Международно-правовое регулирование международного коммерческого арбитража

Наиболее значимым и представительным универсальным международным соглашением является Нью-Йоркская конвенция о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных: решений (1958). Конвенция устанавливает механизм гарантий для исполнения иностранных арбитражных решений, вынесенных не только в государствах-участниках, но и в любых других странах. Ее нормы гарантируют признание арбитражных соглашений, исключающих споры из юрисдикции государственных судов. Конвенция обязывает государства признавать и исполнять иностранные арбитражные решения так же, как и решения собственных арбитражей.

Среди региональных международных соглашений наибольший интерес вызывает Европейская конвенция о внешнеторговом арбитраже (1961). Конвенция выходит за региональные рамки, поскольку открыта для присоединения и неевропейским государствам. Конвенция включает преамбулу, 10 статей и приложение, устанавливая основы арбитражного рассмотрения международных коммерческих споров:

o возможность для юридических лиц публичного права обращаться в арбитраж;

o право иностранных граждан быть арбитрами;

o отвод арбитражного суда по неподсудности;

o подсудность государственным судам;

o выбор права, подлежащего применению арбитрами при решении спора по существу;

o вынесение мотивированного решения;

o основания объявления арбитражного решения недействительным.

Конвенция применяется ко всем видам МКА при условии, что стороны, передавшие спор на арбитражное разбирательство, имеют место нахождения на территории разных государств-участников. Условия применения Конвенции:

- арбитражное соглашение должно быть заключено между лицами, имеющими на момент его заключения постоянное место жительства или место пребывания в разных государствах-участниках. Арбитражные соглашения могут заключать и те юридические лица, которые по своему национальному закону являются юридическими лицами публичного права;

- арбитражное соглашение должно быть совершено в письменной форме. Однако в отношениях между государствами, в которых ни один из законов не требует письменной формы для арбитражного соглашения, допускается всякое соглашение, заключенное в форме, соответствующей данным национальным законам;

- для разбирательства спора стороны могут избрать как арбитраж ad hoc, так и постоянный арбитражный орган. При передаче спора на рассмотрение постоянного арбитражного органа спор рассматривается в соответствии с его регламентом. При рассмотрении спора в арбитраже ad hoc стороны могут сами назначить арбитра, установить способ его назначения, определить место нахождения арбитражного суда и правила процедуры, которых должен придерживаться арбитраж.

Основное внимание в Конвенции уделяется деятельности изолированного арбитража. Сам термин "арбитраж" понимается как разбирательство спора арбитрами, назначенными по каждому отдельному делу (ст. I). Конвенция определяет порядок формирования арбитража ad hoc, место его проведения и правила производства, если стороны в арбитражном соглашении не договорились по этим вопросам или если одна из сторон уклоняется от участия в формировании арбитража. Большое внимание уделяется функциям в изолированном арбитраже председателя компетентной торговой палаты (п. 4 ст. IV):

1) он назначает единоличного арбитра, если это было согласовано сторонами, арбитра-председателя, суперарбитра или третьего арбитра;

2) он производит замещение арбитра (или арбитров) в соответствующих случаях;

3) он устанавливает местонахождение арбитражного суда;

4) он устанавливает правила процедуры, которых должны придерживаться арбитры, если последние за отсутствием договоренности стороны сами не установили правила процедуры.

В Конвенции установлены правила функционирования МКА:

- арбитром может быть не только гражданин государства места рассмотрения спора, но и гражданин любого другого государства;

- основой деятельности арбитража является принцип неограниченной автономии воли сторон по вопросам применимого права. Если стороны не выбрали применимое право, арбитр сам выбирает его в соответствии с коллизионными нормами, которые сочтет нужным применить;

- арбитр на основе договора сторон может вынести решение в качестве дружеского посредника.

Особое место в Конвенции занимают нормы о повышении эффективности арбитражных соглашений. Нормы Конвенции применяются к арбитражным соглашениям как физических, так и юридических лиц. Конвенция перечисляет случаи, когда стороны могут обратиться в "специальные" органы:

- одна из сторон не назначила своего арбитра;

- стороны не смогли договориться о назначении единоличного арбитра;

- стороны не смогли договориться о месте проведения арбитража и о мерах, необходимых для его проведения;

- стороны договорились о рассмотрении спора в институционном арбитраже, но не договорились о конкретном арбитражном органе;

- в арбитражном соглашении не указано, какой арбитраж - институционный или изолированный - компетентен рассматривать спор.

