Лишение наследства (эксгередация)

Свобода завещания включает право лишить наследства одного, нескольких или всех наследников по закону (ст. 1119 ГК РФ), причем завещание может исчерпываться таким указанием. Лишение наследства законных наследников — это волевое решение завещателя исключить определенных лиц из круга возможных правопреемников. Распоряжение завещателя о запрете на приобретение его имущества наследниками по закону не нуждается в обосновании или объяснении, представляемом наследникам либо иным заинтересованным лицам, хотя имеет причины. В отдельных случаях оно может быть продиктовано стремлением завещателя уберечь наследство от расточительного или иного неразумного использования со стороны законного наследника, от предоставления наследства к взысканиям по долгам законного наследника. Этим целям может служить лишение законного наследника наследства и передача имущества другим наследникам, включая тех, о ком обязан позаботиться лишенный наследства.

В римском частном праве эксгередация в одних случаях требовала называть по имени наследника по закону, исключенного из наследства, в других — допускала исключение законных наследников из наследства общей фразой без поименного перечисления (см. гл. 1 настоящего издания). Правила российского наследственного права не предусматривают требования об обязательном поименном лишении наследства лиц, относящихся к наследникам по закону. Необходимость назвать по имени законных наследников, лишенных наследства, обусловлена самим существом распоряжений об устранении от наследства. В тексте завещания это распоряжение записывается посредством выражений: "лишаю наследства такого-то (таких-то)" или "устраняю от наследства такого-то (таких-то)". Если лишение наследства касается конкретных лиц из круга наследников по закону, требуется точное их поименование либо такой способ их определения, который позволяет без сомнения выделить лицо или лиц, лишенных наследства. Так, может представлять трудность для толкования распоряжение завещателя о том, что он лишает наследства младшего сына. Последний не назван по имени, и в завещании не указаны другие назначенные к наследству наследники. Поскольку на момент открытия наследства не оказалось в живых последнего по времени рождения сына наследодателя, постольку из оставшихся двух сыновей один, конечно, был младшим — и текст такого завещания не позволяет получить недвусмысленный ответ на вопрос, кто же был лишен наследства. Если указание о лишении наследства сделано применительно ко всем без исключения наследникам по закону либо применительно к определенной очереди (очередям) наследников по закону, поименное их перечисление не является обязательным условием действительности таких завещательных распоряжений, поскольку круг наследников по закону определенно и исчерпывающее указан в самом законе. В этом случае может быть употреблено выражение: "всех моих наследников по закону (такой-то очереди) наследства лишаю".

Подведем некоторые итоги. Назначение одного или более лиц наследниками по завещанию является главным пунктом традиционных завещаний, выполняемых по общепринятым образцам. В советской научной литературе указывалось, что назначение наследника является необходимым условием содержания завещания, и распоряжения, в которых не назначены тем или другим путем наследники, не могут рассматриваться как завещания^[1]. Однако ни ГК РСФСР 1922 г., ни ГК РСФСР 1964 г. прямо не предусматривали требования о назначении наследников в качестве обязательного условия совершения завещания. По смыслу же ст. 1119 и 1121 ГК РФ, завещатель вправе ограничиться единственно распоряжением о лишении наследства законных наследников. Следовательно, считать назначение наследника непременным условием действительности завещания было бы не вполне обоснованно. В связи с этим подчеркнем еще раз, что основное назначение завещания состоит в распоряжении имуществом на случай смерти, а способы такого распоряжения весьма разнообразны и, как мы увидим далее, не исчерпываются назначением наследника.

При этом мы не отрицаем, что в повседневной жизни, за редкими исключениями, завещания совершаются с применением традиционных образцов завещаний, которые содержат указания относительно конкретных лиц, назначаемых наследниками по завещанию^[2]. Это исключает, как правило, споры относительно личностей, которые назначены наследниками по завещанию.

Завещание, содержащее назначение определенного лица наследником всего или части наследства, означает тем самым устранение от наследования завещанного имущества всех других лиц, входящих в круг наследников по закону. Такое умолчание о других наследниках по закону, сопровождающее определенное назначение по завещанию, вызывает иные правовые последствия, нежели прямое лишение наследства. Если завещание как основание наследования не подлежит исполнению ввиду отсутствия наследников по завещанию, отказа их от наследства, непринятия ими наследства или по иным основаниям, к наследованию имущества, свободного от завещательных распоряжений, призываются наследники по закону, которые не были лишены наследства, но о которых завещатель умолчал при совершении завещания. Следовательно, умолчание — слабый способ устранения от наследства, его действие ограничивается лишь рамками наследования по завещанию. Прямое лишение наследства — решительный способ устранения от наследования вообще, его действие не зависит от оснований, по которым будет осуществляться наследование. Такие правые последствия лишения наследства вытекают из положения закона, согласно которому наследование по закону имеет место, когда и поскольку оно не изменено завещанием.

Завещательный отказ и завещательное возложение. В ГК РФ содержится норма (ст. 1119), дающая завещателю возможность совершения завещательных распоряжений, выходящих за рамки тех их видов, которые были рассмотрены ранее.

