когда при производстве по уголовному либо гражданскому делу требуются специальные знания в науке, технике, искусстве или ремесле (ч. 1 ст. 57 УПК; ч. 1 ст. 79 ГПК; ст. 9 Закона о ГСЭД). Возникающая в ходе судопроизводства потребность в специальном психиатрическом исследовании с использованием психиатрических знаний служит основанием для назначения судебно-психиатрической экспертизы^[2]. Необходимость использования наряду с психиатрическими иных научных знаний является основанием для проведения комплексных экспертиз.

Судебно-психиатрическая экспертиза назначается в связи с сомнениями в психической полноценности обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего, свидетеля, гражданского истца и ответчика, а также лица, в отношении которого решается вопрос о его гражданской недееспособности. Сомнение в психической полноценности – это обоснованное предположение о наличии у данного лица психического расстройства, способного повлиять на юридически значимое поведение.

Законом также установлены случаи обязательного назначения судебно-психиатрической экспертизы. Согласно ст. 196 УПК (п. 2, 3, 3.1, 4) экспертиза обязательна, в частности, если необходимо установить:

• характер и степень вреда, причиненного здоровью;

• психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве;

• психическое состояние подозреваемого, обвиняемого в совершении в возрасте старше 18 лет преступления против половой неприкосновенности несовершеннолетнего, не достигшего возраста 14 лет, для решения вопроса о наличии или об отсутствии у него расстройства сексуального предпочтения (педофилии);

• психическое или физическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания^[3].

В указанных случаях СПЭ назначается лишь тогда, когда предположительно имеются болезненные расстройства психики. Если же данные состояния связаны с наличием у лица соматических расстройств или физических недостатков, то должна быть проведена не судебно-психиатрическая, а судебно-медицинская экспертиза. В некоторых случаях могут назначаться комплексные экспертизы (комплексная судебно-медицинская и судебнопсихиатрическая).

Согласно ст. 283 ГПК судебно-психиатрическая экспертиза обязательна по делам о признании граждан недееспособными.

Обязательность экспертизы означает, что указанные в законе обстоятельства нельзя считать доказанными без проведения соответствующей экспертизы. Так, обвиняемого нельзя признать невменяемым, а лицо недееспособным без судебно-психиатрической экспертизы, проведенной в порядке, установленном процессуальным законодательством. При сомнениях во вменяемости обвиняемого ему обязательно проводится СПЭ. В остальных случаях вопрос о необходимости СПЭ решается индивидуально.

Сомнения в психической полноценности участника процесса, которые являются наиболее частым основанием для назначения СПЭ, должны быть обоснованными, т.е. они должны подтверждаться фактическими данными, выявленными в ходе производства по делу. Подобные данные можно разделить па несколько категорий. Во-первых, это сведения о том, что в прошлом данное лицо уже наблюдалось и лечилось у психиатра, ему диагностировалось психическое расстройство, оно госпитализировалось в психиатрический стационар, признавалось но психическому заболеванию негодным к военной службе, признавалось невменяемым, находилось на принудительном психиатрическом лечении и т.д.

Во-вторых, обстоятельствами, ставящими под сомнение психическую полноценность участника процесса (в том числе в тех случаях, когда субъект ранее не наблюдался у психиатра и ему не устанавливался психиатрический диагноз), могут являться особенности поведения и высказывания лица, которые могут свидетельствовать о наличии психического заболевания. Это может быть странное, неадекватное поведение (нелепые высказывания и поступки, немотивированные приступы агрессии и возбуждения и т.п.).

Особенности в поведении субъекта могут непосредственно наблюдать следователь и участники судебного процесса в ходе следственных (судебных) действий. Эти данные могут поступать от лиц, знавших субъекта или ставших очевидцами его неадекватного поведения. Сведения о странностях в поведении гражданина могут содержаться в показаниях участвующих в деле лиц, которые могут ходатайствовать о назначении СПЭ. Ходатайства вправе заявлять лица, имеющие самостоятельный процессуальный статус: обвиняемый, потерпевший, истец, ответчик и их представители (не наделен этим правом свидетель, его деятельность в процессе ограничивается дачей показаний). Каждое заявленное ходатайство подлежит рассмотрению субъектом, ведущим производство по делу. Отказ в удовлетворении ходатайства должен быть мотивирован.

И наконец, помимо особенностей поведения обстоятельствами, ставящими под сомнение психическую полноценность участника процесса, могут быть высказывания самого лица о своих болезненных переживаниях (галлюцинациях, необычных переживаниях и ощущениях и т.п.). Странности в поведении и жалобы на состояние психического здоровья важны в случаях, когда данные лица ранее не попадали в поле зрения психиатра. По результатам собранных доказательств, следователь (суд) должен самостоятельно прийти к решению о необходимости назначения СПЭ.

