Глава 3. Эмиссия и обращение ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.1Установленная Законом «О рынке ценных бумаг» последовательность деиствии эмитента по размещению ценных бумаг называется:Ответы:A. Эмиссиеи ценных бумагB. Выпуском эмиссионных ценных бумагC. Размещением эмиссионных ценных бумагD. Государственнои регистрациеи выпуска эмиссионных ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.2Основными источниками правового регулирования эмиссии корпоративных ценных бумаг в настоящее время являются:I. Федеральныи закон «О рынке ценных бумаг»;II. Федеральныи закон «Об акционерных обществах»;III. Положение Банка России «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственнои регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственнои регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»;IV. Федеральныи закон "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг".Ответы:A. Только IB. Все перечисленноеC. I, II и IIID. Все, кроме II
Код вопроса: 3.1.3В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» эмитентами могут являться: I. Унитарные предприятияII. Юридические лицаIII. Коммерческие организацииIV. Законодательные органы государственнои властиV. Исполнительные органы государственнои властиVI. Органы местного самоуправленияОтветы:A. III и IVB. Только IIC. I, II и IVD. II, V и VI
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР
56 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.1.4За осуществление прав, закрепленных эмиссионнои ценнои бумагои, несет обязательствоI. ЭмитентII. Должностные лица органов управления эмитента, на которые уставом и (или) учредительными документами возложена обязанность отвечать за полноту и достоверность информации, содержащеися в документах, поданных для регистрации выпуска ценных бумагIII. Профессиональныи участник рынка ценных бумаг, осуществлявшии размещение данного выпуска ценных бумагIV. Орган, осуществившии регистрацию выпуска ценных бумагОтветы:A. IB. I и IIC. I, II и IIID. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.5Целью эмиссии ценных бумаг является:I. Привлечение инвестиции;II. Формирование уставного капитала при учреждении акционерного общества;III. Увеличение размера уставного капитала в ходе осуществления финансово-хозяиственнои деятельности; IV. Привлечение предприятиями долгового финансирования.Ответы:A. Только II и IIIB. Все кроме IVC. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.6Эмиссионные ценные бумаги должны одновременно характеризоваться следующими признаками, кроме: Ответы:A. Закреплять совокупность имущественных и неимущественных правB. Размещаться выпускамиC. Иметь равные объемы и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценнои бумагиD. Иметь равные цены размещения вне зависимости от времени приобретения ценнои бумаги
Код вопроса: 3.2.7К лицам, располагающим инсаидерскои информациеи, в соответствии с Федеральным законом «О противодеиствии неправомерному использованию инсаидерскои информации и манипулированию рынком» относятся:I. Брокеры, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами;II. Информационные агентства, осуществляющих раскрытие или предоставление информации об эмитентах; III. Реитинговые агентства, осуществляющие присвоение реитингов эмитентам;IV. Доверительные управляющие, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами;V. Эмитенты;VI. Управляющие компании;VII. Члены совета директоров эмитента;VIII. Единоличныи исполнительныи орган депозитария;IX. Члены ревизионнои комиссии управляющеи компании.Ответы:A. Все перечисленныеB. Все, кроме V и IXC. Все, кроме V, VIII и IXD. Все, кроме II, III, V и IX
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР
57 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.1.8Какие категории акции существуют согласно деиствующему россиискому законодательству: I. Обыкновенные;II. Привилегированные;III. Кумулятивные;IV. Голосующие.Ответы:A. I, II и IVB. I и IIC. Все, кроме IVD. Все перечисленные
Код вопроса: 3.2.9Определите из нижеперечисленных неверное утверждение, касающееся облигации:Ответы:A. Акционерное общество вправе размещать облигации отдельными частями в разные сроки в течение срока размещения облигации выпускаB. Акционерное общество вправе выпускать облигации с единовременным сроком погашения и со сроком погашения по сериямC. Акционерное общество вправе размещать облигации только в документарнои форме путем выпуска сертификатов на каждую облигациюD. Доходом по облигациям является процент и/или дисконт
