Виды планирования и планов. Структура планов и техника планирования расследования преступлений

Планирование расследования преступлений в соответствии с его принципами и элементами, характером исходной информации и тактическими задачами подразделяется на следующие виды: 1) планирование по одному уголовному делу; 2) планирование по группе уголовных дел, находящихся в производстве следователя, дознавателя; 3) планирование расследования следственной группой и группой дознавателей; 4) планирование отдельного следственного действия; 5) планирование на отдельных этапах расследования – первоначальном и последующем. В зависимости от вида планирования определяются вид плана, его структура и ОГЛАВЛЕНИЕ.

Составление письменного плана должно быть обязательным по каждому уголовному делу. Даже по несложному делу нельзя ограничиваться короткими записями, поскольку трудно предвидеть заранее, будет ли оно сложным или простым.

Прежде чем приступить к составлению того или иного плана расследования, необходимо:

1) тщательно проанализировать исходную информацию, фактические данные, причинную связь между отдельными фактами и обстоятельствами;

2) определить достоверность и полноту установленных обстоятельств и какие на их основе могут быть получены дополнительные или новые доказательства;

3) продумать направление расследования с учетом сложившейся следственной ситуации;

4) определить, какие следственные действия требуется провести на данном этапе расследования для проверки версий, а следовательно, и установления обстоятельств, подлежащих доказыванию;

5) решить, какие тактические приемы и технико-криминалистические средства и способы применить при производстве следственных действий;

6) определить, как использовать в доказывании результаты оперативнорозыскной деятельности, чтобы они отвечали требованиям, предъявляемым к доказательствам уголовно-процессуальным законом.

В плане расследования по уголовному делу, по которому оно производится в форме предварительного следствия, следует предусмотреть:

1) версии (общие и частные);

2) на чем основаны или чем подтверждаются выдвинутые версии;

3) обстоятельства, подлежащие доказыванию по делу в целом и на данном этапе расследования;

4) следственные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия (организационные, подготовительные и др.) и последовательность их проведения;

5) время, место и тактические приемы проведения следственных действий; применение при их производстве технических средств и способов;

6) производство иных процессуальных действий (задержание подозреваемого, избрание меры пресечения, письменное поручение органу дознания о проведении оперативно-розыскных мероприятий и др.);

7) исполнителей и сроки выполнения запланированных следственных действий и иных мероприятий;

8) отметку о выполнении запланированного следственного действия, иного мероприятия и его результат;

9) доводы обвиняемого, выдвинутые им в свою защиту; способы их проверки и ее результат;

10) дату уведомления об окончании предварительного следствия в порядке ст. 215 УПК;

11) дату, время и место ознакомления с материалами уголовного дела обвиняемого, защитника и других участников уголовного судопроизводства, предусмотренных ст. 216 УПК;

12) дату составления обвинительною заключения;

13) дату направления уголовного дела с обвинительным заключением прокурору;

14) мероприятия по устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления.

В соответствии с принципом динамичности в первоначально составленный план в процессе расследования преступления вносятся дополнения и изменения до окончания предварительного следствия и удовлетворения ходатайства, заявленного одним из участников производства по уголовному делу после ознакомления с его материалами.

В практике расследования преступлений имеют место случаи, когда вместо плана расследования по уголовному делу составляется "План следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий", в котором предусматриваются "задачи, подлежащие разрешению", а не обстоятельства, подлежащие доказыванию в соответствии со ст. 73 УПК. В качестве таких задач указываются: установление свидетелей, выявление лиц, подлежащих привлечению в качестве обвиняемых, определение стоимости похищенного имущества, принятие мер по возвращению этого имущества владельцу и т.д., и т.п. Такой план согласовывается с руководителем следственного органа, начальником уголовного розыска и утверждается начальником органа дознания. Подобный план как по названию, его утверждению, так и но содержанию не соответствует положениям уголовно-процессуального закона, принципам планирования и элементам плана расследования по уголовному делу.

