Решите ситуационные задачи
Задание 3. Решите ситуационные задачи
1. Аудитор обсуждает со своим коллегой из другой аудиторской фирмы еще не опубликованный баланс и аудиторское заключение одного из клиентов.
Требуется:
1. Определить, нарушает ли он при этом обязательство сохранения тайны.
2. Определить, будет ли он нарушать обязательство сохранения тайны, при условии, что он обсуждает баланс и аудиторское заключение предприятия — клиента данной аудиторской фирмы с коллегой — работником этой же аудиторской фирмы.
2. Транспортное объединение ООО «Автомаг» по итогам деятельности за 2015 г. имеет следующие показатели:
объем выручки от реализации услуг за год составляет 26 980 млн. руб.;
сумма активов предприятия на конец года предшествовавшего отчетному - 15725 млн. руб.;
Требуется:
Определить, подлежит ли транспортное объединение ООО «Автомаг» обязательному аудиту.
Вариант 2 – Галыбина Т.Д.
Задание 1. Ответьте письменно на следующие вопросы:
1. Сущность, задачи и цели обязательного аудита.
2. Аудит расчетов с покупателями и заказчиками.
Задание 2. Выберите правильный вариант ответа на предложенные ниже вопросы.
1. Аудит, представляющий собой независимую деятельность по проверке и оценке работы фирмы в интересах ее руководителей:
1. Внутренний;
2. Инициативный;
3. Обязательный;
4. Внешний.
2. Услуги, представляющие собой подготовку устных и письменных консультаций по различным вопросам:
1. Услуги действия;
2. Услуги контроля;
3. Информационные услуги;
4. Услуги анализа.
3. Какой из ниже перечисленных реквизитов должен обязательно содержать стандарт:
1. Сектор применения;
2. Цель разработки;
3. Дата ввода анализа проблемы;
4. Подготовка к анализу.
4. На какой стадии аудиторской проверки получают от руководства проверенной организации протокол внесения изменений в бух учет и отчетность:
1. Стадия проведения аудиторской проверки;
2. Стадия планирования;
3. Стадия подведения итогов выполненной аудиторской проверки;
4. Стадия формирования окончательного мнения аудитора о достоверности бухгалтерской отчетности.
5. Процедура, в ходе которой аудитор проверяем некоторые первичные документы и отражение данных первичных документов в регистрах синтетического и аналитического учета:
1. Аналитические процедуры;
2. Инвентаризация;
3. Проверка документов;
4. Прослеживание.
6. Какое направление предполагает проверку юридических оснований на право функционирования экономического субъекта:
1. Аудит формирования уставного капитала;
2. Аудит учредительных документов;
3. Аудит расчета с учредителями;
4. Аудит налогообложения при формировании уставного капитала и при расчетах с учредителями.
7. С чего начинает работу аудитор при проверке учета готовой продукции:
1. С проверки первичных документов;
2. С проверки отчетной документации;
3. С проверки калькулирования себестоимости;
4. С проверки сводной ведомости.
8. Документ, адресованный руководителю, содержащий подробные сведения о ходе аудиторской проверке:
1. Отчет директора;
2. Отчет кассира;
3. Отчет аудитора;
4. Отчет главного бухгалтера.
9. Какие из перечисленных документов не являются источниками информации об экономическом субъекте для аудитора:
1. Устав экономического субъекта;
2. Периодические издания;
3. Документы о регистрации экономического субъекта;
4. Документы, регламентирующие учётную политику.
10. Когда аудитор может воспользоваться услугами эксперта:
1. Аудитор может воспользоваться услугами эксперта только с согласия экономического субъекта;
2. В любое время, без согласия экономического субъекта;
3. Предупредив экономического субъекта о том, что хочет воспользоваться услугами эксперта;
4. В конце аудиторской проверки.
11. Какой проводкой отражаются нематериальные активы, поступившие на предприятие в результате вклада в уставный капитал инвесторов:
1. Д 04 К 80;
2. Д 04 К 75;
3. Д 75 К 80;
4. Д75 К 04.
13. Величина балансовой прибыли, уменьшенной на величину льгот и увеличенной на величину сумм, подлежащей налогообложению:
1. Прибыль от продажи;
2. Валовая прибыль;
3. Чистая прибыль;
4. Налогооблагаемая прибыль.
14. Лудит, предназначенный для выявления соблюдения предприятием конкретных правил, норм, законов, инструкций, договорных обязательств, которые оказывают воздействие на результаты операции или отчеты:
1. Внутренний аудит;
2. Операционный аудит;
3. Аудит на соответствие.
Задание 3. Решите ситуационные задачи
1. Сотрудник аудиторской фирмы проводит проверку годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности общества с ограниченной ответственностью. Этот аудитор является одним из учредителей данного общества.
Требуется:
Определить, правомерно ли проведение аудиторской проверки в соответствии с законодательством РФ.
2. Фирма ООО «Котр» в целях расширения производственной деятельности обратилась в банк с просьбой в январе 2014 г. предоставить ей кредит. Банк запросил бухгалтерскую отчетность организации за 2013 г. и аудиторское заключение о ее достоверности. Фирма ООО «Котр» не подлежит обязательной аудиторской проверке. Однако в ноябре 2013 г. у нее была проведена налоговой инспекцией документальная проверка. Фирма ООО «Котр» предлагает акт документальной проверки налоговой инспекции использовать в качестве подтверждения достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности.
Требуется:
Определите, примет ли данное предложение банк для предоставления фирме ООО «Котр» коммерческого кредита на цели развития производства.
Вариант 3 – Гордеева Д.Н.
Задание 1. Ответьте письменно на следующие вопросы:
1. История возникновения и развития аудита в США.
2. Права и обязанности аудиторов и аудиторских организаций.
Задание 2. Выберите правильный вариант ответа на предложенные ниже вопросы.
1. Совокупность методов и приемов аудита, оформленная документально в установленной форме:
а) программа аудита;
б) отчет аудитора;
в) программа предприятия;
г) программа бухгалтера.
2. Максимальное значение ошибки в бух. учете, обнаруженной аудитором в ходе аудиторской выборки:
а) допустимая ошибка;
б) типичная ошибка;
в) незаметная ошибка;
г) недопустимая ошибка.