Это основано на общих началах свободы завещания и принципах гражданского права, в соответствии с которыми могут устанавливаться гражданские права и обязанности. В числе таких допускаемых законом распоряжений названы завещательный отказ, устанавливающий обязанности наследников в пользу других лиц за счет наследства, а также завещательное возложение, которым на наследников возлагается обязанность совершить действия общеполезного характера за счет наследства. Остановимся на данном вопросе подробнее.

Завещательный отказ — особая разновидность завещательных распоряжений, которая позволяет наследодателю передать имущество наследникам как своим непосредственным правопреемникам и одновременно представить имущественные блага за счет наследства другим лицам, которые не приобретают статуса наследников. В соответствии с определением, которое дается в п. 1 ст. 1137 ГК РФ, завещательный отказ (легат) представляет собой установленное по воле завещателя обязательство, в силу которого наследник обязан исполнить за счет наследства определенную обязанность имущественного характера в пользу назначенных одного или нескольких лиц (отказополучателей), а отказополучатели имеют право требовать исполнения этой обязанности от наследника. Это обязательство отвечает всем признакам и свойствам гражданско-правового обязательства (ст. 307 ГК РФ). Основанием обязательства из завещательного отказа является единственно завещание, что предусмотрено абз. 2 п. 1 ст. 1137 ГК РФ. Оно может также исчерпываться легатом.

Должником в этом обязательстве выступает наследник по завещанию или по закону. При этом закон не препятствует завещателю назначить исполнителями завещательного отказа одного, нескольких или всех наследников. Заметим, что круг наследников, которые могут быть обременены завещательным отказом, отличается от такового, предусматривавшегося в ст. 538 ГК РСФСР 1964 г., согласно которой завещательный отказ можно было возложить лишь на наследников, к которым переходило завещанное имущество, т.е. на наследников по завещанию и на наследников, имевших право на обязательную долю в наследстве. Новое правило о круге наследников, на которых может быть возложен завещательный отказ, отличается правовой последовательностью, основанной на сущности завещательного отказа: поскольку легат предоставляется за счет наследства, которое может перейти к наследникам по завещанию и по закону, постольку любой из наследников, независимо от оснований наследования, может быть назначен исполнителем завещательного отказа.

Само собой разумеется, что наследник, причитающееся которому имущество обременено легатом, становится должником в обязательстве лишь в случае принятия им наследства, так как для того, чтобы исполнить завещательный отказ за счет наследства, наследнику необходимо его приобрести в установленном законом порядке. Распоряжение о завещательном отказе не обязывает назначенного наследника принять наследство, но, приняв его, наследник, на которого возложен завещательный отказ, становится обязанным лицом — конкретным должником в обязательстве. Лица, в пользу которых установлен завещательный отказ, занимают положение кредиторов в обязательстве. Они называются отказополучателями (легатариями). Таковыми могут быть назначены любые лица — физические, юридические, государственные и муниципальные образования. Ими могут быть также лица, относящиеся к числу наследников по завещанию или по закону, например, наследник, которому завещана какая-то определенная часть наследства, может быть одновременно назначен отказополучателем в отношении другой части имущества или другой вещи.

Итак, в силу завещания, содержащего легат, отказополучатели имеют право на получение имущественного блага за счет наследства, передаваемого им обязанным наследником. При этом в случае если завещание является единственным и исчерпывается по содержанию завещательным отказом, в таком завещании исполнителем завещательного отказа должен быть указан наследник по закону, так как только у него возникает право на наследство при отсутствии назначенных наследников по завещанию, и он может исполнить завещательный отказ за счет принятого наследства. Соответственно, завещание, исчерпывающееся по содержанию завещательным отказом, возложенным на постороннее лицо, не назначенное наследником, является недействительным^[3].

Завещание, являющееся основанием возникновения обязательства из установленного в нем завещательного отказа, оказывает различное действие по отношению к должнику и кредитору этого обязательства. Должник не может отказаться от исполнения легата, если он решил принять наследство, что предусмотрено п. 2 ст. 1152 ГК РФ, — от исполнения легата можно отказаться лишь одновременно с отказом от наследства. Кредитор (отказополучатель) не обязан в силу завещания воспользоваться отказанным в его пользу имущественным правом — он может не принимать завещательного отказа. Поэтому на случай, если легатарий откажется от принятия завещательного отказа или не воспользуется своим правом на получение завещательного отказа, ему может быть подназначен другой отказополучатель (п. 4 ст. 1137 ГК РФ).

Предмет завещательного отказа в самом общем виде обозначен в п. 2 ст. 1137 ГК РФ. При этом свобода обременения права наследования легатом не должна быть формой скрытого ограничения наследника в праве распоряжаться полученным имуществом.