В плане расследования по уголовному делу, по которому производится дознание, должны найти отражение все элементы, предусмотренные п. 1–8 для плана расследования по уголовному делу, но которому производится предварительное следствие (см. выше), а также:

9) доводы подозреваемого, задержанного но подозрению в совершении преступления, или уведомленного дознавателем о подозрении в совершении преступления, выдвинутые им в свою защиту;

10) способы проверки этих доводов и ее результат;

11) дата составления обвинительного акта;

12) дата ознакомления обвиняемого, его защитника с обвинительным актом и материалами уголовного дела;

13) дата направления материалов уголовного дела с обвинительным актом прокурору;

14) мероприятия по устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления.

При наличии в производстве следователя, дознавателя нескольких уголовных дел составляется сводный календарный план. Необходимость составления такого плана определяется тем, что в производстве следователя, дознавателя находится, как правило, несколько уголовных дел и удержать в памяти весь ход расследования по каждому из них практически невозможно. Без составления такого плана расследование по уголовным делам окажется бессистемным, хаотичным, неэффективным. Наоборот, такой план помогает следователю, дознавателю распределить процессуальные действия по каждому уголовному делу в определенной последовательности, равномерно и рационально. В нем понедельно сводятся все запланированные следственные и иные процессуальные действия, а также другие мероприятия по находящимся в производстве уголовным делам.

Рассматриваемый вид плана является важнейшим фактором эффективного и качественного расследования преступлений в установленные законом сроки по всем уголовным делам, находящимся в производстве следователя, дознавателя. Он должен содержать следующие элементы: 1) номер уголовного дела; 2) дату его возбуждения, пункт, часть, статью УК, на основании которых оно возбуждено; 3) дату принятия уголовного дела к производству, поступившего от другого следователя, дознавателя; 4) фабулу (краткое ОГЛАВЛЕНИЕ) уголовного дела; 5) сведения о подозреваемых, обвиняемых; 6) дату предъявления лицу обвинения; 7) меру пресечения, кем и когда она избрана; 8) следственные и иные процессуальные действия, оперативно-розыскные и другие мероприятия, запланированные по дням недели по каждому уголовному делу; 9) время (часы) их выполнения и отметку о результатах; 10) срок продления следствия, дознания и содержания обвиняемых под стражей; 11) даты выполнения ст. 215–217 УПК; 12) дату составления обвинительного заключения и дату направления уголовного дела с обвинительным заключением прокурору; 13) даты составления обвинительного акта и выполнения ст. 225 УПК; 14) дату направления материалов уголовного дела с обвинительным актом прокурору; 15) дату и основание прекращения уголовного дела и уголовного преследования; 16) дату и основание приостановления предварительного следствия или дознания; 17) дату и основание возобновления предварительного следствия или дознания; 18) применение технических средств при производстве следственных действий.

В случае сложности уголовного дела или его большого объема предварительное следствие может быть поручено следственной группе. Об этом выносится отдельное постановление или указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела (ч. 1 ст. 163 УПК).

В соответствии с ч. 2 ст. 163 УПК решение о производстве предварительного следствия следственной группой принимает руководитель следственного органа. В постановлении указываются все следователи, которым поручается производство предварительного следствия, в том числе следователь, который назначается руководителем следственной группы. К работе этой группы могут быть привлечены должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Состав следственной группы объявляется подозреваемому, обвиняемому.

В соответствии ч. 3 ст. 163 УПК руководитель следственной группы принимает уголовное дело к своему производству, организует работу следственной группы и руководит действиями других следователей. В связи с этим ответственность за всестороннее, полное и объективное расследование по данному уголовному делу в целом несет руководитель следственной группы, а каждый ее член – за эффективное и качественное выполнение следственных и иных процессуальных действий.