3. Что является источником информации об экономическом субъекте для аудитора:
а) личные характеристики сотрудников;
б) налоговый кодекс;
в) устав экономического субъекта;
г) сведения полученные из рассказов, о данной фирме.
4. Какая информация должна содержаться в письме-обязательстве:
а) об ответственности медицинских учреждений РФ, имеющих соответствующие лицензии на осуществление медицинской деятельности.
б) сумма фактически произведенных и документально подтвержденных расходов, связанных с проведением аудита
в) об ответственности аудиторской организации за оказываемые услуги, о необходимости сохранения коммерческой тайны.
г) выраженные в денежной форме текущие затраты организации на производство и сбыт продукции.
5. Где хранится готовая продукция предприятия:
а) на складах;
б) в цехах;
в) в открытых торговых комплексах;
г) в кассе.
6. На какой счет списывается депоненты по заработной плате если они не получены в течение трех лет:
а) К 97;
б) К 99;
в) К 90;
г) К 84.
7. Единая система показателей, отражающих имущественные и финансовые положения экономического субъекта и результата его деятельности, составляемая на основе данных бух. учета по результатам отчетного периода и по состоянию на отчетную дату:
а) кассовая отчетность;
б) бухгалтерская отчетность;
в) финансовая отчетность;
г) плановая отчетность.
8. В присутствии кого при длительной инвентаризации с письменного разрешения руководителя и главного бухгалтера готовая продукция может отпускаться материально-ответственным лицам:
а) членов инвентаризационной комиссии;
б) главного бухгалтера;
в) любого работника;
г) посторонних людей.
9. Расчетный и денежный документ считается недействительным и не должен приниматься к исполнению без подписи…
а) секретаря;
б) генерального директора;
в) заместитель главного бухгалтера;
г) главного бухгалтера и ли уполномоченного им лица.
10. Балансовый убыток – это:
а) кредитовое сальдо по счету 99;
б) дебетовое сальдо по счету 99;
в) дебетовое сальдо по счету 90;
г) кредитовое сальдо по счету 90.
11. Промежуток времени, определяемый нормативными документами по бух. учету, который включает происходившие на его протяжении или относящиеся к нему факты хозяйственной деятельности, отражаемые экономическим субъектом в бух.учете:
а) 10 лет;
б) 5 лет;
в) отчетный период;
г) 1 месяц.
12. В чем состоит цель проведения планирования:
а) в оформлении бухгалтерской отчетности;
б) в получении прибыли;
в) в организации эффективной и экономически оправданной проверки;
г) в формировании окончательно мнения.
13. Какие из перечисленных документов не являются источниками информации об экономическом субъекте для аудитора:
а) периодические издания;
б) устав экономического субъекта;
в) документы о регистрации экономического субъекта;
г) документы, регламентирующие учётную политику.
Задание 3. Решите ситуационные задачи
1. Кондитерская фабрика расторгла договор со своими аудиторами и пригласила вашу фирму быть ее аудитором.
Требуется:
Несмотря на заманчивость предложения, определите, что вы будете делать в этом случае.
2. Используя Федеральный закон «Об аудиторской деятельности» от 30.12.2008 № 307-ФЗ и материалы учебной литературы заполнить таблицу.
Отличия аудита от ведомственного контроля
АУДИТ | Признаки отличия | РЕВИЗИЯ |
Инициатор | ||
По цели | ||
По правовому регулированию | ||
По объектам | ||
По принципу оплаты услуг | ||
По практическим задачам | ||
По результатам | ||
По статусу | ||
Ответственность за некачественное проведение проверки | ||
Оказание услуг |
ВАРИАНТ 4 – Дмитриева Т.В.
Задание 1. Ответьте письменно на следующие вопросы:
1. Аудиторские стандарты, их назначение и виды.
2. Изучение и оценка системы внутреннего контроля в аудите.
Задание 2. Выберите правильный вариант ответа на предложенные ниже вопросы.
1. Верно ли данное определение «Аудиторские стандарты — это нормативные документы, регламентирующие единые требования к осуществлению и оформлению аудита и сопутствующих ему услуг, а также к оценке качества аудита, к порядку подготовки аудиторов и к оценке их квалификации»:
а) да;
б) нет.
2. В каком случае аудитор может потребовать у организации-клиента внести исправления в отчетность до передачи аудиторского заключения:
а) при выдаче безусловного положительного заключения;
б) при выявлении существенных нарушений законодательных и нормативных актов и при выявлении факта недостоверности предоставленной экономическим субъектом информации;
в) при выявлении нарушений законодательных и нормативных актов, непревышающих допустимый уровень существенности.
3. Как должна поступить аудиторская организация, если руководство проверяемого экономического субъекта отказывается подписать договор на оказание аудиторских услуг и письмо-обязательство:
а) начать работы, не обращая внимания на отказ;
б) отказаться от проведения работ;
в) обратиться в налоговую инспекцию.
4. Существенность (материальность) в аудите — это:
а) предельное значение ошибки бухгалтерской отчетности, которая не влияет на ее достоверность;
б) стоимость аудиторских услуг, указанная в договоре;
в) наличие доказательств в аудите.
5. Оценку неотъемлемого риска на уровне финансовой (бухгалтерской) отчетности:
а) аудитору следует провести при разработке общего плана аудита;
б) клиенту следует провести при разработке аудитором общего плана аудита;
в) аудитору и клиенту следует совместно провести при разработке общего плана аудита.
6. Приемлемый уровень существенности устанавливают на этапе:
а) составления общего плана аудита;
б) подготовки программы аудита;
в) оценки аудиторских доказательств, выявленных в ходе проверки, и подготовки аудиторского заключения.
7. Чем или кем определяется период, за который производится аудиторская проверка:
а) экономическим субъектов
б) договором на проведение аудиторской проверки;
в) аудитором в зависимости от обстоятельств.
8. В чем заключается контроль качества работы аудитора:
а) в контроле руководителя аудиторской группы за работой ее членов;
б) в проверке заказчиком качества представляемого аудиторского отчета;
в) в контроле государственной налоговой инспекции другими государственными органами.