Прежде всего предметом завещательного отказа может быть передача отказополучателю в собственность вещи, входящей в состав наследства. В случае принятия завещательного отказа у приобретателя вещи возникает право частной собственности на данную вещь (либо происходит переход из частной в государственную или муниципальную собственность, если легатарием выступает публичное образование), а наследник, исполнивший завещательный отказ в виде передачи вещи в собственность легатария, утрачивает право собственности на эту вещь, которую он сам получил в собственность по праву наследования. Причина, по которой завещатель учредил завещательный отказ вместо прямого и непосредственного назначения легатария наследником, может заключаться в неопределенности судьбы легата, связанной с принятием завещательного отказа или отказом от него. Легат позволяет завещателю сохранить отказанную вещь в собственности того наследника, которого он обременил легатом, в случаях непринятия легата и освобождения наследника от возложенного на него имущественного обременения.

Вещь, входящая в состав наследства, может быть передана легатарию во владение и на ином, кроме собственности, вещном праве. Этот вид завещательного отказа связан с назначением в качестве легатариев государственных и муниципальных унитарных предприятий, казенных предприятий и учреждений, которые осуществляют в отношении принадлежащего им или приобретенного ими имущества не право собственности, а вещное право хозяйственного ведения и оперативного управления имуществом (ст. 216, 294, 296 ГК РФ^[4]). К этому же виду установления иного вещного прав на вещь, входящую в состав наследства, относится завещательный отказ, состоящий в установлении в пользу легатария сервитута (ст. 274, 277 ГК РФ^[5]). В этом случае право собственности на земельный участок или здание, перешедшее к наследнику, обременяется установленным в пользу отказополучателя вещным правом последнего пользоваться в ограниченных пределах чужим земельным участком или зданием.

Предметом завещательного отказа может быть передача в пользование отказополучателя вещи, входящей в состав наследства. Следует ожидать, что в этом случае в завещании будут указаны конкретные условия осуществления права пользования вещью, относящиеся, например, к продолжительности и возмездным (безвозмездным) началам пользования. Если завещатель прямо не предусмотрел таких условий, то они могут быть установлены путем толкования завещания. Так, завещание, в котором указано на обязанность наследника сохранить за отказополучателем право пользования определенной вещью на возмездных началах, заключается в ограничении права наследника выбрать иного нанимателя вещи по своему усмотрению как собственника унаследованной вещи либо вовсе не передавать ее никому в пользование.

Отдельный и наиболее распространенный случай завещательного отказа, предусматривающего передачу конкретной вещи в пользование легатария, закреплен в абз. 2 п. 2 ст. 1137 ГК РФ. Как явствует из текста данной нормы, на наследника, в собственность которого переходит жилое помещение (жилой дом, квартира и т.п.), завещатель может возложить обязанность предоставить другому лицу на период жизни этого лица или на иной срок право пользования этим помещением или его определенной частью. Согласно ч. 2 ст. 15 ЖК РФ под жилым помещением понимается изолированное помещение, которое является недвижимым имуществом и пригодно для постоянного проживания граждан (отвечает установленным санитарным и техническим правилам и нормам, иным требованиям законодательства). В ст. 16 ЖК РФ перечислены виды жилых помещений, а именно: 1) жилой дом, часть жилого дома. Жилой дом — это индивидуально-определенное здание, которое состоит из комнат, а также помещений вспомогательного использования, предназначенных для удовлетворения гражданами бытовых и иных нужд, связанных с их проживанием в таком здании; 2) квартира, часть квартиры. Квартира — это структурно обособленное помещение в многоквартирном доме, обеспечивающее возможность прямого доступа к помещениям общего пользования в таком доме и состоящее из одной или нескольких комнат, а также помещений вспомогательного использования, предназначенных для удовлетворения гражданами бытовых и иных нужд, связанных с их проживанием в таком обособленном помещении; 3) комната — это часть жилого дома или квартиры, предназначенная для использования в качестве места непосредственного проживания граждан в жилом доме или квартире.

Отказанное завещателем право пользования жилым помещением может быть предоставлено на определенный срок или на период жизни. Опыт свидетельствует о том, что право пользования жилыми помещениями, переходящими по праву наследования в собственность наследников, предоставляется в порядке завещательного отказа тем лицам, о которых наследодатель проявлял заботу при жизни и которые, как правило, пользовались этими помещениями до открытия наследства. Данное право также снабжено в целях его гарантированного осуществления свойством следования за вещью: при последующем переходе права собственности на имущество, входившее в состав наследства, к другому лицу право пользования этим имуществом, предоставленное по завещательному отказу, сохраняет силу (абз. 3 п. 2 ст. 1137 ГК РФ). Таким образом, с одной стороны, наследник, ставший собственником вещи, не ограничивается в праве распоряжения ею, с другой — отказополучатель осуществляет право пользования вещью, входившей в состав наследства, являющееся по своей природе особым ограниченным вещным правом^[6]. Особенности осуществления права пользования жилым помещением, полученного в силу легата, установлены ст. 33, 35 ЖК РФ.

Предметом завещательного отказа может быть передача отказополучателю входящего в состав наследства имущественного права — например, права требования уплаты денежного долга наследодателю самим отказополучателем или третьим лицом, право требования выполнения иной обязанности. Основанное на завещательном отказе освобождение легатария от долговых обязанностей является формой прекращения обязательства совпадением кредитора и должника в одном лице (ст. 413 ГК РФ). Передача отказополучателю права требования к третьему лицу представляет собой переход права кредитора к другому лицу на основании закона (ст. 387 ГК РФ), что требует применения к этим отношениям соответствующих правил, касающихся перемены лиц в обязательстве.