Код вопроса: 3.1.10Процесс отчуждения эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок является:Ответы:A. Размещением эмиссионных ценных бумагB. Эмиссиеи ценных бумагC. Выпуском эмиссионных ценных бумагD. Обращением ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.11Признаками инсаидерскои информации, в соответствии с Федеральным законом «О противодеиствии неправомерному использованию инсаидерскои информации и манипулированию рынком», являются следующие признаки, за исключением:Ответы:A. Инсаидерская информация точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена, распространение или предоставление которои может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов и, которая относится к информации, включеннои в соответствующии перечень инсаидерскои информации, в соответствии с законодательствомB. К инсаидерскои информации могут относиться сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую таину, таину связи и иную охраняемую законом таинуC. К инсаидерскои информации могут относиться сведения, касающиеся однои или нескольких управляющих компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондовD. К инсаидерскои информации относятся прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, осуществленные на основе общедоступнои информации
Код вопроса: 3.1.12Решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг должно быть принято Банком России в течение 14 днеи после истечения какого срока с даты государственнои регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска?Ответы:A. 1 месяцаB. 3 месяцевC. 6 месяцевD. 1 года
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР
58 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.2.13Кем должна осуществляться государственная регистрация дополнительного выпуска обыкновенных акции некредитнои организации, размещаемых посредством открытои подписки, если общии объем выпуска составляет 200 млн. рублеи?I. Департаментом допуска на финансовыи рынок Банка России;II. Территориальным управлением Банка России;III. Министерством финансов Россиискои Федерации;IV. Финансовым органом субъекта Россиискои Федерации.Ответы:A. IB. I или IIC. IIID. IV
Код вопроса: 3.2.14Кем должна осуществляться государственная регистрация выпуска облигации государственного унитарного предприятия, размещаемых посредством закрытои подписки среди 5 лиц, если общии объем выпуска не превышает 200 млн. рублеи?I. Департаментом допуска на финансовыи рынок Банка России;II. Территориальным управлением Банка России;III. Министерством финансов Россиискои Федерации;IV. Финансовым органом субъекта Россиискои Федерации.Ответы:A. IIB. I или IIC. IIID. IV
Код вопроса: 3.1.15С чего начинается процедура эмиссии дополнительных акции? Ответы:A. С изготовления сертификатов акцииB. С утверждения решения о выпуске акцииC. С принятия решения о размещении акцииD. С подготовки проспекта акции
Код вопроса: 3.1.16Официальная фиксация обязательств эмитента, удостоверяемых эмиссионными ценными бумагами, выпуск которых подлежит государственнои регистрации, осуществляется на этапеОтветы:A. Принятия эмитентом решения о размещении эмиссионных ценных бумагB. Утверждения решения о выпуске эмиссионных ценных бумагC. Государственнои регистрации выпуска эмиссионных ценных бумагD. Государственнои регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг
Код вопроса: 3.2.17Отметьте правильное утверждение, касающееся процедуры эмиссии ценных бумаг при учреждении акционерного общества.Ответы:A. Размещение акции может быть начато не ранее государственнои регистрации выпуска эмиссионных ценных бумагB. Принятие решения о размещении ценных бумаг среди учредителеи осуществляется одновременно с утверждением решения о выпуске ценных бумагC. Размещение акции может быть начато не ранее государственнои регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг (представления в регистрирующии орган уведомления об итогах их выпуска) D. Государственная регистрация выпуска акции осуществляется одновременно с государственнои регистрациеи отчета об итогах выпуска акции
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР 59 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.1.18Государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг совпадает с государственнои регистрациеи выпуска эмиссионных ценных бумаг в случае размещения: Ответы:A. Эмиссионных ценных бумаг посредством подпискиB. Биржевых облигацииC. Ценных бумаг при учреждении акционерного обществаD. Ценных бумаг при реорганизации юридических лиц в форме присоединения
Код вопроса: 3.2.19Укажите способы размещения акции общества в соответствии с россииским законодательством о ценных бумагах:I. АндерраитингII. ПоглощениеIII. СлияниеIV. КонвертацияV. ПодпискаVI. Распределение среди учредителеи обществаVII. Распределение среди акционеров обществаVIII. Распределение среди кредиторов обществаОтветы:A. Все перечисленноеB. II, IV, V, VIIIC. Все, кроме ID. IV, V, VI, VII
Код вопроса: 3.2.20Укажите способы размещения облигации общества в соответствии с россииским законодательством о ценных бумагах:I. АндерраитингII. ОбменIII. ПриобретениеIV. КонвертацияV. ПодпискаVI. Распределение среди учредителеи обществаVII. Распределение среди акционеров обществаVIII. Распределение среди кредиторов обществаОтветы:A. VIIIB. IV и VC. V и VIID. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.21Укажите способы размещения опционов эмитента в соответствии с россииским законодательством о ценных бумагах:I. АндерраитингII. ОбменIII. ПриобретениеIV. КонвертацияV. ПодпискаVI. Распределение среди учредителеи обществаVII. Распределение среди акционеров обществаVIII. Распределение среди кредиторов обществаОтветы:A. IV и VB. V, VI и VIIC. II и VIIID. Все перечисленное
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР
60 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.1.22Размещение акции осуществляетсяI. Посредством распределения среди учредителеи при учреждении обществаII. Посредством распределения среди акционеров при увеличении уставного капитала общества III. Посредством конвертации в акции иных ценных бумаг обществаОтветы:A. I и IIB. IIC. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.23Решением о размещении ценных бумаг может являться:I. Договор о создании акционерного общества;II. Решение о дроблении акции;III. Решение об изменении прав, предоставляемых привилегированными акциями;IV. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акции; V. Договор и решение, принятые в рамках реорганизации.Ответы:A. I, II и IVB. Все, кроме IIIC. Все, кроме VD. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.24В решении о размещении эмиссионных ценных бумаг путем подписки должны быть определены:I. Количество размещаемых дополнительных акцииII. Способ размещения ценных бумагIII. Форма оплаты ценных бумаг, размещаемых посредством подпискиIV. Круг лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг посредством закрытои подпискиV. Цена размещения или порядок определения цены размещения дополнительных акции, размещаемых посредством подпискиОтветы:A. I, II и IVB. Все, кроме IIIC. Все, кроме IV и VD. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.25Решение о размещении ценных бумаг может быть принято советом директоров, за исключением:I. При распределении обыкновенных дополнительных акции среди акционеров;II. При размещении путем подписки облигации, не конвертируемых в обыкновенные акции;III. При размещении путем закрытои подписки обыкновенных акции;IV. При размещении путем открытои подписки обыкновенных акции в количестве 25% и менее от ранее размещенных обыкновенных акции.Ответы:A. IB. II и IIIC. IIID. IV
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР
61 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.2.26Отметьте правильное утверждение, касающееся принятия решения о размещении по закрытои подписке облигации, конвертируемых в акции акционерного общества.Ответы:A. Решение принимается единогласно всеми членами совета директоров (наблюдательного совета) общества, если принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) обществаB. Решение принимается большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, если принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) обществаC. Решение принимается большинством голосов владельцев голосующих акции общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества, и только по предложению совета директоров (наблюдательного совета) обществаD. Решение принимается большинством не менее чем в три четверти голосов владельцев голосующих акции общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества
Код вопроса: 3.2.27Решение о размещении посредством открытои подписки дополнительных обыкновенных акции акционерного общества, составляющих менее 25 % ранее размещенных обыкновенных акции общества, должно быть принято:I. Большинством голосов владельцев голосующих акции общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества, если принятие такого решения не отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) обществаII. Большинством не менее чем в три четверти голосов владельцев голосующих акции общества, принимающих участие в общем собрании акционеров обществаIII. Большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, если принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) обществаIV. Единогласно всеми членами совета директоров (наблюдательного совета) общества, если принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) обществаОтветы:A. IIB. I или IIC. I или IIID. I или IV
Код вопроса: 3.2.28Решение о размещении посредством открытои подписки неконвертируемых облигации акционерного общества должно быть принято:Ответы:A. Большинством голосов владельцев голосующих акции общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества, если иное не определено его уставомB. Большинством не менее чем в три четверти голосов владельцев голосующих акции общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества, если иное не определено его уставомC. Большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, если иное не предусмотрено его уставомD. Единогласно всеми членами коллегиального исполнительного органа общества, если иное не предусмотрено его уставом
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР 62 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.2.29Какие эмиссионные ценные бумаги могут быть размещены посредством открытои подписки в соответствии с уставом акционерного общества по решению совета директоров (наблюдательного совета) общества?I. Обыкновенные акции, составляющие менее 25% ранее размещенных обыкновенных акции обществаII. Привилегированные акции обществаIII. Опционы эмитентаIV. Облигации, неконвертируемые в акции обществаОтветы:A. Только IVB. Все перечисленныеC. Все, кроме ID. Только II и IV
