Организатор торговли
Одним из новых понятий, введенных Законом об организованных торгах, является понятие организатора торговли, под которым понимается лицо, оказывающее услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы.
Таким образом, Закон предоставил право осуществлять организованные торги не только биржам, но и специальным торговым системам, имеющим соответствующие лицензии, объединенным единым названием – организатор торговли. При этом согласно п. 1 ст. 2 Закона об организованных торгах биржевые торги могут проводиться исключительно биржей.
Торговая система (организатор торговли, имеющий лицензию торговой системы) не вправе совершать действия и оказывать услуги, которые могут совершаться (оказываться) только биржей.
Организатор торговли не вправе заниматься деятельностью, не связанной с организацией торговли (ст. 5).
За нарушение установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами РФ ограничений на совмещение деятельности по проведению организованных торгов с иными видами деятельности в соответствии со ст. 14.24 КоАП РФ организатор торговли может быть привлечен к административной ответственности: должностное лицо – в виде административного штрафа в размере от 30000 до 50000 руб. или дисквалификации на срок от одного года до двух лет; юридическое лицо – в виде штрафа от 700 тыс. до 1 млн руб.
Если же данный хозяйствующий субъект предполагает совмещать деятельность по организации торгов с другой, не запрещенной законодательством деятельностью, то он обязан создать для осуществления деятельности по проведению организованных торгов одно или несколько отдельных структурных подразделений.
Организатор торговли осуществляет организацию торгов и контроль за тем, чтобы участники торгов и их действия соответствовали законодательству РФ. В обязанности организатора торговли входит, в частности:
– составление годовой финансовой отчетности;
– осуществление контроля за соответствием участников требованиям торгов, соблюдением ими правил торгов и т.д.;
– ведение реестра участников торгов и их клиентов, реестра заявок и реестра заключенных на организованных торгах договоров;
– хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов, и ежедневное резервное копирование таких информации и документов;
– обеспечение возможности представления документов и сведений в электронной форме с электронной подписью в надлежащем формате, порядке и с соблюдением сроков. Он вправе проводить проверки и требовать от участников торгов и эмитентов представления необходимых документов (в том числе полученных участником торгов от его клиента), объяснений, информации в письменной или устной форме.
Законом об организованных торгах установлено, что организаторы торговли могут создаваться и действовать только в организационно-правовых формах хозяйственных обществ. При этом ст. 12 данного Закона требования к конкретной организационно-правовой форме указанного вида организатора торговли (в отличие от биржи, которая может создаваться только в форме акционерного общества) не устанавливает. Исходя из чего, можно сделать вывод, что юридическое лицо – организатор торговли, – не являющееся биржей, может осуществлять деятельность как в форме акционерного общества, так и общества с ограниченной ответственностью.
Законом установлены требования к структуре, органам управления и работникам организатора торговли, учредителям и собственным средствам организатора торговли, а также иным обязательным нормативам. Организатор торговли должен в обязательном порядке иметь совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный и единоличный исполнительные органы, а также службу внутреннего контроля (контролера).
Организатор торговли вправе проводить организованные торги при условии регистрации правил организованных торгов в ЦБ РФ. В случаях, когда организатор торговли проводит организованные торги по торговым (биржевым) секциям в зависимости от категорий участников торгов, видов заключаемых договоров, предметов заключаемых на торгах договоров или от иных оснований, организатор торговли вправе утвердить отдельные правила организованных торгов для каждой торговой (биржевой) секции.
Минимальный размер собственных средств лица, оказывающего услуги по проведению организованных торгов на товарном рынке на основании лицензии биржи, должен составлять не менее 100 млн руб., а лица, оказывающего услуги по проведению организованных торгов на товаром рынке на основании лицензии торговой системы, не менее 50 млн руб. При этом состав собственных средств организатора торговли должен соответствовать требованиям, которые устанавливаются ЦБ РФ с учетом видов деятельности, с которыми совмещается деятельность по проведению организованных торгов.
К участию в организованных торгах могут быть допущены как индивидуальные предприниматели, так и юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ. Если участник торгов действует в интересах и за счет другого лица, таким участником могут быть брокер, имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, центральный контрагент или лицо, включенное организатором торговли в соответствии с правилами организованных торгов в список участников торгов товаром, действующих в интересах и за счет других лиц.
Между организатором торгов и участником торгов заключается договор об оказании услуг по проведению организованных торгов, по которому организатор торговли обязуется в соответствии с правилами торгов регулярно оказывать услуги по проведению организованных торгов, а участники торгов обязуются оплачивать указанные услуги[1]. В случае нарушения участником торгов требований, предъявляемых правилами организованных торгов к участникам, организатор торговли вправе отказаться от исполнения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов. При этом возмещение убытков, связанных с таким отказом, организатором торговли участнику торгов не осуществляется.