9. Первичный аудит финансовой (бухгалтерской) отчетности должен быть спланирован и проведен таким образом, чтобы обеспечить:
а) выявление всех имеющихся искажений;
б) выявление всех имеющихся искажений за проверяемый период;
в) выявление не всех имеющихся искажений таких показателей, а только тех, которые имеют существенное значение.
10. Под риском необнаружения понимают:
а) вероятность того, что применяемые аудитором в ходе проверки аудиторские процедуры не позволят обнаружить реально существующие нарушения;
б) вероятность подтверждения недостоверной отчетности;
в) вероятность необнаружения существенных нарушений системой внутреннего контроля.
Задание 3. Решите ситуационные задачи
1. Аудиторская фирма осуществляла проверку производственного предприятия «Кросс» и получила следующие доказательства:
1) акт инвентаризации имущества, проводимой с участием аудитора;
2) анализ выручки от продажи продукции, подготовленный плановым отделом предприятия;
3) учредительный договор и акты оценки имущества, вносимого учредителями, подписанные независимыми оценщиками.
Требуется:
Распределить доказательства по степени их значимости.
2. Аудитором в ходе проверки проведены следующие процедуры:
1) проверка правильности отнесения на счет 10 «Материалы» материалов, находящихся на хранении в другом месте;
2) сопоставление данных, полученных при проведении инвентаризации, и данных аналитического учета по счету 10 «Материалы»;
3) проверка правильности учета неликвидных материалов;
4) проверка правильности и полноты кодирования производственных запасов по данным текущего учета и инвентаризационной ведомости.
Требуется:
Определить, какие из приведенных процедур дадут наиболее точные данные для проведения уценки материалов.
ВАРИАНТ 5 – Ершова К.С.
Задание 1. Ответьте письменно на следующие вопросы:
1. Рабочие документы аудитора.
2. Российские аудиторские стандарты.
Задание 2. Выберите правильный вариант ответа на предложенные ниже вопросы.
1. Существует ли связь между аудиторскими стандартами:
а) да;
б) нет.
2. Размер оплаты аудиторских услуг зависит:
а) от финансовых возможностей проверяемой организации;
б) от объемов предстоящей аудиторской проверки;
в) от рейтинга аудиторской фирмы, занимаемого на рынке аудиторских услуг;
г) от суммы, полученной аудиторской фирмой по договору за прошлый год;
д) от величины коэффициента платежеспособности организации.
3. Кто составляет общий план аудиторской проверки:
а) руководитель аудиторской фирмы;
б) руководство экономического субъекта;
в) аудитор, осуществляющий проверку.
4. Аудиторский риск — это:
а) опасность необнаружения ошибок при помощи СВК клиента;
б) опасность необнаружения существенных ошибок в процессе проведения выборочной проверки;
в) опасность выражения аудитором ошибочного мнения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности клиента:
г) риск, присущий бизнесу клиента, обусловленный характером и условиями его деятельности.
5. Аудитор рассматривает существенность:
а) на уровне финансовой (бухгалтерской) отчетности в целом;
б) в отношении остатка средств по отдельным счетам бухгалтерского учета групп однотипных операций и случаев раскрытия информации;
в) как на уровне финансовой (бухгалтерской) отчетности в целом, так и в отношении остатка средств по отдельным счетам бухгалтерского учета групп однотипных операций и случаев раскрытия информации.
6. При оценке достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности аудитору следует определить, является ли существенной:
а) совокупность неисправленных искажений, выявленных в ходе аудита;
б) конкретное искажение (по мнению аудитора);
в) конкретное искажение (по мнению руководства организации-клиента).
7. При оценке достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности аудитору следует определить:
а) является ли совокупность неисправленных искажений, выявленных в ходе аудита, существенной;
б) является ли совокупность неисправленных искажений, выявленных в ходе аудита, несущественной;
в) другие вопросы работы организации.
8. Проводятся ли периодические изменения и редактирование аудиторских стандартов в соответствии с изменением ситуации на рынке аудиторских услуг:
а) да;
б) нет.
9. Если у организации-клиента существую очень хорошо излаженная СВК, то как следует поступить внешнем аудитору:
а) использовать все ее данные и сократить время проверки доминимума;
б) проверить ее надежность, а затем использовать все ее данные;
в) проверить ее надежность, а затем использовать только те данные, которые считаются бесспорно надежными и необходимыми при внешнем аудите.
10. Для выработки однозначных подходов к определению уровня существенности аудиторская организация обязана:
а) провести опрос мнений аудиторов;
б) установить систему базовых показателей и порядок нахождения уровня существенности;
в) провести экспресс-анализ отчетности клиентов.
Задание 3. Решите ситуационные задачи.
1. При проведении аудиторской проверки аудитором были проведены следующие процедуры:
1) проверка наличия технических паспортов на объекты основных средств;
2) проверка документов на приобретение и актов ввода в эксплуатацию объектов основных средств;
3) проведение инвентаризации основных средств;
4) получение устных подтверждений от продавцов оборудования и других объектов основных средств.
Требуется:
Определить, какие из вышеперечисленных процедур предоставят аудитору данные о праве собственности предприятия на объекты основных средств.
2. Используя Федеральный закон «Об аудиторской деятельности» от 30.12.2008 № 307-ФЗ и материалы учебной литературы заполнить таблицу.
Отличия аудита от ведомственного контроля
АУДИТ | Признаки отличия | РЕВИЗИЯ |
Инициатор | ||
По цели | ||
По правовому регулированию | ||
По объектам | ||
По принципу оплаты услуг | ||
По практическим задачам | ||
По результатам | ||
По статусу | ||
Ответственность за некачественное проведение проверки | ||
Оказание услуг |
ВАРИАНТ 6 – Ефимова О.Н.
Задание 1. Ответьте письменно на следующие вопросы:
1. Цель, задачи и источники информации при аудите операций товарно-материальных ценностей.
2. Этический кодекс аудитора.
Задание 2. Выберите правильный вариант ответа на предложенные ниже вопросы.
1. Чем вызвана потребность в аудите:
а) введением налогового учета;
б) необходимостью получения информации для управления;
в) необходимостью подтверждения достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности;
г) необходимостью управлять предприятием.