Код вопроса: 3.1.30Отметьте неправильное утверждение, касающееся размещения ценных бумаг при учреждении акционерного общества:Ответы:A. Датои размещения акции при учреждении является дата государственнои регистрации выпуска ценных бумагB. Регистрация отчета об итогах выпуска акции осуществляется одновременно с регистрациеи выпуска акцииC. Представление документов в регистрирующии орган осуществляется не позднее 30 днеи с даты государственнои регистрации акционерного обществаD. Решением о размещении акции является решение об учреждении или договор о создании акционерного общества
Код вопроса: 3.1.31Отметьте неправильное утверждение, касающееся размещения ценных бумаг путем распределения среди акционеров:Ответы:A. Размещение акции среди акционеров акции всех категории (типов) осуществляется пропорционально количеству акции соответствующих категории (типов)B. При данном способе размещения образуются дробные акцииC. Увеличение уставного капитала осуществляется за счет имущества акционерного обществаD. Объем эмиссии распределяемых среди акционеров акции не должен превышать разницу между стоимостью чистых активов общества и суммои уставного капитала и резервного фонда
Код вопроса: 3.1.32Размещение акции акционерного общества посредством подписки может осуществляться:Ответы:A. Публичным акционерным обществом – только посредством открытои подписки, а непубличным акционерным обществом – только посредством закрытои подпискиB. Публичным акционерным обществом – посредством как открытои, так и закрытои подписки, а непубличным акционерным обществом – только посредством закрытои подпискиC. Публичным и непубличным акционерным обществом – посредством как открытои, так и закрытои подпискиD. Только публичным акционерным обществом – посредством как открытои, так и закрытои подписки
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР 63 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.2.33Отметьте неправильное утверждение, касающееся размещения ценных бумаг путем конвертации акции в акции с большеи номинальнои стоимостью.Ответы:A. Увеличение уставного капитала возможно за счет нераспределеннои прибыли прошлых лет, добавочного капитала или остатков специальных фондов акционерного обществаB. Сумма, на которую увеличивается уставнои капитал общества, не должна превышать разницу между суммои уставного капитала и стоимостью чистых активов обществаC. Акции, конвертируемые при изменении номинальнои стоимости акции, в результате такои конвертации погашаются (аннулируются)D. Конвертация акции акционерного общества в акции с большеи номинальнои стоимостью осуществляется в один день, указанныи в решение о выпуске ценных бумаг
Код вопроса: 3.2.34Укажите какои из нижеперечисленных типов относится к типам размещения акции путем конвертации:I. При увеличении уставного капитала путем увеличения номинальнои стоимости акцииII. При уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальнои стоимости акцииIII. При консолидацииIV. При дробленииV. При изменении прав по привилегированным акциямVI. При конвертации привилегированных акции в обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов;VII. При реорганизации.Ответы:A. Только I и IIB. Только III и IVC. Все, кроме VIID. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.35В соответствии с деиствующим россииским законодательством, каким путем можно увеличить размер уставного капитала акционерного общества:I. Путем увеличения номинальнои стоимости акцииII. Путем размещения дополнительных акции по подпискеIII. Путем размещения дополнительных акции посредством распределения среди акционеровIV. Путем конвертации акции присоединяемого акционерного общества в дополнительные акции акционерного общества, к которому осуществляется присоединение.Ответы:A. Только I и IIB. Только I и IIIC. Все, кроме IVD. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.36Укажите утверждение, противоречащее Закону «Об акционерных обществах»Ответы:A. Объявленные акции - это акции, которые общество вправе размещать дополнительно к уже размещеннымB. Уставныи капитал равен совокупнои номинальнои стоимости объявленных акцииC. Дополнительные акции могут быть размещены обществом только в пределах количества объявленных акции, установленного уставомD. Решение о размещении дополнительных акции может быть принято одновременно с решением о внесении в устав положении об объявленных акциях
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР 64 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.1.37В момент учреждения учредители общества приобрели 100 акции номинальнои стоимостью 1 тыс. руб. Уставом общество определено, что общее количество объявленных акции номинальнои стоимостью 1 тыс. руб. составляет 500. Чему равен уставныи капитал общества, если общество не производило размещение дополнительных акции?Ответы:A. 100 тыс. руб.B. 500 тыс. руб.C. 600 тыс. руб.
Код вопроса: 3.1.38Общество учреждено с уставным капиталом 100 тыс. руб. Уставом общества определено, что общее количество объявленных акции номинальнои стоимостью 1 тыс. руб. составляет 2 000. Общество произвело размещение 1 тыс. дополнительных акции номинальнои стоимостью 1 тыс. руб. Чему равен уставныи капитал общества?Ответы:A. 100 тыс. руб.B. 1,1 млн. руб.C. 2 млн. руб.D. 3,1 млн. руб.
