Типичные следственные ситуации, основные направления и задачи расследования

Обобщение следственной практики показало, что расследование взяточничества и коррупции протекает достаточно специфично. В значительной мере это объясняется своеобразием криминалистической характеристики складывающихся следственных ситуаций. Специфичность их формирования и особенности внутреннего содержания во многом обусловлены индивидуальными чертами преступлений, т.е. их криминалистической характеристикой. Большинство элементов криминалистической характеристики: место, время, обстановка, способы совершения данного преступления (необходимость доказывания взаимосвязи двух элементов взяточничества — дачи-получения взятки и выполнения служебных действий, обусловленных этой взяткой), должностное положение субъекта преступления, отрицательно влияют на характер складывающихся следственных ситуаций. Они выступают как негативные моменты, определяющие процесс расследования и его сложности.

Типичные следственные ситуации, складывающиеся по делам о взяточничестве и коррупции, определяются и сходной информацией, поступающей к началу расследования, ее источниками, ОГЛАВЛЕНИЕм и характером.

Обычно о взяточничестве и коррупции сообщается в заявлениях и письмах граждан. В них может говориться о том, что заявитель был очевидцем дачи взятки или узнал об этом со слов одного из участников преступления, либо у него самого вымогается взятка.

Информация о взяточничестве и коррупции может содержаться в сообщениях учреждений, организаций и уполномоченных лиц. Эти сообщения могут быть сделаны как в устной, так и в письменной форме.

Сведения о взяточничестве и коррупции могут содержать статьи, заметки, письма, опубликованные в печати.

Достаточно часто в уголовных делах, возбуждаемых по данным преступлениям, поводом является явка с повинной. Согласно примечанию к ст. 291 УК РФ лицо, давшее взятку, освобождается от уголовной ответственности, если имело место вымогательство взятки или если лицо добровольно сообщило о даче взятки.

Гораздо реже признаки рассматриваемого преступления обнаруживаются следователем, прокурором или судом при расследовании или рассмотрении в суде уголовного или гражданского дела, проведении прокурорских проверок, соблюдения законодательства в учреждениях и организациях.

Очень часто уголовные дела о взяточничестве и коррупции возбуждаются по результатам оперативно-разыскных мероприятий органов дознания. Прежде всего это касается органов по борьбе с экономическими преступлениями, которые прямо нацелены на выявление таких преступлений. Наиболее значительные и крупные дела о взяточничестве и коррупции возбуждаются именно по этому поводу.

Иногда в правоохранительные органы поступают анонимные сведения о взяточничестве. Если они содержат конкретные факты и обвинения в отношении конкретного лица, то такие сведения подлежат тщательной проверке. Проверка должна проводиться с особой осторожностью, чтобы взяточники и коррупционеры не узнали об этом и не уничтожили доказательства, не договорились с заинтересованными лицами о даче ложных показаний, не препятствовали раскрытию и расследованию их преступной деятельности.

Анализируя поступающую исходную информацию о преступлении с точки зрения времени совершения преступления, можно отметить, что в ней могут содержаться сведения или об уже совершенном преступлении ("взятка в прошлом"), или о готовящемся, т.е. еще не совершенном преступлении ("взятка в будущем"). Это две разные ситуации, и расследование в каждом случае осуществляется по-своему.

С учетом характера, степени определенности и содержания исходной информации о взяточничестве и коррупции все типичные следственные ситуации по этой категории уголовных дел можно разделить на три основные группы:

• следственные ситуации, первичную фактическую основу которых составляет информация о вымогательстве взятки или взяток конкретного лица или лиц, поступившая от этого лица (лиц), и взятка еще не передавалась;

• следственные ситуации, первичную фактическую основу которых составляет оперативно-разыскная информация о готовящейся передаче взятки какому-либо должностному лицу, и нет конкретного заявителя (заявителей) о вымогательстве взятки;

• следственные ситуации, первичную фактическую основу которых составляет информация о взятке (взятках), имевшей (-их) место в прошлом.

Все три типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования взяточничества являются сложными. Главная задача состоит в необходимости установления самого факта преступления, т.е. дачи-получения имущества (или права на имущество) и выполнения должностным лицом в интересах взяткодателя служебных действий, обусловленных такой передачей. Решение этой задачи во всех случаях расследования преступления представляет значительные трудности.

Обобщение судебно-следственной практики показало, что в уголовных делах чаще всего встречаются первые две из указанных выше ситуаций. Это не свидетельствует о том, что последняя — третья ситуация в реальной жизни менее распространена. Думается, она трудноуловима по сравнению с первыми двумя и поэтому в практике работы следователя и суда встречается реже.

В первой из названных ситуаций имеется заявление о вымогательстве взятки и предстоит ее передача заявителем.