Любая назначаемая СПЭ должна быть подготовлена следователем (судом), поскольку от этого зависят полнота и всесторонность экспертного исследования и надежность экспертных выводов. Большинство необходимых для проведения экспертизы действий имеет право совершать только субъект, назначающий экспертизу. В первую очередь это касается материалов, подлежащих экспертному исследованию, поскольку самостоятельно собирать их, как уже говорилось, эксперты не имеют права.

Состав материалов, которые необходимо подготовить на предварительном этапе, определяется тем, по каким основаниям назначается экспертиза. Если ранее лицо наблюдалось психиатром, то необходимо истребовать медицинскую документацию из соответствующих психиатрических учреждений.

Такими учреждениями являются психоневрологические диспансеры, больницы. Диспансер выступает первичным звеном оказания психиатрической помощи, обслуживающим население по территориальному принципу, и именно сюда обращаются пациенты за психиатрической помощью. В амбулаторных картах, хранящихся в диспансере, имеются как данные об оказании гражданам психиатрической помощи в самом диспансере, так и выписки из психиатрических стационаров, в случае если субъект там лечился. Медицинская документация по возможности подлежит истребованию из всех учреждений, где данному лицу оказывалась психиатрическая помощь. Медицинская документация истребуется и предоставляется экспертам из наркологических учреждений (наркологических диспансеров и стационаров). Если пациенту оказывалась психиатрическая или наркологическая помощь в негосударственных медицинских учреждениях или частнопрактикующими специалистами, по возможности также запрашивается медицинская документация.

В некоторых случаях для психиатра-эксперта может быть полезной медицинская документация учреждений общего профиля: поликлиники, больницы, медицинского пункта и т.п. Первичную психиатрическую помощь там, где поблизости нет психиатра, может оказывать и врач другой специальности, поэтому его медицинские записи также желательно представить экспертам-психиатрам. Субъект мог госпитализироваться в общесоматическую больницу в связи с различными заболеваниями, влияющими на центральную нервную систему и психику (энцефалитом, инсультом, черепно-мозговой травмой и т.д.). В этих случаях врачебные записи могут отражать и нарушения психики.

Истребованию подлежат медицинские документы (или их точные копии) в полном объеме. Отдельные выписки могут направляться экспертам тогда, когда полный текст документа в силу объективных причин не может быть представлен. Исключением из данного правила являются документы судебно-психиатрических экспертных учреждений, из которых достаточно запросить копию экспертного заключения, которое содержит всестороннее изложение данных о подэкспертном, самом экспертном исследовании и его результатах, что делает излишним обращение к другим материалам экспертного производства (истории болезни).

Необходим допрос лиц, знавших подэкспертного, об особенностях его поведения, что важно в случаях, если лицо ранее не наблюдалось у психиатра, а основанием для назначения СПЭ послужили особенности его поведения и высказываний. Однако и в случаях, когда лицо ранее обращалось за психиатрической помощью и находилось под психиатрическим наблюдением, такой допрос также необходим.

Необходимо конкретизировать данные о странностях в поведении лица, собрать информацию о личности и поведении подэкспертного на протяжении его жизни. Уточняются данные о перенесенных заболеваниях, характере взаимоотношений с окружающими, успеваемости и дисциплине в учебном заведении, выполнении своих трудовых обязанностей, особенностях прохождения военной службы, семейном положении, употреблении психоактивных веществ, совершенных в прошлом правонарушений. Особый интерес в рассматриваемом аспекте представляют: периоды выраженных изменений в поведении субъекта, резкие перемены в его жизни (например, внезапное ухудшение успеваемости; невозможность справляться с прежними служебными обязанностями, частые или труднообъяснимые увольнения и пр.); появление несвойственных ранее лицу грубости, озлобленности, конфликтности; эмоциональной холодности к родным и близким, с которыми ранее были теплые отношения; утрата прежних интересов и увлечений; нарастающая социальная дезадаптация.

Периоду, относящемуся к совершению правонарушения, сделки или иного юридически значимого действия, по поводу которого ведется уголовное или гражданское дело, уделяется особое внимание. Показания относительно поведения, высказываний обвиняемого (потерпевшего, истца и пр.) в юридически значимый период должны быть отражены как можно более полно, что позволит выявить возможные свидетельства нарушения ориентировки лица в месте и времени, недостаточного осознавания им сущности происходящих событий. Необходимо установить, не было ли у лица состояний беспричинного страха, растерянности, или оно было пассивным, безучастным к происходящему, подчиняемым действиям других лиц и пр.