Код вопроса: 3.1.39Общее количество объявленных акции, определенное уставом общества, составляет 2 000. Укажите последовательность деиствии общества для осуществления процедуры размещения 5 000 дополнительных акции.I. Утверждение решения о выпуске дополнительных акцииII. Принятие решения о размещении дополнительных акцииIII. Принятие решения о внесении изменении в устав общества об увеличении общего количества объявленных акцииIV. Регистрация выпуска дополнительных акцииОтветы:A. I, II, III, IVB. I, IV, II, IIIC. III, I, II, IVD. III, II, I, IV
Код вопроса: 3.1.40Уставом общества определено, что общее количество объявленных акции номинальнои стоимостью 500 руб. составляет 1 000. Уставныи капитал общества состоит из 800 обыкновенных акции номинальнои стоимостью 500 руб. Может ли общество принять решение об увеличении уставного капитала путем размещения 500 дополнительных акции номинальнои стоимостью 500 руб.?Ответы:A. Может, так как количество дополнительных акции находится в пределах определенного уставом количества объявленных акцииB. Может, при условии принятия решения о внесении изменении в устав об увеличении общего количества объявленных акции общества до 1 300C. Не может, так как количество дополнительных акции превышает количество оставшихся объявленных акции (с учетом уже размещенных акции)
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР 65 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.2.41Уставом общества определено, что общее количество объявленных акции номинальнои стоимостью 1 тыс. руб. составляет 5 тыс. Уставныи капитал общества состоит из 1 тыс. обыкновенных акции номинальнои стоимостью 1 тыс. руб. Общество увеличивает уставныи капитал путем размещения 4 тыс. дополнительных акции номинальнои стоимостью 1 тыс. руб. Год спустя общество принимает решение об увеличении уставного капитала. Какое количество дополнительных акции может общество разместить, не внося изменении в устав об увеличении общего количества объявленных акции?Ответы:A. 0 акцииB. 1 тыс. акцииC. Любое количество акции, не превышающее 5 тыс.
Код вопроса: 3.1.42Решением о выпуске ценных бумаг является документ:Ответы:A. Содержащии данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценнои бумагоиB. Содержащии информацию, состав и объем которои соответствует требованиям Закона о рынке ценных бумаг, предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумагC. Закрепляющии право собственности на определенное количество акции или облигации иностранного эмитентаD. Содержащии требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг
Код вопроса: 3.2.43Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг должно содержать:I. Наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, которыи оказывал эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумагII. Наименование уполномоченного органа эмитента, принявшего решение о размещении эмиссионных ценных бумагIII. Дату принятия решения о размещении эмиссионных ценных бумагIV. Сведения о расходах, связанных с эмиссиеи ценных бумагОтветы:A. Все перечисленноеB. IIIC. Все, кроме I и IVD. Все, кроме IV
Код вопроса: 3.2.44Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг акционерного общества с числом акционеров - владельцев голосующих акции более 50 должно быть утверждено:I. Единоличным исполнительным органом общества;II. Советом директоров (наблюдательным советом) общества;III. Общим собранием акционеров общества;IV. Регистрирующим органом;V. Не позднее 6 месяцев с даты принятия решения о размещении ценных бумаг;VI. Не позднее 3 месяцев с даты принятия решения о размещении ценных бумаг.Ответы:A. I и VB. II и VC. III и VID. IV и VI
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР
66 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.2.45Какие деиствия необходимо совершить для осуществления эмиссии бездокументарных ценных бумаг номинальнои стоимостью 100 млн. руб., размещаемых посредством закрытои подписки среди 300 лиц? I. Утверждение эмитентом решения о выпуске эмиссионных ценных бумагII. Подготовка проспекта ценных бумагIII. Регистрация проспекта ценных бумагIV. Регистрация выпуска эмиссионных ценных бумагV. Изготовление сертификатов ценных бумагVI. Раскрытие информации, содержащеися в проспекте ценных бумагVII. Размещение эмиссионных ценных бумагVIII. Представление в регистрирующии орган уведомления об итогах выпуска ценных бумагIX. Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумагОтветы:A. Все, кроме II, III, VIB. Все, кроме V и VIIC. I, IV, VII, IXD. Все, кроме VIII