Предметом завещательного отказа может быть не только передача вещей и прав, составляющих наследство на момент его открытия, но также и иных благ, приобретенных, заказанных или полученных для отказополучателя, т.е. таких, которые не входят в наследственную массу, но приобретаются за счет наследства. Этими видами предмета завещательного отказа охватываются обязанности наследника приобрести и передать легатарию какое-либо иное указанное завещателем имущество, не имевшееся в составе наследства, выполнить для него определенную работу, оказать определенную услугу либо производить в пользу отказополучателя периодические платежи и другие подобные имущественные обязанности. От наследника, на которого возложен завещательный отказ, не требуется личного исполнения этих обязанностей, в противном случае завещательный отказ ограничивал бы его личную свободу и требование закона об исполнении завещательного отказа за счет наследства. Для выполнения этих обязанностей наследник может заключить договоры купли-продажи, подряда и другие, в силу которых вправе оговорить исполнение обязанностей по передаче вещи, выполнению работ, оказанию услуг в пользу третьего лица — отказополучателя.

Верховный Суд РФ особо обращает внимание на то, что на право отказополучателя требовать исполнения указанной обязанности не влияет нуждаемость наследника в пользовании наследственным имуществом (например, личная нуждаемость в жилье) (п. 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 29.05.2012 № 9).

Имущественные возможности исполнения завещательного отказа за счет наследства зависят от размера необходимых для этих целей затрат в сопоставлении со стоимостью полученного наследником имущества. Особую сложность может представлять исполнение обязанности выплаты периодических платежей, если таковая предусмотрена легатом. Периодичность платежей может быть любой, указанной в завещании, — помесячной, поквартальной и т.д., а продолжительность их выплаты может быть обозначена определенным сроком или периодом либо ограничена той предельной суммой, за счет которой должны производиться периодические платежи. Такая форма завещательного отказа удобна в случае перехода в распоряжение наследника денежных средств на банковском счете завещателя, который в размере этих средств обязал наследника выплачивать деньги отказополучателю, например несовершеннолетнему внуку на период обучения в школе. Систематические платежи определенной денежной суммы требуют, в зависимости от их срока, наличия в составе перешедшего к наследнику имущества соответствующих финансовых источников в виде сбережений либо другого имущества, приносящего постоянный доход.

Таким образом, легат по своей природе является имущественным предоставлением в пользу определенного лица к выгоде последнего. В связи с этим нельзя оставить без внимания некоторые высказывания касательно легата, появившиеся в последнее время. В частности, Т. И. Зайцева указывает, что на практике встречаются завещания, в которых не содержится распоряжений о назначении конкретных лиц наследниками, но в них присутствуют просьбы наследодателя о месте и способе захоронения, проведении того или иного религиозного обряда и пр. Данный автор полагает, что подобные распоряжения являются вариантами завещательного отказа^[7]. По нашему мнению, такая квалификация не совсем верна, так как в данном случае отсутствует основная характеристика легата — не имеет места передача имущества из состава наследства конкретному лицу.

Обязательство, основанное на завещательном отказе, имеет строго личный характер для отказополучателя, но не для наследника. Легатарий может воспользоваться или не воспользоваться правом, предоставленным ему по завещательному отказу, однако он не может распорядиться этим правом, передав его другому лицу. В случае смерти отказополучателя отказанное ему право не включается в состав его наследства и не переходит в порядке правопреемства, что прямо следует из содержания п. 4 ст. 1137 и ст. 1160 ГК РФ. Для наследника же обязательство из завещательного отказа не носит личного характера. В соответствии со ст. 1140 ГК РФ при наличии указанных в ней обстоятельств обязанность исполнить завещательный отказ переходит к другим наследникам, если иное не предусмотрено завещанием или законом.

Юридическая природа завещательного отказа как обязательства определена положениями п. 3 ст. 1137 ГК РФ.

К отношениям между отказополучателем (кредитором) и наследником, на которого возложен завещательный отказ (должником), применяются положения об обязательствах, если это не противоречит существу легата и правилам о наследовании. В частности, следует признать применимыми к обязательству из завещательного отказа общие положения об исполнении обязательств в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона (ст. 309 ГК РФ). В нашем случае условия обязательства определены завещательным распоряжением. Если они оказались недостаточно ясными, условия завещательного отказа устанавливаются путем толкования завещания, но не могут быть определены, как это предусмотрено ст. 309 ГК РФ, в соответствии с обычно предъявляемыми требованиями.

В случае ненадлежащего исполнения наследником (должником) возложенной на него обязанности применимы общие положения об ответственности за нарушение обязательства. Отказополучатель (кредитор) вправе требовать возмещения причиненных убытков (ст. 393 ГК РФ) или применить меры ответственности за нарушение денежных обязательств (ст. 395 ГК РФ), например при несвоевременной уплате периодических денежных средств. Должник (наследник) вправе доказывать отсутствие оснований его ответственности за нарушение обязательства (ст. 401 ГК РФ).