Необычное поведение субъекта, наблюдаемое во время следственных (судебных) действий, должно быть кратко отражено в протоколе этого действия, а также в постановлении (определении) о назначении экспертизы (например: Подсудимый не реагирует на вопросы, сидит в неподвижной позе. Вид неряшливый, взгляд неподвижный, устремлен в одну точку).

Далее следователь (суд) решает вопрос о выборе эксперта или экспертного учреждения. Как уже говорилось, экспертиза в большинстве случаев поручается СПЭУ, обслуживающему данный регион. Поручение экспертизы другому экспертному учреждению должно быть мотивировано уважительными причинами. Вместе с тем проведение экспертизы может быть поручено и экспертам, не работающим в СПЭУ. При выборе экспертного учреждения или экспертов субъект, назначающий экспертизу, учитывает мнение участников процесса.

Назначая СПЭ, необходимо правильно определить ее вид (способ производства). Впервые по делу обычно назначают амбулаторную СПЭ. Первичная стационарная экспертиза также возможна, но необходимость в ней должна быть мотивирована в постановлении (определении) о ее назначении.

Юридическим основанием проведения СПЭ является постановление или определение о ее назначении. В этом документе должны быть указаны: 1) основания назначения экспертизы; 2) фамилия, имя, отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть проведена экспертиза; 3) вопросы, поставленные перед экспертом; 4) материалы, предоставленные в распоряжение эксперта (ч. 1 ст. 195 УПК).

Основанием назначения СПЭ служат обстоятельства, вызвавшие сомнения в психической полноценности лица (см. выше). Их необходимо кратко перечислить в постановлении (определении). В вопросах раскрывается суть экспертного задания (предмет данной экспертизы). Они должны быть четко сформулированы как в юридическом, так и в содержательном плане (в аспекте терминов и правил соответствующей науки – психиатрии, психологии и пр.). Требования, предъявляемые к вопросам эксперту, а также к объектам экспертизы по наиболее часто встречающимся в практике видам СПЭ, можно найти в соответствующих методических рекомендациях и практических пособиях. При необходимости следователь (суд) может получить по данным вопросам консультацию у эксперта или у специалиста (ч. 1 ст. 58 УПК; ч. 1 ст. 188 ГПК). В постановлении (определении) указываются также вид назначаемой СПЭ (амбулаторная, стационарная, заочная, посмертная) и фамилия, имя, отчество подэкспертного и занимаемое им процессуальное положение.

При назначении СПЭ важен вопрос о ее добровольности/ недобровольности. В уголовном процессе согласия на прохождение экспертизы не требуется, если подэкспертный является подозреваемым, обвиняемым, подсудимым или лицом, в отношении которого решается вопрос о применении к нему принудительных медицинских мер в порядке гл. 51 УПК. Потерпевший может направляться на СПЭ независимо от его согласия, если экспертиза назначена по одному из оснований, перечисленных в ст. 196 УПК ("Обязательное назначение судебной экспертизы"). В остальных случаях потерпевший может быть направлен на СПЭ лишь в добровольном порядке, что следует из норм, содержащихся в ч. 4 ст. 195 УПК. Свидетель может подвергаться СПЭ только добровольно (ч. 5 ст. 56 УПК).

В гражданском судопроизводстве принудительная СПЭ недопустима, за исключением дел о признании граждан недееспособными (гл. 31 ГПК). Согласно ст. 283 ГПК суд вправе решить вопрос о принудительном направлении гражданина на судебнопсихиатрическую экспертизу в случаях, когда тот явно уклоняется от ее прохождения (СПЭ по данной категории дел обязательна). Решение о принудительном направлении на экспертизу суд принимает в судебном заседании с обязательным участием прокурора и психиатра.

В случаях когда согласно закону СПЭ может быть назначена лишь в добровольном порядке, требуется письменное согласие подэкспертного на ее прохождение. Если подэкспертный не достиг 16 лет или был признан судом недееспособным, письменное согласие па проведение экспертизы дается его законным представителем (ч. 4 ст. 195 УПК; ч. 3 ст. 28 Закона о ГСЭД).