С соблюдением принципов и элементов планирования по уголовному делу составляется общий план расследования следственной группой. Он подписывается руководителем следственной группы и может быть согласован с руководителем следственного органа. В плане указываются, какой следователь и какие следственные действия он производит и принимает процессуальные решения. На основе этого плана расследования каждый член следственной группы составляет свой индивидуальный план по проверке одной или нескольких версий либо по расследованию эпизодов преступной деятельности в сроки, указанные в общем плане расследования следственной группой.

Каждый следователь, входящий в состав следственной группы, обладает всеми правами, предусмотренными ст. 38 УПК. И каждый из них должен рассматриваться не как подчиненный или помощник руководителя следственной группы, а как равноправный в процессуальном отношении участник процесса расследования. Следователь сам определяет, какое из запланированных следственных действий произвести в первую очередь, и какие применить для достижения цели тактические приемы и технические средства. Однако, поскольку у руководителя следственной группы сосредоточивается вся доказательственная и иная информация по уголовному делу и он контролирует ход выполнения плана расследования по делу в целом и индивидуальных планов, то следователь, прежде чем принять решение о производстве того или иного следственного действия и применении в сложных и конфликтных ситуациях соответствующих тактических приемов и технических средств, должен посоветоваться со своим руководителем. Если между членами следственной группы в ходе расследования возникают разногласия по организационным и тактическим вопросам, то они должны разрешаться руководителем следственной группы.

По окончании расследования руководитель следственной группы составляет обвинительное заключение в соответствии с требованиями ст. 220 УПК. Этот итоговый документ подписывается им и членами следственной группы.

Процессуальные положения, касающиеся производства дознания группой дознавателей, не отличаются от процессуальных положений производства предварительного следствия следственной группой, поэтому вопросы организации и планирования расследования следственной группой должны учитываться при расследовании преступлений группой дознавателей.

Для производства отдельного следственного действия также составляется план, в структуру которого входят: 1) цель проведения следственного действия; 2) вопросы, вытекающие из выдвинутых версий и подлежащие выяснению; 3) дата, время и тактические приемы проведения следственного действия; 4) технические средства, необходимые для фиксации его хода и результатов; 5) исполнитель и участники следственного действия; 6) отметка о выполнении и результатах следственного действия; 7) обстоятельства, подлежащие дальнейшему установлению после проведения данного следственного действия.

В зависимости от характера фактических данных, их объема и содержания планирование расследования делится на два этапа: первоначальный (с момента возбуждения уголовного дела и до установления подозреваемого либо до предъявления обвинения лицу в совершении преступления) и последующий (со дня допроса подозреваемою по существу подозрения или предъявления обвинения и до окончания соответственно дознания или предварительного следствия). На первоначальном этапе планируется комплекс следственных действий в сочетании с оперативно-розыскными мероприятиями, направленных на обнаружение и закрепление следов преступления и других доказательств в максимально короткие сроки, установление лиц, совершивших преступление, собирание доказательств о событии преступления по "горячим" следам. Производство следственных действий на данном этапе не терпит промедления, в противном случае неизбежны утрата доказательств и осложнения в раскрытии преступления.

На последующем этапе расследования признак неотложности теряет свое значение, поскольку предотвращены на первом этапе попытки уничтожения доказательств, сговора соучастников преступления, склонения свидетелей к даче ложных показаний или к отказу от дачи показаний. На втором этапе расследования поэтому планируются и проводятся такие следственные действия, с помощью которых собранные на первоначальном его этапе доказательства дополняются, уточняются, конкретизируются. К ним, например, относятся: проверка показаний на месте, следственный эксперимент, допрос иных свидетелей и др.

Следователь, получив от органа дознания уголовное дело, по которому производились неотложные следственные действия, должен тщательно изучить материалы дела и составить план последующего (второго) этапа расследования данного преступления.