Код вопроса: 3.1.46Из ниже перечисленных укажите случаи, когда государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна сопровождаться регистрациеи проспекта ценных бумаг:I. Размещение акции среди 5 учредителеи при учреждении непубличного акционерного общества с уставным капиталом 1 млн. руб.;II. Размещение публичным акционерным обществом дополнительных акции номинальнои стоимостью 5 млн. руб. посредством закрытои подписки среди 300 лиц;III. Распределение среди 100 акционеров непубличного акционерного общества дополнительных акции номинальнои стоимостью 100 млн. рублеи;IV. Размещение ООО облигации номинальнои стоимостью 100 млн. руб. посредством открытои подписки Ответы:A. I и IIB. Все, кроме IIIC. IIID. IV
Код вопроса: 3.1.47Регистрация проспекта ценных бумаг должна производиться:I. При размещении ценных бумаг посредством распределения среди акционеров общества, число которых не превышает 500II. Сумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения ценных бумаг одного выпуска в течение 1 года превышает 200 млн. рублеиIII. При размещении ценных бумаг посредством закрытои подписки среди круга лиц, число которых превышает 500IV. В случае если объем эмиссии ценных бумаг превышает 500 тыс. руб.Ответы:A. Все перечисленноеB. Все, кроме IC. Все, кроме IVD. II и III
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР
67 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.2.48Какая информация в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» должна содержаться в проспекте ценных бумаг?I. Информация об эмитенте и его финансово-хозяиственнои деятельностиII. Информация о планах будущеи деятельности эмитентаIII. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 1 % его уставного (складочного) капиталаIV. Сведения об объеме, сроке и порядке размещения эмиссионных ценных бумаг.Ответы:A. Все, кроме IB. Все, кроме IIC. Все, кроме IIID. Все, кроме IV
Код вопроса: 3.2.49В случае регистрации проспекта ценных бумаг на эмитента возлагается обязанность: I. По раскрытию информации в форме консолидированнои финансовои отчетности; II. По раскрытию информации в форме ежеквартального отчета;III. По раскрытию информации в форме сообщении о существенных фактах.Ответы:A. Только I и IIB. Все, кроме IIIC. Все, кроме ID. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.50Проспект ценных бумаг акционерного общества утверждается:I. Единоличным исполнительным органом обществаII. Главным бухгалтером обществаIII. Советом директоров обществаIV. Общим собранием акционеров - владельцев голосующих акции общества V. Аудитором обществаVI. Независимым оценщикомVII. Финансовым консультантом на рынке ценных бумагVIII. Регистрирующим органомОтветы:A. I и III и IVB. I и II и V и (или) VI и (или) VIIC. III или IVD. VIII
Код вопроса: 3.2.51Проспект ценных бумаг акционерного общества должен быть подписан:I. Единоличным исполнительным органом обществаII. Главным бухгалтером обществаIII. Председателем совета директоров (наблюдательного совета) обществаIV. Аудитором обществаV. Независимым оценщиком, в случае если решением о выпуске эмиссионных ценных бумаг предусмотрена возможность их оплаты при размещении деньгами и иным имуществомVI. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, привлеченным к подготовке и составлению проспекта ценных бумагОтветы:A. Все, кроме IVB. Все перечисленноеC. Все, кроме III, IV, V и VID. Все, кроме III
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР
68 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.1.52Отметьте правильное утверждение, касающееся финансового консультанта на рынке ценных бумаг:I. Проспект ценных бумаг должен быть подписан финансовым консультантомII. Финансовым консультантом не может являться аффилированным лицом эмитентаIII. Финансовыи консультант подтверждает достоверность и полноту всеи информации, содержащеися в проспекте ценных бумагIV. Финансовыи консультант подтверждает полноту и достоверность всеи информации, содержащеися в проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтвержденнои аудитором и/или оценщикомОтветы:A. II и IIIB. III и IVC. I и IIID. II и IV
Код вопроса: 3.2.53Финансовыи консультант на рынке ценных бумаг:I. Должен быть индивидуальным предпринимателемII. Должен быть юридическим лицомIII. Должен иметь лицензию на осуществление брокерскои деятельностиIV. Должен иметь лицензию на осуществление дилерскои деятельностиV. Должен иметь лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами VI. Должен иметь лицензию на осуществление оценочнои деятельностиОтветы:A. I или II и III или IVB. Все, кроме I и VC. II, III и/или IVD. II, III и VI
Код вопроса: 3.2.54Кто из перечисленных ниже лиц несет ответственность за ущерб, причиненныи эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащеися в зарегистрированном проспекте ценных бумаг недостовернои, неполнои и/или вводящеи в заблуждение инвестора информации?Ответы:A. Орган, зарегистрировавшии проспект ценных бумагB. Финансовыи консультант на рынке ценных бумаг, подписавшии проспект ценных бумагC. Совет директоров эмитента, утвердившии проспект ценных бумагD. Лица, подписавшие или утвердившие проспект ценных бумаг, а также аудиторская организация, составившая аудиторское заключение в отношении бухгалтерскои отчетности эмитента
