Акты как исторический источник. Дипломатика. Документоведение

Акты – это тексты деловой документации, с помощью которых оформляется на бумаге любая сделка, действие, решение власти и т.д. Акт – это документ, фиксирующий права и служащий юридическим доказательством прав упоминаемых в нем лиц.

Справка

Actus по латыни – действие, акт, поступок. Термин "акт" происходит от формулы латинских документов actum est (свершено, сделано), которая употреблялась в заключительной части латинских, а затем и средневековых документов. Понятие "act" использовалось в знаменитом византийском кодексе императора Юстиниана Corpus juris civilis (528–534) и оттуда вошло в правовой лексикон средневековых Италии, Франции и Англии. Слово "acta" (множественное число) употреблялось в качестве обозначения решений органов власти. С XIV в. понятие распространялось в европейской бюрократической терминологии.

К актам относятся:

– договоры между властью, социальными группами и частными лицами; они носят название публично-правовых, если в них задействованы органы власти и социальные группы (их представители), и частноправовых, если это сделка частных лиц;

– постановления и распоряжения органов власти, адресованные социальным группам, коллективам или отдельным частным лицам;

– распоряжения владельцев собственности о купле, продаже, передаче, завещании и т.д.

Наука об изучении актов называется дипломатикой.

По определению С. М. Каштанова, дипломатика – это научная дисциплина, изучающая происхождение, форму и ОГЛАВЛЕНИЕ, функционирование, историю воспроизведения текста и архивную судьбу документов правового характера, причем в большей мере таких, где указаны автор и адресат или контрагенты (участники сделки, договора), часто же не только адресат, но и фактический контрагент, не тождественный адресату.

Предметом дипломатики, по С. М. Каштанову, является исследование внешней и внутренней формы актов, внешнего и внутреннего содержания акта и происхождения актов. Под этим понимаются:

а) внешняя форма акта, т.е. изучение материальных особенностей источника, в частности, материал для письма (бумага, пергамент и т.д.), особенности чернил, почерков писцов, украшений (заголовков, рисунков), удостоверительных знаков (подписей, печатей, скреп) и т.д.;

б) внутренняя форма акта, т.е. устойчивая стандартизированная структура текста, так называемый формуляр акта;

в) внешнее ОГЛАВЛЕНИЕ акта, т.е. идеи, выраженные в тексте акта, собственно информация и правовые нормы (также сведения о роли в них лиц, упоминаемых в акте), которые сообщает акт;

г) внутреннее ОГЛАВЛЕНИЕ акта, т.е. процессы исторического развития, развития правовых норм, социальные условия, отразившиеся в акте;

д) происхождение актов:

– канцелярское происхождение документа (каким учреждением и должностным лицом, с какой бюрократической целью, с какой адресацией выдан данный акт и т.д.);

– происхождение в историко-правовом контексте (кто был заинтересован в составлении и выдаче данного акта, какие правовые и социальные интересы при этом преследовались, каковы цели сторон сделки, упоминаемых в акте и т.д.).

Дипломатика как научная дисциплина развивалась двумя путями: 1) как сугубо формальная дисциплина, изучающая лишь структуру и формы текста; 2) как дисциплина, изучающая, кроме структуры и формы, ОГЛАВЛЕНИЕ текста, его смысл, значение и т.д. В разные эпохи в разных источниковедческих школах одерживала верх та или иная тенденция. Для дипломатики до конца XIX в. более характерен формальный подход. Для российского актового источниковедения в XX в., напротив, формальный анализ считался менее значимым, чем выделение из акта социально-экономической информации. Сегодня эти две тенденции равнозначны, хотя в области формального анализа в последнее время не появилось новых теорий и методик, а используются методы, разработанные учеными (в том числе и российскими) в XIX–XX вв.

Справка

Название науки дипломатика в европейских языках звучит сходно: diplomatique (фр.), diplomatics (англ.), Diplomatik (нем., в германской науке принят также термин Urkundenforschung – учение о грамотах). Термин "диплом" (diploma) употреблялся в Великом Риме уже в I в. до н.э. для обозначения различных видов деловых документов. Термин diploma получил распространение в эпоху Возрождения, когда название древнеримских дипломов было перенесено на аналогичные документы эпохи Средневековья, исходящие от высшей власти. Французский гуманист Гийом Бюде (1467–1540) распространил это понятие на публично-правовые документы в целом.