Если отказополучатель окажется лицом, признанным недостойным приобрести имущественные блага за счет наследства, он обязан возместить наследнику, предоставившему отказополучателю результат выполненной для него работы или оказавшему услуги, соответствующую стоимость этой работы или услуги. В данном случае будут применены правила гл. 60 ГК РФ, регулирующие обязательства из неосновательного обогащения, как это следует из положений ст. 1117 ГК РФ.

Таковы лишь отдельные примеры применения к отношениям, возникающим из завещательного отказа, положений, регулирующих гражданско-правовые обязательства.

В то же время вопрос о юридической природе завещательного отказа не исчерпывается признанием обязательственного характера отношений, возникающих на его основе. В научной литературе высказаны различные суждения по этому вопросу. Одна из позиций заключается в том, что завещательный отказ признается сингулярным наследственным правопреемством, поскольку имущественное право отказополучателя, хотя и опосредованно, через наследника, обусловлено наследством и наследованием^[8]. Другая позиция отрицает наследственный характер сингулярного правопреемства, свойственного отношениям из завещательного отказа^[9], что представляется более верным.

Действительно, право требования отказополучателя к наследнику хотя и возникает на основе завещательного распоряжения, но создает обязательственное правоотношение между конкретными лицами — наследником и отказополучателем и по поводу исполнения конкретной обязанности имущественного характера. После открытия наследства у отказополучателя возникает не право на имущество наследодателя, а известное право на имущество наследника, перешедшее к нему в порядке универсального правопреемства. Это право представляет собой право требования определенной имущественной выгоды из имущества и за счет имущества наследника, который приобрел его как наследство. Обязательственно-правовая природа правоотношений между наследником и отказополучателем не отрицает специфики оснований возникновения и прекращения, предмета, особенностей исполнения этого обязательства и других специфических черт, вытекающих из влияния завещательного распоряжения наследодателя на отношения между наследником и отказополучателем. Кроме того, следует учитывать и еще одно важное обстоятельство.

Бесспорна констатация, что завещание представляет собой основание возникновения завещательного отказа и определяет и ОГЛАВЛЕНИЕ соответствующего обязательства, однако оно, прежде всего, определяет порядок наследования, т.е. перехода прав и обязанностей умершего к указанным в завещании субъектам. А завещательный отказ — в отличие от завещания — не устанавливает порядка перехода прав и обязанностей умершего к отказополучателю, а лишь определяет ОГЛАВЛЕНИЕ обязательства, возложенного завещанием на наследника в пользу отказополучателя. Таким образом, завещательный отказ не является основанием наследственного правопреемства, хотя бы и сингулярного.

Срок для осуществления права, предоставленного по завещательному отказу, установлен продолжительностью в три года со дня открытия наследства. Данный срок, в течение которого действует право на получение завещательного отказа и отказополучатель может требовать от наследника исполнения возложенной на него обязанности, является не сроком исковой давности, а сроком осуществления права (пресекательным сроком). Этот срок не подлежит ни перерыву, ни приостановлению, ни восстановлению, а с его истечением обязательство, основанное на завещательном отказе, прекращается, за исключением случая подназначения легатария (такая возможность предусмотрена в п. 4 ст. 1137 ГК РФ).

Подназначение отказополучателя производится на случай, если назначенный в завещании отказополучатель умрет до открытия наследства или одновременно с наследодателем, либо откажется от принятия завещательного отказа или не воспользуется правом на получение завещательного отказа, либо лишится права на получение завещательного отказа по причине своей недостойности. Подназначение позволяет удовлетворить интерес, зависимый от права основного отказополучателя на предоставленное имущественное благо, и устраняет препятствия для приобретения другими заинтересованными лицами отказанного блага в ситуациях, при которых основной легатарий либо не получил при своей жизни самого права на исполнение завещательного отказа, либо после открытия наследства прямо отказался от предназначенного ему права, либо фактически не воспользовался правом на его получение, либо не смог воспользоваться отказанным правом ввиду установленной недостойности отказополучателя.

Правилами ст. 1138 ГК РФ предусмотрены пределы исполнения завещательного отказа. Принципиальные положения, характеризующие исполнение легата, состоят в следующем.

Во-первых, наследник, на которого завещателем возложен завещательный отказ, обязан исполнить его лишь в пределах стоимости перешедшего к нему наследственного имущества. Если затраты, необходимые для исполнения завещательного отказа, превышают стоимость наследства, то наследник ограничивается размером затрат, соответствующим стоимости полученного им имущества, а обязанность исполнения завещательного отказа в части, не покрываемой стоимостью перешедшего к наследнику наследства (части наследства, отдельной вещи, отдельного права), не переходит к другим наследникам. В обоснование этого положения в литературе верно отмечается, что отказополучатель является кредитором не наследодателя, а определенного наследника, и его требования, в отличие от требований кредиторов наследодателя, могут быть удовлетворены лишь за счет доли наследника, на которого возложено исполнение легата. Требовать исполнения легата за счет всего наследственного имущества, поступившего к другим наследникам, отказополучатель не вправе^[10].