Основное направление расследования состоит в проведении под контролем правоохранительных органов дачи заявителем взятки взяткополучателю. В рамках этого направления надо решить две задачи:

— задержать взяткополучателя в момент или сразу же после получения им взятки от взяткодателя-заявителя;

— установить служебные действия (бездействие), выполненные взяткополучателем в интересах взяткодателя и обусловленные полученной взяткой.

Во второй типичной следственной ситуации имеется лишь оперативная информация о предстоящих даче и получении взятки, но нет заявителя об этом, т.е. лица, у которого взятка вымогается и которое может оказать содействие в задержании преступника — взяткополучателя.

Основное направление расследования состоит в задержании взяточников с поличным. В рамках этого направления необходимо решить те же две основные задачи, что и в предыдущем случае: задержать взяточников в момент или сразу же после дачи-получения взятки с поличным и установить служебные действия, выполненные взяткополучателем в интересах взяткодателя.

В третьей типичной следственной ситуации имеется оперативная, анонимная или иная информация об уже имевшей место взятке, т.е. невозможно ни проведение взятки под контролем, ни задержание взяточников с поличным.

Основное направление работы следователя состоит в предварительной проверке поступившего заявления или сообщения о совершенном преступлении. В ходе этой проверки решаются две основные задачи:

— установление факта приема-передачи имущества (или права на имущество) взяткодателем взяткополучателю;

— выяснение факта выполнения служебного действия (бездействия), за которое была дана взятка.

Кроме этих основных задач расследования, в процессе следственной деятельности решаются и другие задачи по установлению обстоятельств, входящих в предмет доказывания.

Решаются эти задачи путем выдвижения и проверки следственных версий. Построение и проверка таких версий при расследовании взяточничества имеют определенные особенности. Основными из них являются следующие:

• узкий версионный спектр, прежде всего в отношении лиц, подозреваемых в совершении взяточничества. Если по делам об убийствах, грабежах, кражах и некоторых других преступлениях число версий, выдвигаемых для установления виновных, может быть значительным, то по делам о взяточничестве количество версий обычно невелико;

• значительно большее, чем по делам о других преступлениях, поисковое значение оперативно-разыскных версий. Они обычно выдвигаются раньше, чем следственные, и выполняют в отличие от версий, которые выдвигаются при расследовании по другим видам преступлений, самостоятельные функции, и часто не совпадают по своей направленности с версиями следователя;

• версии по делам о взяточничестве обычно выдвигаются еще до возбуждения уголовного дела на основании фактических данных, полученных в результате оперативно-разыскной деятельности органов дознания и проверочных действий прокуратуры;

• выдвижению версий по делам о взяточничестве чаще всего предшествует не процессуальная деятельность следователя, проводящего первоначальные следственные действия, а оперативно-разыскная работа подразделений органов дознания или предварительная проверка органов прокуратуры. Именно эти оперативные и проверочные данные и составляют фактическую базу версий, выдвигаемых на первом этапе расследования взяточничества;

• преимущественная направленность версий на установление способа совершения преступления, включая приемы передачи предмета взятки и выполнение обусловленных ею служебных действий. После установления этих обстоятельств связь между фактом взяточничества и конкретными лицами становится очевидной. В силу этого версии, выдвигаемые по элементам предмета доказывания, носят как бы вспомогательный характер и в основном базируются на фактических данных, вытекающих из проверки версий о способе совершения взяточничества;

• смещение роли версий на первоначальном и последующих этапах расследования взяточничества.

В расследовании многих преступлений версии, выдвигаемые на первоначальном этапе, обычно играют большую роль, чем версии, выдвигаемые на последующем этапе расследования. При расследовании взяточничества, наоборот, версии первоначального этапа расследования менее важны, поскольку на этом этапе обычно проводится проверка поступивших сообщений о взятках, тактические операции по передаче взятки под контролем или задержанию взяточников с поличным.

Эти мероприятия являются типичными, проводятся всегда, не требуют тщательной версионной разработки и тем самым снижают значение версий на первом этапе расследования.

После поступления результатов от проведения названных мероприятий увеличивается информационная база, возникает необходимость проверки целого ряда обстоятельств, возрастает роль следственных версий.

Таковы основные особенности построения версий при расследовании взяточничества. Круг же следственных версий в названных трех следственных ситуациях совпадает и охватывает основные элементы предмета доказывания.

Формулирование этих версий и их проверка осуществляются теми же приемами и методами, что и по другим видам преступлений. Поэтому нет необходимости рассматривать данные вопросы в настоящей главе.

Приведенные типичные следственные ситуации, основные направления, задачи расследования и версии образуют основу методики расследования данного вида преступлений и формируют программы проведения следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий в каждой из изложенных типичных следственных ситуаций.