2. Аудитор пришел к заключению, что из-за плохого состояния бухгалтерского учета невозможно проводить аудиторскую проверку. Как должен поступить аудитор:
а) рекомендовать восстановить бухгалтерский учет;
б) предложить свои услуги по восстановлению бухгалтерского учета и затем выдать аудиторское заключение;
в) дать заключение только на часть проверенных вопросов.
3. Целью аудита является:
а) выражение мнения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности аудируемых лиц и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ;
б) выражение мнения о соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ;
в) выражение мнения о соответствии показателей финансовой (бухгалтерской) отчетности реальному состоянию дел организации-клиента.
4. При выполнении своих профессиональных обязанностей аудитор должен руководствоваться:
а) собственными суждениями;
б) общими моральными нормами;
в) нормами, установленными саморегулируемыми организациями аудиторов, членом которых он является.
5. Что такое обязательный аудит:
а) аудит по решению собственников предприятия;
б) аудит по решению руководства экономического субъекта;
в) ежегодная аудиторская проверка, предусмотренная федеральными законами;
г) документальная проверка налоговой инспекцией.
6. Аудиторские доказательства, включающие информацию, полученную от экономического субъекта в письменном или устном виде и подтвержденную третьей стороной в письменном виде:
а) достаточные;
б) внутренние;
в) внешние;
г) смешанные.
7. Единые требования к порядку аудиторской деятельности, оформлению и оценке качества аудита (услуг), а также к порядку подготовки аудиторов и оценке их квалификации:
а) нормы;
б) стандарты;
в) законы;
г) постановления.
8.Обязательный аудит, согласно законодательству, проводится:
а) ежегодно;
б) по инициативе руководства;
в) ежемесячно;
г) перед налоговой проверкой.
9. Размер оплаты аудиторских услуг зависит:
а) от финансовых возможностей проверяемой организации;
б) от объемов предстоящей аудиторской проверки;
в) от рейтинга аудиторской фирмы, занимаемого на рынке аудиторских услуг;
г) от суммы, полученной аудиторской фирмой по договору за прошлый год.
10. Если у организации-клиента существую очень хорошо излаженная СВК, то как следует поступить внешнем аудитору:
а) использовать все ее данные и сократить время проверки доминимума;
б) проверить ее надежность, а затем использовать все ее данные;
в) проверить ее надежность, а затем использовать только те данные, которые считаются бесспорно надежными и необходимыми при внешнем аудите;
г) не обращать внимание.
Задание 3. Решите ситуационные задачи
1. Чтобы взять в банке кредит, организация обратилась к своему аудитору с просьбой выступить в качестве поручителя.
Требуется:
Определить, как следует поступить аудитору.
Задача.
Требуется:определить единый показатель уровня существенности
Наименование базового показателя | Значение базового показателя бухгалтерской отчетности, тыс. руб. | Уровень существенности, % | Значение, применяемое для нахождения уровня существенности, тыс. руб. |
Прибыль до налогообложения (балансовая П) | 760 432 | ||
Выручка нетто от продаж (валовой объем реализации без НДС ) | 123 270 | ||
Валюта баланса на конец года | 132 460 | ||
Собственный капитал на конец года | 45 770 | ||
Общие затраты предприятия | 44 900 |
ВАРИАНТ 7 – Журавлева М.Ю.
Задание 1. Ответьте письменно на следующие вопросы:
1. Цель, задачи и источники информации при аудите организации бухгалтерского учета и учетной политики на предприятии.
2. Аудиторская тайна.
Задание 2. Выберите правильный вариант ответа на предложенные ниже вопросы.
1. Совокупность методов и приемов аудита, оформленная документально в установленной форме:
а) программа аудита;
б) отчет аудитора;
в) программа предприятия;
г) программа бухгалтера.
2. Максимальное значение ошибки в бух. учете, обнаруженной аудитором в ходе аудиторской выборки:
а) допустимая ошибка;
б) типичная ошибка;
в) незаметная ошибка;
г) недопустимая ошибка.
3. Что является источником информации об экономическом субъекте для аудитора:
а) личные характеристики сотрудников;
б) налоговый кодекс;
в) устав экономического субъекта;
г) сведения полученные из рассказов, о данной фирме.
4. Какая информация должна содержаться в письме-обязательстве:
а) об ответственности медицинских учреждений РФ, имеющих соответствующие лицензии на осуществление медицинской деятельности.
б) сумма фактически произведенных и документально подтвержденных расходов, связанных с проведением аудита
в) об ответственности аудиторской организации за оказываемые услуги, о необходимости сохранения коммерческой тайны.
г) выраженные в денежной форме текущие затраты организации на производство и сбыт продукции.
5. Где хранится готовая продукция предприятия:
а) на складах;
б) в цехах;
в) в открытых торговых комплексах;
г) в кассе.
6. На какой счет списывается депоненты по заработной плате если они не получены в течение трех лет:
а) К 97;
б) К 99;
в) К 90;
г) К 84.
7. Единая система показателей, отражающих имущественные и финансовые положения экономического субъекта и результата его деятельности, составляемая на основе данных бух. учета по результатам отчетного периода и по состоянию на отчетную дату:
а) кассовая отчетность;
б) бухгалтерская отчетность;
в) финансовая отчетность;
г) плановая отчетность.
8. В присутствии кого при длительной инвентаризации с письменного разрешения руководителя и главного бухгалтера готовая продукция может отпускаться материально-ответственным лицам:
а) членов инвентаризационной комиссии;
б) главного бухгалтера;
в) любого работника;
г) посторонних людей.
9. Расчетный и денежный документ считается недействительным и не должен приниматься к исполнению без подписи…
а) секретаря;
б) генерального директора;
в) заместитель главного бухгалтера;
г) главного бухгалтера и ли уполномоченного им лица.
10. Балансовый убыток – это:
а) кредитовое сальдо по счету 99;
б) дебетовое сальдо по счету 99;
в) дебетовое сальдо по счету 90;
г) кредитовое сальдо по счету 90.