Если из существа завещательного отказа (например, при неделимости предмета завещательного отказа) вытекает, что стоимость наследственного имущества, перешедшего к наследнику, недостаточна для исполнения легата, наследник вправе отказаться от его исполнения в соответствии с общими положениями об обязательствах, в частности о невозможности исполнения обязательства (ст. 416 ГК РФ). Однако стороны могут договориться о дополнительном участии средств самого отказополучателя в исполнении завещательного отказа.

Во-вторых, замена наследника, на которого было возложено исполнение легата, другим наследником допускается в порядке перехода обязанности исполнить легат в случаях, предусмотренных законом. Доля наследства, причитавшаяся наследнику, на которого был возложен легат, может перейти к другим наследникам, поскольку иное не вытекает из завещания или закона (ст. 1140 ГК РФ). Основания такого перехода доли в наследстве от одного наследника к другим наследникам указаны в правилах о подназначении наследника (ст. 1121 ГК РФ), наследственной трансмиссии (ст. 1156 ГК РФ), направленном отказе от наследства (ст. 1158 ГК РФ), приращении наследственных долей (ст. 1161 ГК РФ) и др. В этих случаях происходит не замена должника в обязательстве, а переход обремененной легатом наследственной доли отпавшего наследника к другим наследникам. Поскольку наследник, на которого был возложен легат, в силу определенных обстоятельств не стал правопреемником в наследстве, постольку он не мог стать и должником в обязательстве по исполнению легата. Должником по завещательному отказу признается наследник, к которому перешла обремененная завещательным отказом доля отпавшего наследника, если иное не вытекает из завещания или закона.

Таким образом, изменение наследника, обязанного исполнить завещательный отказ, вследствие изменения правопреемников, обусловленного отпадением одного из наследников, подпадает под действие правил о наследовании, но не положений о перемене лиц в обязательстве.

В-третьих, завещательный отказ подлежит исполнению за счет обремененного легатом наследства после погашения долгов завещателя, приходящихся на долю наследника, обязанного исполнить легат (п. 1 ст. 1138 ГК РФ). Это правило закона является средством предупреждения возможных злоупотреблений, направленных на передачу имущества из состава наследства легатарию, чтобы предотвратить обращение взысканий на наследство по требованиям кредиторов об уплате долгов наследодателя. Завещательный отказ подлежит исполнению лишь из стоимости очищенного от долгов наследства, перешедшего к наследнику, обязанному исполнить легат. Учитывая правила об очередности возмещения за счет наследства разного рода необходимых расходов (ст. 1136, 1174 ГК РФ), следует сделать вывод, что расходы, вызванные болезнью и похоронами наследодателя, расходы на охрану наследства и управление им, расходы, связанные с исполнением завещания и вознаграждением исполнителю завещания, пользуются приоритетом перед уплатой долгов наследодателя, а уплата долгов наследодателя является приоритетной перед исполнением завещательного отказа.

В-четвертых, завещательный отказ не может быть исполнен с нарушением установленных пределов свободы завещания. Свобода завещания ограничена институтом обязательной доли в наследстве, и эта доля не может быть уменьшена путем возложения на необходимого наследника обязанности исполнить завещательный отказ. В соответствии с абз. 2 п. 1 ст. 1138 ГК РФ, если наследник, на которого возложен завещательный отказ, имеет право на обязательную долю в наследстве, он обязан исполнить завещательный отказ за счет той части перешедшего к нему наследственного имущества, которая превышает размер его обязательной доли. Это правило гарантирует неприкосновенность обязательной доли и недопустимость незаконного расширения свободы завещания посредством распоряжений о завещательном отказе, возложенном на необходимого наследника, имеющего право на твердый размер обязательной доли в наследстве.

Порядок исполнения завещательного отказа, предоставленного двум и более отказополучателям и возложенного на двух и более наследников, подчиняется правилам ст. 1138 ГК РФ и положениям об обязательствах. Если завещательный отказ возложен на двух и более наследников, то складывается обязательство с участием нескольких лиц на стороне должника. Согласно общим положениям ст. 321 ГК РФ доли участия каждого содолжника в исполнении обязательства являются равными, поскольку иной размер доли не определен законом или условиями обязательства. Если в завещании не предусмотрен размер обременения наследственной доли, переходящей к каждому из наследников, что являлось бы условием обязательства, действует правило п. 2 ст. 1138 ГК РФ: завещательный отказ обременяет приобретенное каждым из наследников право на наследство соразмерно его доле в наследственном имуществе.

Завещательный отказ может быть установлен в пользу нескольких легатариев. Такой вид завещательного отказа не получил специального регулирования в нормах действующего российского наследственного права. В этом случае складывается обязательство с участием нескольких лиц на стороне кредитора. В зависимости от предмета завещательного отказа это обязательство может быть долевым и солидарным. Поскольку условиями завещания и правилами о завещательном отказе не установлено иное, к таким обязательствам следует применять соответствующие положения ст. 321, 326 ГК РФ. Отказ одного из кредиторов от принятия его доли завещательного отказа имеет своим последствием освобождение наследственного должника от установленного обременения.