Процессуальный порядок вынесения постановления (определения) на предварительном следствии и в судебном заседании различен. На предварительном следствии постановление о назначении экспертизы подготавливается следователем единолично, при этом следователь обязан ознакомить с постановлением о назначении экспертизы подозреваемого, обвиняемого, его защитника и разъяснить им права, предусмотренные ст. 198 УПК. Об этом составляется протокол, который подписывается следователем и лицами, ознакомленными с постановлением (ч. 3 ст. 195 Кодекса). Если в порядке реализации своих прав обвиняемый (подозреваемый) заявляет ходатайство, то следователь обязан рассмотреть его. Ходатайство либо удовлетворяется, и тогда следователь соответственно изменяет свое постановление и заново знакомит с ним обвиняемого, либо отклоняется. Отказ в удовлетворении ходатайства должен быть мотивирован и надлежащим образом удостоверен (например, объявлен обвиняемому под расписку).

Часть 1 ст. 198 УПК устанавливает следующие права подозреваемого и обвиняемого при назначении и производстве экспертизы:

1) знакомиться с постановлением о ее назначении;

2) заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве экспертизы в другом экспертном учреждении;

3) ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц либо о производстве экспертизы в конкретном экспертном учреждении;

4) ходатайствовать о внесении в постановление о назначении экспертизы дополнительных вопросов эксперту;

5) присутствовать с разрешения следователя при производстве экспертизы, давать объяснения эксперту;

6) знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение, а также с протоколом допроса эксперта.

Свидетель и потерпевший, в отношении которых проводилась экспертиза, имеют право знакомиться с заключением эксперта, а потерпевший, кроме того, пользуется правами, предусмотренными и. 1 и 2 ч. 1 ст. 198 УПК (ч. 2 ст. 198 Кодекса).

Если на предварительном следствии обвиняемому, не содержащемуся иод стражей, назначается стационарная СПЭ, то следователь должен обратиться к судье за вынесением решения о помещении подэкспертного в психиатрический стационар (ч. 1 ст. 203 УПК). Судья выносит это решение в порядке, установленном ст. 165 УПК^[4].

При помещении в стационар лица, содержащегося под стражей, стационарная СПЭ назначается постановлением следователя, решения судьи не требуется (судебное решение в порядке ст. 165 УПК уже принималось при заключении лица под стражу, поскольку там предусматривается единый судебный порядок для проведения всех необходимых следственных действий).

В стадии судебного разбирательства в судебном заседании его участники вправе обсуждать обстоятельства, относящиеся к назначаемой экспертизе, и могут представить свои вопросы экспертам. Вопросы должны быть оглашены и по ним заслушано мнение сторон; окончательно круг вопросов определяется судом. Отклонение судом каких-то из представленных вопросов должно быть мотивировано (ст. 283 УПК; ст. 79 ГПК). На стадии судебного разбирательства для помещения в стационар любого обвиняемого достаточно лишь судебного постановления (определения) о назначении стационарной СПЭ.

При поручении экспертизы СПЭУ следователь (суд) направляет руководителю учреждения постановление (определение) о назначении экспертизы и материалы, необходимые для ее производства. Руководитель СПЭУ поручает ее проведение экспертам из числа работников своего учреждения (ч. 1 и 2 ст. 199 УПК; ч. 1 ст. 84 ГПК). Руководитель СПЭУ (главный врач больницы, диспансера и пр.) "вправе передать часть своих обязанностей и прав, связанных с организацией и производством экспертиз в подведомственном ему учреждении, своему заместителю по экспертной работе, а также руководителю (заведующему) отделения СПЭ" (п. 6 Инструкции об организации производства судебно-психиатрических экспертиз в отделениях судебнопсихиатрической экспертизы государственных психиатрических учреждений). Сотрудники СПЭУ не вправе принимать поручения о проведении экспертизы непосредственно от следователя или суда (ст. 16 Закона о ГСЭД).

При проведении СПЭ вне экспертного учреждения следователь (суд) после вынесения постановления (определения) о назначении СПЭ вызывает лицо, которому она поручается, удостоверяется в его личности и компетентности, проверяет, нет ли оснований для отвода. Далее эксперту вручается постановление (или объявляется судебное определение) о назначении экспертизы. Ему разъясняются его права и обязанности, он предупреждается об ответственности за дачу заведомо ложного заключения^[5]. О выполнении этих действий делается отметка в постановлении о назначении экспертизы, которая удостоверяется подписью эксперта. В суде эксперт расписывается в протоколе судебного заседания или на специальном бланке, приобщаемом к протоколу. Затем эксперт получает необходимые материалы и приступает к исследованиям.

Если СПЭ проводится в медицинском учреждении, то подэкспертный доставляется туда лицом (органом), назначившим экспертизу (ч. 3 ст. 27 Закона о ГСЭД).