11. Промежуток времени, определяемый нормативными документами по бух. учету, который включает происходившие на его протяжении или относящиеся к нему факты хозяйственной деятельности, отражаемые экономическим субъектом в бухгалтерском учете:
а) 10 лет;
б) 5 лет;
в) отчетный период;
г) 1 месяц.
12. В чем состоит цель проведения планирования:
а) в оформлении бухгалтерской отчетности;
б) в получении прибыли;
в) в организации эффективной и экономически оправданной проверки;
г) в формировании окончательно мнения.
13. Какие из перечисленных документов не являются источниками информации об экономическом субъекте для аудитора:
а) периодические издания;
б) устав экономического субъекта;
в) документы о регистрации экономического субъекта;
г) документы, регламентирующие учётную политику.
Задание 3. Решите ситуационные задачи
1. Фирма К в целях расширения производственной деятельности обратилась в банк с просьбой в январе 2008 г. предоставить ей кредит. Банк запросил бухгалтерскую отчетность организации за 2007 г. и аудиторское заключение о ее достоверности. Фирма К не подлежит обязательной аудиторской проверке. Однако в ноябре 2007 г. у нее была проведена налоговой инспекцией документальная проверка. Фирма К предлагает акт документальной проверки налоговой инспекции использовать в качестве подтверждения достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности.
Требуется:
Определите, примет ли данное предложение банк для предоставления фирме К коммерческого кредита на цели развития производства.
Задача.
Требуется:определить единый показатель уровня существенности и сделать вывод.
Наименование базового показателя | Значение базового показателя бухгалтерской отчетности, тыс. руб. | Уровень существенности, % | Значение, применяемое для нахождения уровня существенности, тыс. руб. |
Прибыль до налогообложения (балансовая П) | 940 300 | ||
Выручка нетто от продаж (валовой объем реализации без НДС ) | 1 500 900 | ||
Валюта баланса на конец года | 880 600 | ||
Собственный капитал на конец года | 302 000 | ||
Общие затраты предприятия | 910 500 |
ВАРИАНТ 8 – Зуева К.С.
Задание 1. Ответьте письменно на следующие вопросы:
1. Организация подготовки аудиторского заключения.
2. Планирование аудита.
Задание 2. Выберите правильный вариант ответа на предложенные ниже вопросы.
1. Аудитор и руководитель аудируемого лица согласованные условия отражают документально:
а) в заявлении аудитора;
б) в общем плане аудита;
в) в договоре оказания аудиторских услуг.
2. При подготовке общего плана аудита необходимо учитывать:
а) численность учетного персонала проверяемого экономического субъекта;
б) надежность системы внутреннего контроля;
в) образование и честность руководства проверяемого экономического субъекта.
3. Тесты СВК означают проверки, проводимые с целью получения аудиторских доказательств в отношении:
а) надлежащей организации и эффективности функционирования систем бухгалтерского учета и внутреннего контроля;
б) правильности отражения операций и остатка средств на счетах бухгалтерского учета;
в) раскрытия информации.
4. Аудиторские доказательства более убедительны, если они получены:
а) только из одного источника;
б) в результате опроса персонала аудируемого лица;
в) из различных источников, обладают различным содержанием и при этом не противоречат друг другу.
5. Если руководство аудируемого лица отказывается представить заявления и разъяснения, которые считаются необходимыми, то это рассматривается как:
а) ограничение объема аудита;
б) отказ от аудиторского задания;
в) обоснованные действия руководства аудируемого лица.
6. За соблюдение аудируемым лицом требований нормативно-правовых актов РФ, а также за предотвращение и обнаружение фактов несоблюдения несет ответственность:
а) аудитор;
б) собственник аудируемого лица;
в) руководство аудируемого лица.
7. События происходящие с момента окончания отчетного периода до даты подписания аудиторского заключения, а также факты, обнаруженные после даты аудиторского заключения, называются:
а) событиями до отчетной даты;
б) оценочными значениями;
в) событиями после отчетной даты.
8. Контроль за правильным ведением кассовой книги возлагается:
а) на руководителя;
б) главного бухгалтера;
в) кассира.
9. ООО «Простор» прибрело акции ОАО «Север». В бухгалтерском учете ООО «Простор» операция должна отражаться следующей корреспонденцией:
а) Д 58 «Финансовые вложения» — К 76 «Расчеты с разными дебиторами и кредиторами»;
б) Д 91 «Прочие доходы и расходы» - К 51;
в) Д 58 «Финансовые вложения» - К 3 «Расчеты с персоналом по прочим операциям».
10. Балансовый убыток:
а) дебетовое сальдо по счету 99;
б) кредитовое сальдо по счету 99;
в) дебетовое сальдо по счету 90;
г) кредитовое сальдо по счету 90.
11. В случае чего назначается служебное расследование:
а) разглашение конфиденциальной информации;
б) гибели документации;
в) пропажи документации;
г) гибели и пропажи документации.
12. Вид удержаний из заработной платы, который запрещается осуществлять без согласия работника:
а) налог на доходы физических лиц;
б) по исполнительному листу (алименты);
в) в благотворительный фонд.
13. Объект основных средств, по которому амортизация не начисляется, находится:
а) в цехе;
б) на текущем ремонте в течение двух недель;
в) на консервации более трех месяцев по решению руководителя.
14. Резерв под снижение стоимости материальных ценностей создается:
а) если рыночная цена на материальные ценности на конец года выше учетной;
б) если рыночная цена на материальные ценности на конец года ниже учетной;
в) если это материальные ценности собственного производства.
15. Продукция (работы), не прошедшая всех стадий (фаз, переделов), предусмотренных технологическим процессом, а также изделия неукомплектованные, не прошедшие испытания и технической приемки, относятся:
а) к расходам будущих периодов;
б) незавершенному производству;
в) доходам будущих периодов.
16. Прочими расходами в бухгалтерском учете организации являются:
а) штрафы за нарушение налогового законодательства;
б) авансы перечисленные;
в) займы погашенные;
г) возмещение причиненных организацией убытков.