Первыми шагами дипломатики как отрасли знания была так называемая практическая дипломатика, разработка навыков выявления подделок актов. В связи с этим начало европейской дипломатики условно датируют 590 г., когда, согласно "Истории Франков" Григория Турского, референдарий Отто установил подделку грамоты, выданной от имени короля Хильдеберта. В 1198 г. вышло специальное послание римского папы Иннокентия III, в котором он разъяснял принципы определения подделок папских булл. В России первые сведения о выявлении подделок относятся к 1487– 1488 гг., когда в летописях говорится о "битье кнутом на торгу" подельщиков жалованной грамоты покойного вологодского князя Андрея Васильевича Меньшого. В 1699 г. специальным постановлением московского правительства был установлен порядок выявления поддельных подписей на документах.

Важную роль в развитии практической дипломатики сыграло появление формулярников – сборников образцов актов различных разновидностей. В Европе они известны с VII–IX вв., в частности, "Формулы Маркульфа", (688–732 гг.); Formulae imperials франкских Каролингов (828–832 гг.). Русские формулярники возникли в XV – начале XVI в. (один из наиболее ранних известных нам – формулярник митрополичьей кафедры – относится к первой трети XVI в.).

Зарождение научной дипломатики (сначала в виде учения о выявлении подложных грамот) в Европе ученые относят к XIV в. Разработку ее принципов связывают с хранителем французского королевского архива Жераром де Монтегю (умер в 1391 г.). В XVI–XVII вв. дипломатика стала необычайно востребована обществом, потому что бурные исторические события XVI–XVII вв. породили огромное количество подложных актов, грамот, выданных на одну и ту же собственность разными правителями и т.д. Применительно к периоду после окончания в Европе Тридцатилетней войны (1618–1648) в историографии можно даже встретить термин "дипломатические войны" (bello diplomatica). Однако речь идет не о войнах послов и дипломатов, а о тяжбах и разбирательствах по подложным грамотам, "войнах актов" (3.2).

Наконец, в 1681 г. вышел восторженно встреченный учеными Европы труд французского ученого монаха Жана Мобильона "Шесть книг о вещи дипломатической" ("De re diplomatica libri sex"), в котором впервые на научной основе была осуществлена внешняя критика актов, отработана и опробована методика их анализа.

Значительными вехами в развитии европейской дипломатики в XVIII в. оказались труды И. Гаттерера, разделившего дипломатику на теоретическую и практическую в книге "Praktische Diplomatik" (1799), шеститомное сочинение французских монахов Тустепа и Тассена "Новый трактат о дипломатике" (1750–1765), переработка последнего труда в справочник по дипломатике (1774) Дж.-Ф. Вэном.

В России первые научные изыскания в области дипломатики связаны с собиранием и изучением актового материала В. Н. Татищевым и Г. Ф. Миллером. К сожалению, труды В. Н. Татищева увидели свет поздно, хотя именно он первым в российской науке в "Лексиконе Российском" (книга вышла в 1793 г., спустя 43 года после смерти автора) дал определения многим видам древнерусских актов. Г. Ф. Миллер прославился как собиратель и систематизатор древнерусских актов. В РГАДА до сих пор хранятся так называемые "Портфели Миллера", первая архивная коллекция русских актов. С именем Г. Ф. Миллера связаны первые шаги по изучению древнерусских документов как исторических источников.

Во второй половине XIX в. в изучении актов наметился и стал активно развиваться историко-правовой (юридический) подход. Акты интересовали ученых прежде всего как источник по истории русского права (уголовного, имущественного, семейного, процедурного и т.д.) и развития русской государственности в историко-правовом аспекте (труды В. И. Сергеевича, Д. М. Мейчика, И. Д. Беляева, Н. Л. Девернуа, К. А. Неволина, Μ. Ф. Владимирского-Буданова и др.).

К концу XIX в. из важнейших результатов, которых добились ученые к концу XIX – началу XX в., надо отметить следующие.

Разрабатывались концепции предмета дипломатики, т.е. что она должна изучать. Н. П. Лихачев, крупнейший российский палеограф рубежа XIX– XX вв. и II. Н. Ардашев, автор одного из первых отечественных курсов лекций по дипломатике, определяли предмет последней широко: она должна изучать "все документы вообще". В. И. Веретенников предложил определение частноправового акта: "...это есть словесно выраженное и письменно запечатленное обычно сложное действие, определяющее собой существо совершенной сделки". Иными словами, акт определялся как отражение сделки, что конкретизировало предмет дипломатики и было шагом вперед в ее развитии.