Органами, к которым могут обратиться стороны, являются председатель компетентной торговой палаты и специальный комитет. Компетентной торговой палатой является торговая палата места проживания ответчика или места проведения арбитража. Специальный комитет состоит из торговой палаты одного из государств-участников и двух членов. Избирается на четыре года торговыми палатами государств-участников (ст. X).

Европейская конвенция закрепляет правила отвода арбитража по неподсудности (отсутствие или недействительность арбитражного соглашения, утрата им силы, поставленные вопросы превышают правомочия данного арбитража). Арбитраж сам решает вопрос о своей компетенции, наличии или действительности арбитражного соглашения или самой сделки, составной частью которой является арбитражное соглашение. Решение арбитража может быть обжаловано в компетентный государственный суд по праву страны суда (ст. V).

Конвенция устанавливает правила отвода по неподсудности государственного суда. Государственный суд обязан отказаться от рассмотрения спора, по которому стороны заключили арбитражное соглашение, т.е. отвод основан на наличии арбитражного соглашения. Суд имеет право не признать арбитражное соглашение, если по закону страны суда стороны не имели права передавать данный спор на арбитражное рассмотрение. Вопрос о недействительности арбитражного соглашения решается судом:

- когда вопрос касается правоспособности одной из сторон - по праву, применимому к данной стороне (личный закон);

- во всех других случаях - по закону, которому стороны подчинили арбитражное соглашение;

- при отсутствии автономии воли сторон - по материальному праву, на которое указывают коллизионные нормы права страны суда.

Применимое в арбитражном разбирательстве право определяется согласно автономии воли сторон, а при отсутствии соглашения сторон арбитраж сам решает вопрос о выборе права. В отношении выбора права, которое должно служить основанием для решения дела по существу, предусмотрен принцип неограниченной автономии воли сторон.

Предусмотрена презумпция необходимости мотивировать арбитражное решение (ст. VIII), если стороны не оговорили иного или если не избрана арбитражная процедура страны, в которой не принято мотивировать арбитражное решение (например, Великобритания). Государственный суд имеет право объявить решение МКА недействительным путем отказа в его признании и исполнении (ст. IX).

Нью-Йоркская и Европейская конвенции не затрагивают действия других международных соглашений в отношении признания и исполнения иностранных арбитражных решений, заключенных между государствами-участниками. По многим вопросам конвенции не содержат унифицированного материального или процессуального регулирования, а отсылают к национальному праву.

Европейская экономическая комиссия ООН и Экономическая комиссия ООН для Азии и Дальнего Востока разработали арбитражные регламенты и правила международного торгового арбитража (1966). Данные акты имеют факультативный характер, они применяются только при наличии соглашения сторон. Комиссия ООН по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ) разработала Арбитражный регламент (2010) и Типовой закон о МКА (1985, в ред. 2006).

Типовой арбитражный регламент и Типовой закон ЮНСИТРАЛ не являются международными договорами и не обладают обязательной силой для государств. Это унификация правил арбитражной процедуры для изолированного третейского суда. Юридическая природа Регламента: он является резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН, рекомендацией государствам для использования в международных торговых контрактах. Применяется только в случае наличия письменного соглашения сторон. Стороны имеют право вносить изменения в Регламент. Юридически профессиональный уровень этого документа чрезвычайно высок - даже институционные арбитражи применяют его в дополнение к своим собственным регламентам.

Основные положения Регламента: порядок формирования разового арбитража и его состав; место проведения арбитражного разбирательства; автономность арбитражной оговорки; процедура рассмотрения спора. В Регламенте разработана типовая арбитражная оговорка, воспринятая арбитражным законодательством многих стран. Регламент ЮНСИТРАЛ предусматривает гибкость и многовариантность решения всех аспектов арбитражной процедуры.

В рамках ЮНСИТРАЛ разработан Согласительный регламент (1980), регулирующий согласительную процедуру рассмотрения международных коммерческих споров. Эта процедура может применяться только в случае согласия сторон. Отличие согласительной процедуры от арбитражной: арбитражная завершается вынесением решения, а согласительная направлена на достижение компромисса, устраивающего обе стороны. Условия согласительной процедуры:

- участие посредников, рекомендации которых имеют характер совета;

- право сторон отказаться следовать рекомендациям посредников;

- передача спора в арбитраж, если согласительная процедура не увенчалась успехом.