Задание 3. Решите ситуационную задачу
1. Даны:
• доказательство (инвентаризационные описи) об объемах незавершенного производства, полученное при фактическом осмотре;
• доказательство (журналы-ордера и первичные документы) погашения дебиторской задолженности, полученное от руководителя отдела организации-клиента;
• доказательство реальности дебиторской задолженности, полученное путем телефонного подтверждения;
• доказательство точности учета запасов, полученное в результате присутствия на проводимой у организации-клиента инвентаризации.
Требуется:
Определить, какое из данных доказательств самое надежное.
2. Составьте блок-схему по теме:«ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ И ЭТИЧЕСКИЕ НОРМЫ АУДИТОРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.
ВАРИАНТ 9 – Коротина Е.С.
Задание 1. Ответьте письменно на следующие вопросы:
1. Цель, задачи и источники информации при аудите расчетов по оплате труда.
2. Аттестация на право заниматься аудиторской деятельностью.
Задание 2. Выберите правильный вариант ответа на предложенные ниже вопросы.
1. Чем вызвана потребность в аудите:
а) введением налогового учета;
б) необходимостью получения информации для управления;
в) необходимостью подтверждения достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности;
г) необходимостью управлять предприятием.
2. Аудитор пришел к заключению, что из-за плохого состояния бухгалтерского учета невозможно проводить аудиторскую проверку. Как должен поступить аудитор:
а) рекомендовать восстановить бухгалтерский учет;
б) предложить свои услуги по восстановлению бухгалтерского учета и затем выдать аудиторское заключение;
в) дать заключение только на часть проверенных вопросов.
3. Целью аудита является:
а) выражение мнения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности аудируемых лиц и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ;
б) выражение мнения о соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ;
в) выражение мнения о соответствии показателей финансовой (бухгалтерской) отчетности реальному состоянию дел организации-клиента.
4. При выполнении своих профессиональных обязанностей аудитор должен руководствоваться:
а) собственными суждениями;
б) общими моральными нормами;
в) нормами, установленными саморегулируемыми организациями аудиторов, членом которых он является.
5. Что такое обязательный аудит:
а) аудит по решению собственников предприятия;
б) аудит по решению руководства экономического субъекта;
в) ежегодная аудиторская проверка, предусмотренная федеральными законами;
г) документальная проверка налоговой инспекцией.
6. Аудиторские доказательства, включающие информацию, полученную от экономического субъекта в письменном или устном виде и подтвержденную третьей стороной в письменном виде:
а) достаточные;
б) внутренние;
в) внешние;
г) смешанные.
7. Единые требования к порядку аудиторской деятельности, оформлению и оценке качества аудита (услуг), а также к порядку подготовки аудиторов и оценке их квалификации:
а) нормы;
б) стандарты;
в) законы;
г) постановления.
8.Обязательный аудит, согласно законодательству, проводится:
а) ежегодно;
б) по инициативе руководства;
в) ежемесячно;
г) перед налоговой проверкой.
9. Размер оплаты аудиторских услуг зависит:
а) от финансовых возможностей проверяемой организации;
б) от объемов предстоящей аудиторской проверки;
в) от рейтинга аудиторской фирмы, занимаемого на рынке аудиторских услуг;
г) от суммы, полученной аудиторской фирмой по договору за прошлый год.
10. Если у организации-клиента существую очень хорошо излаженная СВК, то как следует поступить внешнем аудитору:
а) использовать все ее данные и сократить время проверки доминимума;
б) проверить ее надежность, а затем использовать все ее данные;
в) проверить ее надежность, а затем использовать только те данные, которые считаются бесспорно надежными и необходимыми при внешнем аудите;
г) не обращать внимание.
Задание 3. Решите ситуационные задачи
1. Кондитерская фабрика расторгла договор со своими аудиторами и пригласила вашу фирму быть ее аудитором.
Требуется:
Несмотря на заманчивость предложения, определите, что вы будете делать в этом случае.
2. Используя Федеральный закон «Об аудиторской деятельности» от 30.12.2008 № 307-ФЗ и материалы учебной литературы заполнить таблицу.
Отличия аудита от ведомственного контроля
АУДИТ | Признаки отличия | РЕВИЗИЯ |
Инициатор | ||
По цели | ||
По правовому регулированию | ||
По объектам | ||
По принципу оплаты услуг | ||
По практическим задачам | ||
По результатам | ||
По статусу | ||
Ответственность за некачественное проведение проверки | ||
Оказание услуг |
ВАРИАНТ 10 – Мошкин Д.С.
Задание 1. Ответьте письменно на следующие вопросы:
1. Ответственность аудиторов и аудиторский организаций.
2. Цель, сущность и значение внутреннего аудита на предприятии.
Задание 2. Выберите правильный вариант ответа на предложенные ниже вопросы.
1. Пользователи бухгалтерской отчетности должны трактовать мнение аудитора как:
а) Подтверждение достоверности отчетности во всех существенных отношениях;
б) полное отсутствие ошибок;
в) полную гарантию будущей жизнеспособности
2. В каком случае аудитор может потребовать у организации-клиента внести исправления в отчетность до передачи аудиторского заключения:
а) при выдаче безусловного положительного заключения;
б) при выявлении существенных нарушений законодательных и нормативных актов и при выявлении факта недостоверности предоставленной экономическим субъектом информации;
в) при выявлении нарушений законодательных и нормативных актов, непревышающих допустимый уровень существенности.
3. Как должна поступить аудиторская организация, если руководство проверяемого экономического субъекта отказывается подписать договор на оказание аудиторских услуг и письмо-обязательство:
а) начать работы, не обращая внимания на отказ;
б) отказаться от проведения работ;
в) обратиться в налоговую инспекцию.
4. Существенность (материальность) в аудите — это:
а) предельное значение ошибки бухгалтерской отчетности, которая не влияет на ее достоверность;
б) стоимость аудиторских услуг, указанная в договоре;
в) наличие доказательств в аудите.
5. Требование к аудиту в части обеспечения независимости и критерии того, что аудитор не является зависимым, регламентируются:
а) Гражданским кодексом РФ;
б) нормативными документами по ведению учета и формированию финансовой отчетности;
в) Федеральным законом «Об аудиторской деятельности», а также этическим кодексом аудиторов.