При составлении плана производства предварительного следствия необходимо исходить из обстоятельств, установленных по уголовному делу органом дознания, и собранных им доказательств. Если доказательств достаточно для обвинения лица в совершении преступления, то следователь выносит постановление о привлечении данного лица в качестве обвиняемого. В плане дальнейшего расследования указываются: 1) версии, в том числе версия обвинения, если оно еще не предъявлено лицу следователем; 2) доказательства, на основании которых выдвинуты версии; 3) обстоятельства, подлежащие доказыванию; 4) следственные действия и иные мероприятия; 5) тактические приемы проведения следственных действий; 6) исполнители и сроки проведения следственных действий и иных мероприятий; 7) отметки о результатах, полученных в ходе проведения следственных и иных процессуальных действий.

Техника планирования расследования преступлений выражается в составлении письменного плана и вспомогательной документации (схем, таблиц, карточек и др.), дающей наглядное представление об обстоятельствах уголовного дела и облегчающих планирование и расследование преступлений.

Ниже приводятся образцы рассмотренных выше планов расследования преступлений.

Образец 1

План расследования

по уголовному делу № , возбужденному но факту совершения деяния, содержащего признаки преступления, предусмотренного и. ч. ст. УК РФ, по которому предварительное следствие обязательно

Фабула (краткое ОГЛАВЛЕНИЕ) уголовного дела

№ п/п	Версии (общие и частные)	На чем основаны или чем подтверждаются версии	Обстоятельства, подлежащие доказыванию по делу в целом и на данном этапе расследования	Следственные действия, оперативнорозыскные и иные мероприятия	Тактические приемы проведения следственных действий. Применение технических средств и способов
1	2	3	4	5	6

Производство иных процессуальных действий		Исполнители и сроки выполнения следственных действий, иных мероприятий	Отметка о выполнении следственного действия, иного мероприятия и его результате	Доводы обвиняемого, выдвинутые им в свою защиту		Способы проверки доводов обвиняемого и ее результат
7		8	9	10		И

Дата уведомления об окончании следствия в порядке ст. 215 УПК		Дата, время и место выполнения ст. 216-217 УПК	Дата составления обвинительного заключения	Дата направления уголовного дела с обвинительным заключением прокурору		Мероприятия по устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления
12		13	14	15		16

Следователь

(фамилия и инициалы) (подпись)

Образец 2

План расследования

по уголовному делу № , возбужденному по факту совершения преступления, предусмотренного п. ч. ст. УК РФ, по которому производится дознание в общем порядке

Фабула (краткое ОГЛАВЛЕНИЕ) уголовного дела

№ п/п	Версии (общие и частные)	На чем основаны или чем подтверждаются версии	Обстоятельства, подлежащие доказыванию по делу в целом и на данном этапе расследования	Следственные действия, оперативнорозыскные и иные мероприятия	Тактические приемы проведения следственных действий. Применение технических средств и способов
1	2	3	4	5	6

Производство иных процессуальных действий	Исполнители и сроки выполнения следственных действий, иных мероприятий	Отметка о выполнении следственного действия, иного мероприятия и его результате	Доводы подозреваемого, выдвинутые им в свою защиту	Способы проверки доводов подозреваемого и ее результат
7	8	9	10	11

Дата составления обвинительного акта	Дата ознакомления с обвинительным актом и материалами дела обвиняемого, его защитника	Дата ознакомления с обвинительным актом и материалами дела потерпевшего или его представителя	Дата направления материалов дела с обвинительным актом прокурору	Мероприятия по устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления
12	13	14	15	16

Дознаватель

(фамилия и инициалы) (подпись)

Образец 3

План расследования

по уголовному делу № , возбужденному в отношении конкретного лица по признакам преступления,

(фамилия, имя, отчество подозреваемого)

предусмотренного и. ч. ст. УК РФ, по которому производится дознание в сокращенной форме

Фабула (краткое ОГЛАВЛЕНИЕ) уголовного дела

№ п/п	Версии (общие и частные)	Первичные материалы, на основе которых выдвинуты версии	Обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу	Неотложные следственные действия и оперативно- розыскные мероприятия	Тактические приемы проведения следственных действий. Применение технических средств и методов
1	2	3	4	5	6