Международный арбитражный суд является одним из постоянных органов Международной торговой палаты (МАС МТП). Его специфика проявляется в наиболее ярком выражении всех основных качеств МКА: отстраненность от национальных судебных и правовых систем; неограниченное право сторон по собственному усмотрению определять все аспекты арбитражной процедуры. Эта специфика делает MAC МТП чрезвычайно привлекательным для участников международной коммерческой деятельности и одним из наиболее авторитетных центров по рассмотрению торговых споров.

MAC МТП основан в 1923 г. За время своего существования рассмотрел более 10 тыс. дел, касающихся коммерческих соглашений между сторонами, представляющими государственные и полугосударственные предприятия, частные компании и физических лиц. MAC МТП может признать себя компетентным в коммерческих спорах, не имеющих международного характера, если существует соглашение между сторонами об арбитраже.

Арбитражный регламент МТП (1998) разработан с целью ликвидации разницы между юридической практикой и законодательством различных правовых систем. Ведение споров не подпадает под юрисдикцию какой-либо стороны. Регламент позволяет сторонам и судьям проводить арбитражные разбирательства, не ссылаясь на какие-либо нормы внутреннего законодательства.

MAC МТП компетентен рассматривать коммерческие споры международного характера. Широкое толкование признака международности - любой спор, каким-то образом связанный с международной коммерческой деятельностью. Обязательное условие юрисдикции MAC МТП - наличие арбитражного соглашения о передаче спора на его рассмотрение. Форма соглашения - свободная, но ссылка на компетенцию Суда должна быть недвусмысленно и детально определена. В Регламенте предусмотрены типовая арбитражная оговорка и принцип неограниченной автономии воли сторон.

Стороны свободны в достижении договоренности относительно права, которое должно применяться составом арбитража к существу спора. При отсутствии такой договоренности состав арбитража применяет правовые нормы, которые он сочтет подходящими. Во всех случаях состав арбитража принимает во внимание положения контракта и соответствующие торговые обычаи. Состав арбитража принимает на себя полномочия дружественного посредника или решает спор ex aequo et bono, только если стороны согласились предоставить ему такие полномочия (ст. 17).

Регламент устанавливает принцип строгой конфиденциальности при разбирательстве дела. Закреплено сочетание принципа свободы арбитров с определенными контрольными функциями со стороны MAC МТП в отношении арбитражной процедуры. Наличие арбитражного соглашения устанавливается в порядке неопровержимой презумпции. Предусматривается возможность принятия решения об отводе некомпетентного или недобросовестного арбитра. В этих целях принимается акт о компетентности. Окончательное решение арбитража о компетенции принимается после проверки акта МАС МТП.

Арбитражный регламент МТП 1998 г. предусматривает право арбитража принимать обеспечительные меры. Если только стороны не договорились об ином, состав арбитража после передачи ему дела может по просьбе любой стороны распорядиться о принятии предварительных или обеспечительных мер, которые он сочтет подходящими. Состав арбитража может обусловить принятие такой меры предоставлением адекватного обеспечения стороной, заявившей соответствующее ходатайство. Данные меры могут быть приняты в форме мотивированного приказа или решения, если состав арбитража сочтет это необходимым (ст. 23).

Специфика МАС МТП - наличие двухуровневой системы. Первый уровень - разрешение конкретных споров составом арбитров в соответствии с Регламентом и вынесение соответствующего решения. Второй уровень, свойственный только МАС МТП, - контроль над арбитражным процессом для обеспечения исполнения вынесенного арбитрами решения. Суд полностью контролирует процесс: от заявления об арбитраже и до окончательного решения по делу.

Какого-либо списка арбитров в Суде не существует - стороны самостоятельно, с помощью Секретариата избирают арбитров. После формирования своего состава арбитраж с участием сторон должен составить Акт о полномочиях арбитров, где излагаются требования сторон, перечень требующих разрешения вопросов и определяются временные рамки арбитражного разбирательства.

При МТП функционирует механизм для рассмотрения споров в порядке согласительной процедуры - Административная комиссия по согласительной процедуре. Ее деятельность основана на Согласительном регламенте МТП. Задача Комиссии - выработать взаимоприемлемый для спорящих сторон вариант решения. Если согласительная процедура не увенчалась успехом, стороны имеют право передать спор в арбитраж.

