Квалификационные требования к специалистам организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг

Правилами лицензирования предусмотрено соответствие претендента на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг еще одному условию. Оно касается соблюдения квалификационных требований руководителями, контролерами и специалистами, в обязанности которых входит выполнение функций, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В штате организации в обязательном порядке по каждому виду профессиональной деятельности и выполняемых операций с ценными бумагами должно быть нс менее двух специалистов, имеющих квалификационный аттестат ФКЦБ России и ФСФР России. Сотрудники профессионального участника рынка ценных бумаг могут получить квалификационный аттестат, сдав соответствующий экзамен.

В России сформирована система квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. В рамках данной системы сформулированы квалификационные требования к различным группам сотрудников организаций – профессиональным участникам. Всего определены требования к четырем группам сотрудников:

• руководители высшего звена организаций, должностные лица, выполняющие функции единоличного исполнительного органа в организации, или члены коллегиального исполнительного органа;

• руководители среднего звена;

• контролеры организаций;

• специалисты организаций.

Под базовым квалификационным экзаменом понимается единый квалификационный экзамен для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, для руководителей или специалистов организаций, осуществляющих деятельность но управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Процедура прохождения квалификационных экзаменов включает в себя два этапа. Сначала сдается базовый экзамен, в программу которого включены следующие темы.

1. Основные экономические категории. Финансовый рынок.

2. Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг.

3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

4. Эмитенты и инвесторы на рынке ценных бумаг.

5. Виды ценных бумаг.

6. Рынок производных финансовых инструментов.

7. Гражданско-правовые основы ведения предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг.

8. Корпоративное право.

9. Эмиссия и обращение ценных бумаг.

10. Система регулирования рынка ценных бумаг.

11. Контроль и надзор в системе защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

12. Государство на рынке ценных бумаг.

13. Зарубежные рынки ценных бумаг.

14. Финансовая математика и статистика.

15. Основы бухгалтерского учета и финансовой отчетности на финансовом рынке.

16. Налогообложение на финансовом рынке.

Затем проходит прием специализированного квалификационного экзамена для специалистов фондового рынка.

В случае положительного результата при сдаче квалификационных экзаменов аккредитованные организации выдают квалификационные аттестаты следующих типов:

• квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа);

• квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) деятельности (второго типа);

• квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (третьего тина);

• квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности (четвертого типа);

• квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа);

• квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (шестого типа).

Правилами предусмотрены ситуации, при которых соискателям отказывают в присвоении квалификации.

Основаниями для отказа соискателям в присвоении квалификации являются:

• выявление недостоверной информации в представленных документах;

• непредставление или нарушение сроков представления документа, подтверждающего наличие у соискателя высшего образования;

• осуждение данного лица за корыстные преступления;

• аннулирование лицензии организации, осуществлявшей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель являлся руководителем высшего звена или контролером, за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности юридического лица в результате реорганизации;

• аннулирование лицензии соискателя на право осуществления брокерской деятельности или деятельности по доверительному управлению в качестве индивидуального предпринимателя.