Были установлены и классифицированы основные виды русских актов (классификации Д. М. Мейчика и С. А. Шумакова, труды М. А. Дьяконова, А . А. Федотова-Чеховского, В. А. Милютина и др.). Классификация исходила из точки зрения деления грамот на правительственные и частные акты и в дальнейшем – из юридических форм. Ее основные параметры остались актуальными и для современных классификаций.

В 1903 г. А. С. Лаппо-Данилевский создал в Санкт-Петербургском университете студенческий кружок, в котором начали изучать частные акты и из которого впоследствии выросла целая школа дипломатики частных актов.

В 1920–1930-х гг. в изучении русских актов наметилось два направления, развивавшихся во второй половине XX в.:

1. Усиление тех тенденций развития отечественной дипломатики, которые наметились ранее. Это направление представлено работами А. И. Андреева и С . Н. Валка но систематизации, каталогизации и описанию древнерусских актов.

2. Развитие лучших достижений юридического подхода XIX – начала XX в. в сочетании с социально-экономическими исследованиями марксистского направления. К данному направлению относятся труды С. Б. Веселовского, Б. Д. Грекова, Л. В. Черепнина, А . И. Копанева, А. А. Зимина, Н. Е. Носова, В. Б. Кобрина, В. Д. Назарова, С. М. Каштанова и других ученых по социально-экономической истории Древней и Московской Руси, основанные на обширном использовании актового материала и содержащие множество важных источниковедческих наблюдений, в том числе в сфере дипломатики.

Говоря о новых методах и подходах, нужно обратить внимание на различные варианты статистического метода, в частности, на методику обсчета разного рода фактических сведений, содержащихся в актах, и их осмысление.

В 1960-х гг. изучением языка актов активно занялись лингвисты. Ранее этот материал привлекался филологами-лингвистами в большей степени эпизодически, либо при составлении словарей, либо в отдельных исследованиях, например, А. А. Шахматовым.

Важным шагом вперед стала постановка вопроса о феодальных архивах, комплексах актового материала, у которых в качестве фондообразователя выступали монастырь, крупный светский землевладелец, государственное учреждение и т.д. Эти комплексы отразились в копийных книгах и сборниках актов. Таким образом, акты рассматривались не изолированно, но в контексте целого комплекса документов одинакового происхождения. Л. В. Черепнин изучал частные феодальные архивы, А. А. Зимин – собрание ханских ярлыков русским митрополитам, С. М. Каштанов и Л. И. Ивина – монастырские копийные книги, Н. В. Рогожин – посольские документы XVI–XVII вв., В. А. Кучкин – договорные грамоты московского великокняжеского дома и т.д.

В 1970–1980-х гг. развернулась новая дискуссия о том, что и как должна изучать дипломатика и каково ее место среди других источниковедческих и исторических наук. Б. Г. Литвак пытался ввести понятие "неодипломатика". Сущностью преобразования было включение в дипломатику документальных источников Нового и Новейшего времени, т.е. сближение дипломатики и документоведения на основе принципов актовой дипломатики.

Вопрос о прерогативах наук является дискуссионным. Дипломатика восходит еще к трудам ученых XVIII–XIX вв. Документоведение выделилось в российском источниковедении в особую дисциплину только в 1960-х гг. Их различие вытекало из объекта исследования: дипломатика занималась в основном актами Средневековья и раннего Нового времени (до XVIII в.), а документоведение выросло из прикладной отрасли знаний – правил и законов делопроизводства XIX в. Кроме того, дипломатика изучает и публичноправовые, и частноправовые акты. Документоведение занимается преимущественно функционированием документов в сфере управления. Дипломатика изучает и форму, и ОГЛАВЛЕНИЕ актов. Документоведение акцентирует внимание преимущественно на форме документов. Цель дипломатики – изучение истории, источниковедение актового материала прошлых эпох. Цель документоведения – изучение формы документов прошлого для выработки рекомендаций по совершенствованию формы документов настоящего и будущего. У этих дисциплин разные цели. Объединение современного документоведения с классической дипломатикой затруднительно.