6. Приемлемый уровень существенности устанавливают на этапе:
а) составления общего плана аудита;
б) подготовки программы аудита;
в) оценки аудиторских доказательств, выявленных в ходе проверки, и подготовки аудиторского заключения.
7. Чем или кем определяется период, за который производится аудиторская проверка:
а) экономическим субъектов
б) договором на проведение аудиторской проверки;
в) аудитором в зависимости от обстоятельств.
8. В чем заключается контроль качества работы аудитора:
а) в контроле руководителя аудиторской группы за работой ее членов;
б) в проверке заказчиком качества представляемого аудиторского отчета;
в) в контроле государственной налоговой инспекции другими государственными органами.
9. Первичный аудит финансовой (бухгалтерской) отчетности должен быть спланирован и проведен таким образом, чтобы обеспечить:
а) выявление всех имеющихся искажений;
б) выявление всех имеющихся искажений за проверяемый период;
в) выявление не всех имеющихся искажений таких показателей, а только тех, которые имеют существенное значение.
10. Под риском необнаружения понимают:
а) вероятность того, что применяемые аудитором в ходе проверки аудиторские процедуры не позволят обнаружить реально существующие нарушения;
б) вероятность подтверждения недостоверной отчетности;
в) вероятность необнаружения существенных нарушений системой внутреннего контроля.
Задание 3. Решите ситуационные задачи
1. Проводя аудиторскую проверку, старший аудитор дал поручение своему помощнику сделать проверку соблюдения кассовой дисциплины организации-клиента. Помощник в ходе проверки нарушений не выявил, о чем сообщил старшему аудитору. Через 4 дня после этого было подготовлено аудиторское заключение.
Спустя три месяца данную организацию проверила налоговая инспекция и обнаружила ряд ошибок в соблюдении кассовой дисциплины, за которые были взысканы штрафные санкции.
Требуется:
Определить, что послужило причиной данной ситуации.
2. Аудиторская фирма проводит аудиторскую проверку на хладокомбинате. Ежедневно аудиторов угощают мороженым.
Требуется:
Определить, нарушаются ли этнические нормы. Как должны поступать аудиторы.
ВАРИАНТ 11 – Фадеев М.Г.
Задание 1. Ответьте письменно на следующие вопросы:
1. Сущность и виды аудиторского заключения.
2. Цель, сущность и значение этического кодекса аудитора.
Задание 2. Выберите правильный вариант ответа на предложенные ниже вопросы.
1. При заключении договора с клиентом аудитор уведомил его, что в силу специфики ведения учета на исследуемом предприятии какое-либо искажение финансовой отчетности в ходе проверки может быть им не обнаружено. Освобождает ли это аудитора от ответственности при возникновении конфликтной ситуации:
а) да;
б) да, если руководство экономического субъекта письменно подтвердит свое согласие;
в) нет.
2. Предприятие «Икар» заключило договор с аудиторской фирмой на проведение проверки. После окончания проверки фирма передала аудиторское заключение клиенту. Предприятие «Икар» попросило передать сведения о нормативных актах, на основании которых была произведена проверка, однако аудиторская фирма отказала, сославшись на то, что условиями договора этого предусмотрено не было. Оцените действия аудитора:
а) аудитор обязан предоставлять клиенту такую информацию;
б) юрист клиента невнимательно рассмотрел договор и виноват в сложившейся ситуации;
в) согласно Федеральному закону "Об аудиторской деятельности» клиент не имеет права получать такую информацию.
3. Аудитор может отказаться от проведения проверки или выражения мнения о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности в случае, если:
а) не произведена оплата экономическим субъектом за аудиторские услуги;
б) не представлена вся необходимая информация;
в) не выполнено условие по предоставлению отдельного помещения для осуществления проверки.
4. В какой организационно-правовой форме могут быть зарегистрированы аудиторские фирмы:
а) в организационно-правовой форме Акционерного Общества;
б) в любой организационно-правовой форме, кроме Акционерного Общества;
в) во всех формах. предусмотренных ГК РФ.
5. На основании чего аудитор несет материальную ответственность в случае некачественного проведения аудиторской проверки:
а) на основании договора между клиентом и аудиторской фирмой;
б) на основании решения арбитражного суда;
в) на основании действующих законодательных актов.
6. Существует ли связь между аудиторскими стандартами:
а) да;
б) нет.
7. Размер оплаты аудиторских услуг зависит:
а) от финансовых возможностей проверяемой организации;
б) от объемов предстоящей аудиторской проверки;
в) от рейтинга аудиторской фирмы, занимаемого на рынке аудиторских услуг;
г) от суммы, полученной аудиторской фирмой по договору за прошлый год;
д) от величины коэффициента платежеспособности организации.
8. Кто составляет общий план аудиторской проверки:
а) руководитель аудиторской фирмы;
б) руководство экономического субъекта;
в) аудитор, осуществляющий проверку.
9. Аудиторский риск — это:
а) опасность необнаружения ошибок при помощи СВК клиента;
б) опасность необнаружения существенных ошибок в процессе проведения выборочной проверки;
в) опасность выражения аудитором ошибочного мнения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности клиента:
г) риск, присущий бизнесу клиента, обусловленный характером и условиями его деятельности.
10. Аудитор рассматривает существенность:
а) на уровне финансовой (бухгалтерской) отчетности в целом;
б) в отношении остатка средств по отдельным счетам бухгалтерского учета групп однотипных операций и случаев раскрытия информации;
в) как на уровне финансовой (бухгалтерской) отчетности в целом, так и в отношении остатка средств по отдельным счетам бухгалтерского учета групп однотипных операций и случаев раскрытия информации.
Задание 3. Решите ситуационные задачи
1. Предприятие ООО «Крона» в течение нескольких лет обращается к услугам одной и той же аудиторской фирмы для подтверждения достоверности годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности. В проверкаx из года в год участвует одна и та же группа аудиторов, каждый изкоторых проводит аудит одного «своего» участка учета (НДС, НДФЛ, ТМЦ, запасы и т. д.).
Требуется:
Выявить недостатки и определить преимущества сложившейся ситуации.
Задача.