Иные первоначальные процессуальные действия	Исполнители и сроки выполнения следственных и иных процессуальных действий, а также оперативно-розыскных мероприятий	Отметка о выполнении следственного действия, иного мероприятия и его результате
7	8	9

Дата составления обвинительного постановления

Дата ознакомления с обвинительным постановлением и материалами дела обвиняемого и его защитника

Дата ознакомления с обвинительным постановлением и материалами дела потерпевшего и (или) его представителя (при наличии ходатайства)

Дата направления уголовного дела с обвинительным постановлением прокурору

Меры

по устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления

Дознаватель

(фамилия и инициалы) (подпись)

Образец 4

Сводный календарный план расследования по группе уголовных дел, находящихся в производстве следователя (дознавателя)

№ п/п	Дата возбуждения уголовного дела, пункт, часть, статья УК РФ		Дата принятия уголовного дела к производству от другого следователя или дознавателя		Фабула (краткое ОГЛАВЛЕНИЕ) уголовного дела		Сведения о подозреваемых, обвиняемых			Дата предъявления лицу обвинения			Мера пресечения, кем и когда она избрана
1	2		3		4		5			6			7

Следственные и другие процессуальные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия, проводимые по дням недели (с указанием числа и времени) по каждому уголовному делу											Отметка о выполнении запланированных следственных действий и иных мероприятий и их результатах
Понедельник		Вторник		Среда	Четверг	Пятница		Суббота
8		9		10	И	12		13			14

Даты выполнения процессуальных действий
Выполнения ст. 215 УПК		Выполнения ст. 216 УПК		Выполнения ст. 217 УПК	Составления обвинительного заключения		Направления уголовного дела с обвинительным заключением прокурору		Составления обвинительного акта и выполнения ст. 225 УПК			Направления материалов уголовного дела с обвинительным актом прокурору
15		16		17	18		19		20			21

Дата и основание прекращения уголовного дела и уголовного преследования				Дата и основание приостановления предварительного следствия или дознания		Дата и основание возобновления предварительного следствия или дознания					Применение технических средств при расследовании
22				23		24					25

Следователь (дознаватель)

(фамилия и инициалы)

(подпись)

Образец 5

План

производства отдельного следственного действия по уголовному делу №

Цель проведения следственного действия	Вопросы (обстоятельства), вытекающие из выдвинутых версий и подлежащие выяснению		Лата и тактические приемы проведения следственного действия		Технические средства, необходимые при проведении следственного действия
1	2		3		4

Исполнитель и участники следственного действия		Отметка о выполнении следственного действия и его результате		Обстоятельства, подлежащие дальнейшему выяснению после проведения данного следственного действия
5		6		7

Следователь (дознаватель)

(фамилия и инициалы) (подпись)

По многоэпизодный уголовным делам и уголовным делам о преступлениях, совершаемых организованными группами, может быть применено схематическое изображение следственных действий посредством геометрических фигур. Они обозначаются порядковыми номерами и соединяются стрелками, что позволяет выполнить их в определенной последовательности и с учетом поступающей информации вносить соответствующие изменения и дополнения. По указанным уголовным делам целесообразно применять схему в отношении каждого обвиняемого. Она должна содержать следующие элементы: 1) фамилию и инициалы обвиняемого; 2) данные, характеризующие личность обвиняемого; 3) формулировку обвинения; 4) доказательства, подтверждающие обвинение; 5) показания обвиняемого и его доводы, выдвинутые в свою защиту; 6) способы и результаты проверки доводов обвиняемого; 7) меру пресечения, избранную в отношении обвиняемого; 8) поведение обвиняемого, его позицию, занятую на предварительном следствии (активное способствование раскрытию преступления, изобличению других соучастников преступления или, наоборот, противодействие расследованию преступления, установлению истины по уголовному делу).