Конвенция об урегулировании инвестиционных: споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств (г. Вашингтон, 18 марта 1965 г.) была разработана под эгидой МБРР. Цель Конвенции - защита интересов частного капитала. Нормы Конвенции предусматривают изъятие инвестиционных споров из юрисдикции национальных судов и передачу их в специальный международный арбитраж.

Особенность инвестиционных отношений заключается в неравенстве партнеров: отношения между суверенным властным субъектом (государством-реципиентом) и иностранным инвестором (лицом частного права). По отношению к иностранному инвестору государство выступает как властная структура. Инвестор обязан подчиняться правовому режиму, установленному принимающим государством1. При рассмотрении инвестиционного спора государство может отклонить претензии иностранных инвесторов при помощи ссылки на свой иммунитет.

Основное ОГЛАВЛЕНИЕ Вашингтонской конвенции - создание специального международного арбитража с компетенцией в сфере рассмотрения инвестиционных споров: Международного центра по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС). МЦУИС - одно из структурных подразделений МБРР, постоянно действующий арбитражный орган, созданный в форме международной межправительственной организации, обладающий международной правосубъектностью и специальной юрисдикцией. Его цель - разрешение посредством примирения и арбитража инвестиционных споров между государством и частным лицом другого государства.

Организационная структура МЦУИС: Административный совет, Секретариат, Посредники и Арбитры (включенные в особые списки). Посредники и Арбитры - это лица, обладающие достаточной квалификацией, назначаемые в соответствии с Вашингтонской конвенцией и выразившие желание исполнять возложенные на них обязанности. Лица, включенные в списки, должны обладать высокими моральными качествами, достаточной компетентностью в области права, коммерции, экономики и финансов. При включении в список Арбитров особое значение придается компетентности таких лиц в области права. Председатель должен обеспечить представительство в списке всех основных правовых систем мира и основных форм экономической деятельности.

Компетенция МЦУИС определена в Арбитражном регламенте МЦУИС:

- споры между государством - участником Конвенции и частными лицами другого государства-участника;

- только инвестиционные споры, т.е. правовые споры, вытекающие непосредственно из инвестиционных отношений;

- наличие письменного соглашения сторон о передаче спора на рассмотрение в МЦУИС.

Вашингтонская конвенция не содержит императивного положения об обязанности непременно передавать инвестиционные споры в МЦУИС. Она предусматривает два механизма разрешения споров - примирительная и арбитражная процедуры. Эти процедуры не соподчинены между собой - стороны вправе выбрать любую или применить обе: примирение или арбитраж, либо примирение с последующим арбитражем, если попытка примирения окончилась неудачей. Инициатором выбора процедуры может выступать любая сторона спора.

Государства, независимо от того, являются ли они стороной спора, обязаны признавать юридическую силу арбитражных решений, вынесенных в соответствии с Вашингтонской конвенцией, и принимать меры для принудительного исполнения таких решений.

Согласно ст. 42(1) Вашингтонской конвенции МЦУИС рассматривает спор в соответствии с нормами права, которые согласованы сторонами. Если соглашение сторон отсутствует, МЦУИС должен применить право государства - стороны в споре (включая его коллизионные нормы), а также "такие нормы международного права, которые могут быть применимы". В докладе исполнительных директоров МБРР о Вашингтонской конвенции 1965 г. подчеркивается, что термин "международное право" следует понимать в значении ст. 38 Статута Международного суда ООН.

Вашингтонская конвенция указывает, что ни право принимающего государства, ни нормы международного права не могут применяться на исключительной основе. МЦУИС должен применять и те и другие нормы в следующей последовательности:

- нормы национального права;

- нормы международного права:

- в случае пробела в национальном праве;

- при противоречии между соответствующей нормой внутригосударственного и международного права.

В решениях МЦУИС часто встречаются ссылки на обычное международное право и "общие принципы международного права".

И в Вашингтонской конвенции (ст. 26), и в Арбитражном регламенте МЦУИС (ст. 39) закреплено, что стороны могут обращаться в государственный суд с просьбой о принятии обеспечительных мер в поддержку арбитражного разбирательства в МЦУИС в случае, если они прямо договорились об этом.