В случае если предмет завещательного отказа неделим (например, обязанность предоставить однокомнатную квартиру в пользование двух лиц, составляющих единую семью), а один из легатариев отказывается от принятия предоставляемого по легату права, завещательный отказ по требованию одного из солидарных кредиторов должен быть исполнен в полном объеме в его пользу (п. 1 ст. 326 ГК РФ). При этом, исходя из правил п. 3 и 4 ст. 326 ГК РФ, следует признать, что легатарий, получивший исполнение завещательного отказа в полном объеме, не обязан возмещать наследнику (должнику) стоимость выгоды, полученной им за счет отказавшегося от легата кредитора. Исполнение завещательного отказа полностью одному из легатариев освобождает должника от возложенной на него обязанности. Отношения между солидарным кредитором, получившим полное исполнение от должника, и солидарным кредитором, оставшимся без исполнения, являются отдельным обязательством, складывающимся без участия должника, который произвел исполнение полностью одному из солидарных кредиторов.

Прекращение завещательного отказа допускается по основаниям, предусмотренным законом. При этом предусмотренные п. 3 ст. 1138 ГК РФ основания прекращения завещательного отказа относятся в целом к обстоятельствам, связанным с отказополучателем. В результате наступления этих обстоятельств завещательный отказ остается без субъекта, в пользу которого он установлен. Такими обстоятельствами являются: смерть отказополучателя до открытия наследства или одновременно с наследодателем; безусловный и безоговорочный отказ от получения завещательного отказа (ст. 1160 ГК РФ), совершить который отказополучатель вправе в течение срока продолжительностью в три года, исчисляемого со дня открытия наследства; фактическое неосуществление права на получение завещательного отказа в течение срока продолжительностью в три года, исчисляемого со дня открытия наследства; лишение права на получение завещательного отказа по недостойности отказополучателя в соответствии с правилами ст. 1117 ГК РФ.

Поскольку обязательство из завещательного отказа было предназначено в пользу определенного лица — легатария, исполнение не может быть произведено без участия этого лица, ибо в последнем случае складывается ситуация невозможности исполнения, прекращающей обязательство. В таком случае должник освобождается от исполнения возложенной на него обязанности. Обязательства из завещательного отказа могут быть прекращены по иным основаниям, предусмотренным положениями об обязательствах, если они не противоречат сущности завещательного отказа. Например, ликвидация юридического лица, назначенного отказополучателем, также освобождает наследника (должника) от исполнения обязательства, поскольку отсутствует лицо, которое могло бы принять исполнение завещательного отказа. Эта ситуация подпадает под действие ст. 419 ГК РФ.

К иным основаниям прекращения завещательного отказа относятся случаи невозможности исполнения обязательства в соответствии с правилами ст. 416 ГК РФ. Невозможность исполнения завещательного отказа создается, например, в случае наводнений или иных стихийных бедствий, вызывающих разрушения домов, утрату вещей, предназначенных для передачи отказополучателю в собственность или в пользование. Однако следует учитывать, что обязанность наследника, на которого возложен завещательный отказ, сохраняется при невозможности исполнения в адрес отказополучателя, если последнему подназначен другой отказополучатель.

В качестве условного примера можно привести случай, когда завещатель установил в пользу своей сестры завещательный отказ в виде предоставления ей права пожизненного пользования частью жилого дома, завещанного им своему сыну с возложением на него обязанности исполнить этот завещательный отказ. В завещании были назначены другие отказополучатели (это были дети сестры завещателя) на случай смерти первого отказополучателя до открытия наследства или непринятия завещательного отказа. Ввиду смерти сестры завещателя до открытия наследства право по завещательному отказу впоследствии осуществили подназначенные отказополучатели.

Отношения, связанные с исполнением завещательного отказа в пользу подназначенных наследников, специально не урегулированы подобно тому, как это сделано применительно к случаям принятия наследства лицами, у которых право на наследство возникает вслед за наследниками, отказавшимися от наследства или не принявшими наследство (ст. 1154 ГК РФ). Принимая во внимание особенности оснований отпадения основного отказополучателя, следует полагать, что право подназначенных легатариев требовать исполнения завещательного отказа возникает с момента открытия наследства, если основной отказополучатель умер до открытия наследства или одновременно с наследодателем, либо с момента прямого отказа основного легатария от права на получение завещательного отказа, либо с момента лишения основного легатария права на получение завещательного отказа в соответствии с правилами ст. 1117 ГК РФ, либо с момента истечения трехлетнего срока со дня открытия наследства, в течение которого основной легатарий не воспользовался правом на получение завещательного отказа. В последнем случае законом не установлен срок для осуществления права на получение завещательного отказа со стороны подназначенных легатариев. Поэтому действуют общие положения о сроке исполнения обязательства (ст. 314 ГК РФ), в силу которых подназначенные наследники вправе заявить свои требования в разумный срок после возникновения у них права на завещательный отказ. Однако наследник, обязанный исполнить завещательный отказ в пользу подназначенного отказополучателя, освобождается от этой обязанности, если исполнение не может быть произведено в пользу нового кредитора ввиду его смерти до открытия наследства или одновременно с наследодателем, либо отказа от права на получение завещательного отказа или неосуществления этого права в течение разумного срока, либо лишения его этого права по недостойности в соответствии с правилами ст. 1117 ГК РФ.