Требуется:определить единый показатель уровня существенности и сделать вывод
Наименование базового показателя | Значение базового показателя бухгалтерской отчетности, тыс. руб. | Уровень существенности, % | Значение, применяемое для нахождения уровня существенности, тыс. руб. |
Прибыль до налогообложения (балансовая П) | 34 321 | ||
Выручка нетто от продаж (валовой объем реализации без НДС ) | 809 990 | ||
Валюта баланса на конец года | 78 230 | ||
Собственный капитал на конец года | 302 519 | ||
Общие затраты предприятия | 810 528 |
ВАРИАНТ 12 – Харламова Т.В.
Задание 1. Ответьте письменно на следующие вопросы:
1. Аудиторские риски.
2. Российские стандарты по аудиторской деятельности.
Задание 2. Выберите правильный вариант ответа на предложенные ниже вопросы.
1. Чем вызвана потребность в аудите:
а) введением налогового учета;
б) необходимостью получения информации для управления;
в) необходимостью подтверждения достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности;
г) необходимостью управлять предприятием.
2. Аудитор пришел к заключению, что из-за плохого состояния бухгалтерского учета невозможно проводить аудиторскую проверку. Как должен поступить аудитор:
а) рекомендовать восстановить бухгалтерский учет;
б) предложить свои услуги по восстановлению бухгалтерского учета и затем выдать аудиторское заключение;
в) дать заключение только на часть проверенных вопросов.
3. Целью аудита является:
а) выражение мнения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности аудируемых лиц и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ;
б) выражение мнения о соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ;
в) выражение мнения о соответствии показателей финансовой (бухгалтерской) отчетности реальному состоянию дел организации-клиента.
4. При выполнении своих профессиональных обязанностей аудитор должен руководствоваться:
а) собственными суждениями;
б) общими моральными нормами;
в) нормами, установленными саморегулируемыми организациями аудиторов, членом которых он является.
5. Что такое обязательный аудит:
а) аудит по решению собственников предприятия;
б) аудит по решению руководства экономического субъекта;
в) ежегодная аудиторская проверка, предусмотренная федеральными законами;
г) документальная проверка налоговой инспекцией.
6. Аудиторские доказательства, включающие информацию, полученную от экономического субъекта в письменном или устном виде и подтвержденную третьей стороной в письменном виде:
а) достаточные;
б) внутренние;
в) внешние;
г) смешанные.
7. Единые требования к порядку аудиторской деятельности, оформлению и оценке качества аудита (услуг), а также к порядку подготовки аудиторов и оценке их квалификации:
а) нормы;
б) стандарты;
в) законы;
г) постановления.
8. Обязательный аудит, согласно законодательству, проводится:
а) ежегодно;
б) по инициативе руководства;
в) ежемесячно;
г) перед налоговой проверкой.
9. Размер оплаты аудиторских услуг зависит:
а) от финансовых возможностей проверяемой организации;
б) от объемов предстоящей аудиторской проверки;
в) от рейтинга аудиторской фирмы, занимаемого на рынке аудиторских услуг;
г) от суммы, полученной аудиторской фирмой по договору за прошлый год.
10. Если у организации-клиента существую очень хорошо излаженная СВК, то как следует поступить внешнем аудитору:
а) использовать все ее данные и сократить время проверки доминимума;
б) проверить ее надежность, а затем использовать все ее данные;
в) проверить ее надежность, а затем использовать только те данные, которые считаются бесспорно надежными и необходимыми при внешнем аудите;
г) не обращать внимание.
Решите ситуационные задачи
1. Чтобы взять в банке кредит, организация обратилась к своему аудитору с просьбой выступить в качестве поручителя.
Требуется:
Определить, как следует поступить аудитору.
2. Аудитором в ходе проверки проведены следующие процедуры:
1) проверка правильности отнесения на счет 10 «Материалы» материалов, находящихся на хранении в другом месте;
2) сопоставление данных, полученных при проведении инвентаризации, и данных аналитического учета по счету 10 «Мате риалы»;
3) проверка правильности учета неликвидных материалов;
4) проверка правильности и полноты кодирования производственных запасов по данным текущего учета и инвентаризационной ведомости.
Требуется:
Определить, какие из приведенных процедур дадут наиболее точные данные для проведения уценки материалов. Ответь почему?
Задача.
Требуется:определить единый показатель уровня существенности и сделать вывод
Наименование базового показателя | Значение базового показателя бухгалтерской отчетности, тыс. руб. | Уровень существенности, % | Значение, применяемое для нахождения уровня существенности, тыс. руб. |
Прибыль до налогообложения (балансовая П) | 210 200 | ||
Выручка нетто от продаж (валовой V реализации без НДС | 335 900 | ||
Валюта баланса на конец года | 148 000 | ||
Собственный капитал на конец года | 20 500 | ||
Общие затраты предприятия | 95 300 |
ВАРИАНТ 13 –Цаплина А.В.
Выберите правильный вариант ответа на предложенные ниже вопросы.
1. При заключении договора с клиентом аудитор уведомил его, что в силу специфики ведения учета на исследуемом предприятии какое-либо искажение финансовой отчетности в ходе проверки может быть им не обнаружено. Освобождает ли это аудитора от ответственности при возникновении конфликтной ситуации:
а) да;
б) да, если руководство экономического субъекта письменно подтвердит свое согласие;
в) нет.
2. Предприятие «Икар» заключило договор с аудиторской фирмой на проведение проверки. После окончания проверки фирма передала аудиторское заключение клиенту. Предприятие «Икар» попросило передать сведения о нормативных актах, на основании которых была произведена проверка, однако аудиторская фирма отказала, сославшись на то, что условиями договора этого предусмотрено не было. Оцените действия аудитора:
а) аудитор обязан предоставлять клиенту такую информацию;
б) юрист клиента невнимательно рассмотрел договор и виноват в сложившейся ситуации;
в) согласно Федеральному закону "Об аудиторской деятельности» клиент не имеет права получать такую информацию.
3. Аудитор может отказаться от проведения проверки или выражения мнения о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности в случае, если:
а) не произведена оплата экономическим субъектом за аудиторские услуги;
б) не представлена вся необходимая информация;
в) не выполнено условие по предоставлению отдельного помещения для осуществления проверки.
4. В какой организационно-правовой форме могут бы