Совмещение депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Депозитарная деятельность допускает совмещение с брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью но управлению ценными бумагами, кроме расчетного депозитария организатора торговли. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной. Кроме того, указанное юридическое лицо должно соблюдать процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности, в целях, не связанных с указанной деятельностью. В случае совмещения депозитарной деятельности с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг депозитарий обязан уведомлять своих клиентов о таком совмещении до заключения депозитарного договора. Руководители, работники и контролер депозитария не имеют права занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах – профессиональных участниках фондового рынка.

Условия осуществления депозитарной деятельности

Объектом депозитарной деятельности являются эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные резидентами РФ с соблюдением установленных законодательством формы и порядка. Депозитарная деятельность осуществляется в соответствии с депозитарным договором, заключаемым с клиентом. Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме и содержать условия осуществления депозитарной деятельности, являющиеся его неотъемлемой составной частью. Депозитарий обязан уведомлять клиентов обо всех изменениях условий осуществления депозитарной деятельности не позднее чем за десять дней до момента их введения в действие.

Условия осуществления депозитарной деятельности разрабатываются и утверждаются депозитарием. Они должны содержать:

• перечень операций, выполняемых депозитарием, основания для их проведения, порядок и сроки выполнения операций и порядок отчетности по ним;

• образцы документов, составляющих внешний документооборот;

• тарифы на услуги депозитария.

Условия осуществления депозитарной деятельности должны носить открытый характер и предоставляться по запросам любых заинтересованных лиц.

Внутренний документооборот депозитария должен определять:

• порядок совершения и учета депозитарных операций;

• правила, обеспечивающие обособленное хранение ценных бумаг и учет прав на ценные бумаги каждого клиента;

• правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных и конфиденциальности информации;

• разграничение полномочий но обработке, хранению и последующему использованию документов между подразделениями депозитария;

• процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов.

Депозитарные операции

Депозитарная операция представляет собой совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение – документ, исполненный в бумажной форме, подписанный инициатором операции и переданный в депозитарий. Различают три основных вида депозитарных операций:

• инвентарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в депозитарии;

• административные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария;

• информационные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров депозитария.

В зависимости от инициатора операции можно выделить следующие виды поручений:

• клиентские – инициатором является клиент или уполномоченное им лицо;

• служебные – инициатором выступают должностные лица депозитария;

• официальные – инициаторы представляют собой уполномоченные государственные органы;

• глобальные – инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.

Права на ценные бумаги, которые учитываются в депозитарии, считаются переданными с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента. Завершением депозитарной операции является передача отчета инициатору операции. Отчет об исполнении депозитарием операции по счету депо является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя отчета.