Руководствуясь ст. 18, 27.2, 27.4 «ФЗ О рынке ценных бумаг», дайте правовую оценку ситуации.
Общество «АПК «Аркада» выпустило неконвертируемые процентные документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением облигации серии 02 номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая со сроком погашения: первые 20 процентов от номинальной стоимости облигаций - в 730-й день со дня начала размещения облигаций; вторые 20 процентов -в 912-й день со дня начала размещения облигаций; оставшиеся 60 процентов от номинальной стоимости облигаций - в 1095-й день со дня начала размещения облигаций.
Регистрация выпуска состоялась 12.01.2006, государственный регистрационный номер 4-02-3 6071-R. Действуя в качестве доверительного управляющего, банк «Петрокоммерц» приобрел 4 200 облигаций. Общество «Вермани» названо в решении о выпуске облигаций лицом, предоставляющим обеспечение исполнения обязательств (поручительство) по указанным облигациям.
Открытое акционерное общество «Коммерческий банк «Петрокоммерц» обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области с заявлением о включении в реестр требований кредиторов открытого акционерного общества «Вермани» денежного требования по облигациям общества с ограниченной ответственностью «Агропромышленная компания «Аркада».
Задание б
Дайте правовую оценку ситуации и
По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Коммерческий Банк «Востокбизнесбанк», проведенной Региональным отделением ФСФР России в Дальневосточном федеральном округе, в связи выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России приостановлено действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 27.12.2000 № 025-04247-100000, дилерской деятельности от 27.12.2000 № 025-04296-010000 и депозитарной деятельность от 17.01.2001 № 025-04586-000100 выданных Обществу с ограниченной ответственностью Коммерческий Банк «Востскбизнесбанк» Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Банк, в частности, не представил на согласование в ФСФР России в установленный срок правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Лицо, исполняющее обязанности контролера банка, не является независимым в своей деятельности от других структурных подразделений организации, и работа в должности контролера Востокбизнесбанка не является его основным местом работы, отмечают в ФСФР.
Кроме того, у банка отсутствуют работники, отвечающие квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по каждому из видов профессиональной деятельности.
Дополнительная информация
Приказ ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (ред. от 24.04.2012) "Об утверадении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" II. Лицензионные требования и условия
2.1. Лицензионными требованиями и условиями являются:
2.1.1. соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
2.1.2. исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
2.1.3. соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2.1.4. соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органаисполнительной власти по ч^нку ценных бумаг;
2.1.5. наличие у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
2.1.6. наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
2.1.7. наличие у единоличного исполнительного органа лицензиата опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/ю.и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет.
Требование настоящего пункта не распространяется на кредитные организации;
2.1.8. отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц. входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата, а также отсутствие административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), и у единоличного исполнительного органа лицензиата;
2.1.9. обеспечение лицензиатом возможности для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, а также предоставление лицензиатом полной и достоверной информации в ходе проведения проверки этого лицензиата;
2.1.10. предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом;
Задание 7