Завещательное возложение — особая разновидность завещательных распоряжений, которая позволяет наследодателю передать имущество наследникам как своим непосредственным правопреемникам и одновременно возложить на них обязанность совершить определенные действия имущественного или неимущественного содержания с общеполезной целью, как это указано в п. 1 ст. 1139 ГК РФ. Завещательное возложение имеет определенные черты сходства с завещательным отказом: оно устанавливается исключительно в завещании; может исчерпывать ОГЛАВЛЕНИЕ завещания; является обременением наследников, обязанных в силу распоряжения завещателя выполнить определенные действия. В случае если завещательное возложение имеет своим предметом совершение действий имущественного характера, к нему могут применяться правила об исполнении завещательного отказа, что прямо установлено п. 2 ст. 1139 ГК РФ.

Предмет завещательного возложения характеризуется двумя главными чертами. Во-первых, действия, составляющие предмет возложения, могут иметь не только имущественное (как легат), но и неимущественное ОГЛАВЛЕНИЕ. Во-вторых, и это выражает главную его черту, составляющую одновременно его сущность, завещательное возложение направлено на достижение общеполезной цели, а не ко благу лишь определенного лица, как это имеет место при легате.

Вопрос о признаках действий, признаваемых общеполезными, не относится к простым. Общеполезными следует считать действия, совершаемые для блага государства и общества в целом, для удовлетворения материальных и духовных потребностей различных социальных групп и слоев, институтов общественной деятельности, общественных движений, научного, культурного, образовательного развития и достижения других целей, не связанных с предоставлением определенной выгоды конкретно назначенному лицу, независимо от масштаба создаваемого этими действиями общего блага. В частности, примером завещательного возложения является распоряжение завещателя, обязывающее наследника по завещанию передать весь гонорар от издания определенной его книги на цели развития творчества слепых. Другим примером завещательного возложения служит завещательное распоряжение коллекционера, обязывающее наследника по завещанию предоставлять коллекцию ювелирных изделий из серебра XVII в. для организации экспозиций периодических выставок по тематике художественного музея или передать коллекцию редких книг публичной библиотеке.

Завещательным возложением может быть признано завещательное распоряжение, посредством которого завещатель возложил на наследника по завещанию обязанность систематически осуществлять необходимый уход за местами захоронений наследодателя и указанных им лиц, выделив для этой цели определенные денежные средства. В этом случае также имеется общеполезная цель действий, результат которых не имеет определенного потребителя, но которые совершаются под знаком публичного и частного уважения к предкам.

Обязанность содержать принадлежавших наследодателю домашних животных, осуществлять необходимый уход и надзор за ними также может быть предметом завещательного возложения — в соответствии с правилами абз. 2 п. 1 ст. 1139 ГК РФ. При осуществлении такого рода возложения отсутствуют правовые субъекты, чей конкретный интерес удовлетворяется посредством предусмотренного возложения. Вместе с тем посредством такого возложения удовлетворяется нравственное чувство общества, одобряющего гуманное отношение к животным.

Финансовым источником исполнения завещательного возложения имущественного и неимущественного характера служит наследственное имущество, переходящее к наследникам по завещанию или по закону. Если исполнителем завещательного возложения назначен исполнитель завещания, последний несет обязанность за счет определенной в завещании части наследственного имущества, что предусмотрено п. 1 ст. 1139 ГК РФ.

По своей юридической природе завещательное возложение не является обязательством подобно завещательному отказу. Лицу, обязанному исполнить завещательное возложение, не противостоит определенный кредитор, который имел бы право требовать исполнения обязанности от должника. Обязанность исполнить завещательное возложение является односторонней обязанностью должника или исполнителя завещания, основанной на завещании. Эта особенность завещательного возложения подтверждается указанными в законе правовыми средствами охраны, которыми оно снабжено против неисполнения.

В соответствии с п. 3 ст. 1139 ГК РФ заинтересованные лица, исполнитель завещания и любой из наследников вправе требовать исполнения завещательного возложения в судебном порядке. Заинтересованными лицами могут быть те учреждения и другие лица, к роду деятельности которых относится создаваемый исполнителем завещательного возложения результат общеполезного значения. Интерес любого из наследников требовать от обязанного лица исполнения завещательного возложения основан на нравственном и юридическом долге соблюдать волю завещателя, общественный интерес и предназначение наследства. Вместе с тем следует отметить, что возможность понуждения обязанного лица к исполнению завещательного возложения может быть устранена самим завещателем посредством соответствующего указания в завещании, как это предусмотрено п. 3 ст. 1139 ГК РФ. Завещатель вправе оставить исполнение завещательного возложения на усмотрение назначенного исполнителя, которому надлежит решить вопрос о необходимости и возможности исполнения завещательного возложения, исходя из особенностей указанной общеполезной цели возложения и ее соответствия сложившимся социальным и другим условиям.