Код вопроса: 3.2.55Укажите правильное утверждение в отношении порядка и сроков государственнои регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» при условии, что она сопровождается регистрациеи проспекта ценных бумаг?Ответы:A. Выпуск считается прошедшим регистрацию, если в течение одного месяца с даты получения документов Банк России не направил эмитенту письменного уведомления об отказе в регистрацииB. Выпуск считается прошедшим регистрацию, если в течение 30 днеи с даты получения документов Банк России не направил эмитенту письменного уведомления об отказе в регистрацииC. Банк России не позднее двух недель с даты получения документов обязан принять решение о регистрации выпуска или об отказе в регистрации выпускаD. Банк России не позднее 30 днеи с даты получения документов обязан принять решение о регистрации выпуска или об отказе в регистрации выпуска
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР 69 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.2.56Какую пошлину уплатит эмитент за государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством закрытои подписки среди 5 лиц, номинальная стоимость которого равна 100 млн. руб.?Ответы:A. 10 000 руб.B. 50 000 руб.C. 100 000 руб.D. 200 000 руб.
Код вопроса: 3.1.57Укажите размер государственнои пошлины, взимаемои за государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством распределения среди акционеров обществ, если номинальная стоимость выпуска равна 100 млн. руб.Ответы:A. 100 000 руб.B. 35 000 руб.C. 1 000 руб.D. 200 000 руб.
Код вопроса: 3.1.58Какие из перечисленных документов подаются на государственную регистрацию дополнительного выпуска акции, размещаемых по открытои подписке среди 500 лиц, если номинальная стоимость выпуска равна 1 млрд. руб.I. Заявление;II. Копия устава;III. Анкета эмитента;IV. Решение о выпуске ценных бумаг;V. Проспект ценных бумаг;VI. Копия протокола об утверждении решения о дополнительном выпуске ценных бумаг и проспекта ценных бумаг;VII. Протокол о принятии решения о размещении ценных бумаг;VIII. Ежеквартальныи отчет.Ответы:A. Все перечисленное, кроме V и VIIIB. Все перечисленное, кроме VIIIC. I, II, III, IV и VID. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.59Сколько экземпляров решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг направляется эмитентом на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг?Ответы:A. Только 2 экземпляраB. Только 3 экземпляраC. 2 экземпляра или 1 экземпляр, в случае если одновременно направляется проспект ценных бумаг D. 3 экземпляра или 2 экземпляра, в случае если одновременно направляется проспект ценных бумаг
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР 70 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.1.60В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» какие документы обязан предоставить эмитент для государственнои регистрации выпуска дополнительных акции, если объем эмиссии составляет 300 млн. руб., а число инвесторов - 300I. Заявление на регистрацию;II. Решение о выпуске ценных бумаг;III. Проспект ценных бумаг;IV. Образец сертификата ценных бумаг;V. Копия устава.Ответы:A. I, II и VB. I и IIIC. Все, кроме IVD. Все, кроме III
Код вопроса: 3.1.61Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) акции:I. До полнои оплаты уставного капитала эмитента (за исключением выпуска акции при учреждении);II. До государственнои регистрации отчетов об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков (дополнительных выпусков) и до внесения об этом изменении в устав эмитента;III. До государственнои регистрации в уставе эмитента положении о номинальнои стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям (в случае размещения дополнительных акции);IV. Если увеличение уставного капитала акционерного общества осуществляется для покрытия понесенных им убытков.Ответы:A. Только I и IIB. Только II и IIIC. Все, кроме IVD. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.62В каком случае предусмотрен запрет на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) облигации:I. Если не полностью оплачен уставныи капитал эмитента;II. Если сумма номинальных стоимостеи или размер обязательств по размещаемым облигациям выпуска (дополнительного выпуска) превышает ограничение на объем эмиссии облигации, установленное в уставе (учредительных документах) эмитента облигации;III. Если в уставе акционерного общества отсутствуют положения о номинальнои стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям соответствующих категории (типов), в которые конвертируются облигации (в случае размещения облигации, конвертируемых в акции).Ответы:A. Только в I и IIB. Только во IIC. Во всех, кроме ID. Во всех перечисленных
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР
71 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.1.63Основаниями для отказа в государственнои регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг являются:I. Нарушение эмитентом требовании законодательства о ценных бумагахII. Несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведении требованиям законодательства о ценных бумагах либо наличие в них ложных или недостоверных сведенииIII. Непредставление в течение 30 днеи по запросу Банка России документов, необходимых для регистрации выпуска ценных бумагIV. Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг эмитента, установленным требованиямОтветы:A. Только IB. Только IIIC. Все, кроме IVD. Все перечисленные
Код вопроса: 3.1.64Размещение облигации общества посредством закрытои подписки должно быть завершено не позднее: Ответы:A. 1 года с даты начала размещения ценных бумагB. 180 днеи с даты начала эмиссииC. 1 года с даты утверждения решения о выпуске облигацииD. 1 года с даты государственнои регистрации выпуска облигации
Код вопроса: 3.1.65Когда эмитент не имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг посредством открытои подписки?I. Ранее государственнои регистрации выпускаII. Ранее опубликования в печати проспекта ценных бумагIII. Ранее даты, с которои эмитент предоставляет доступ к проспекту ценных бумагIV. Ранее, чем через 30 (тридцать) днеи после государственнои регистрации проспекта ценных бумаг V. Позднее установленнои в проспекте ценных бумаг даты начала размещенияОтветы:A. I и IIIB. I и IVC. I и VD. II и III
Код вопроса: 3.1.66Не ранее какого срока разрешается производить размещение эмиссионных ценных бумаг посредством подписки, выпуск которых сопровождается регистрациеи проспекта ценных бумаг?Ответы:A. 10 днеиB. Ранее даты, с которои эмитент предоставляет доступ к проспекту ценных бумагC. 30 днеиD. 45 днеи
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР
72 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.1.67Возможно ли закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг путем подписки одним потенциальным приобретателям перед другими?I. Да, при выпуске производных ценных бумаг, если базисные ценные бумаги прошли установленную процедуру эмиссииII. Да, при введении акционерным обществом ограничении по максимальному количеству акции, принадлежащих одному акционеруIII. Да, при предоставлении акционерам акционерных обществ преимущественного права в порядке, предусмотренном деиствующим законодательствомIV. НетОтветы:A. IB. I, II и IIIC. II, IIID. IV
Код вопроса: 3.2.68В случае если порядок определения цены размещения дополнительных акции эмитента предусматривает ее определение после окончания срока деиствия преимущественного права их приобретения лицами, имеющими такое право, этот срок не может быть менее:Ответы:A. 20 днеи с момента направления (вручения) этим лицам или опубликования уведомления этих лиц о возможности осуществления ими такого праваB. 30 днеи с даты государственнои регистрации дополнительного выпуска акции эмитентаC. 45 днеи с момента уведомления этих лиц о возможности осуществления ими такого праваD. 45 днеи с момента направления (вручения) или опубликования уведомления этим лицам о возможности осуществления ими такого права
Код вопроса: 3.1.69Цена размещения дополнительных акции лицам, осуществляющим преимущественное право приобретения акции:I. Определяется исходя из рыночнои стоимостиII. Определяется советом директоров (наблюдательным советом)III. Не может быть ниже номинальнои стоимостиIV. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10%Ответы:A. IB. I и IIIC. Все, кроме IVD. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.70Цена размещения дополнительных акции лицам, осуществляющим преимущественное право приобретения акции:Ответы:A. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10%B. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 5%C. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 1%D. Не может быть ниже цены размещения иным лицам
Код вопроса: 3.2.71Россииские эмитенты, являющиеся кредитными организациями, вправе размещать ценные бумаги за пределами России только по разрешению:Ответы:A. Банка РоссииB. Банка России по согласованию с федеральным органом исполнительнои власти по рынку ценных бумаг C. Федерального органа исполнительнои власти по рынку ценных бумаг по согласованию с Банком России D. Федерального органа исполнительнои власти по рынку ценных бумаг
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР 73 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.1.72Размер государственнои пошлины за выдачу разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг россииского эмитента за пределами России составляет:Ответы:A. 1 000 руб.B. 35 000 руб.C. 200 000 руб.D. 0,2% номинальнои суммы выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента, но не более 200 000 руб.
Код вопроса: 3.2.73В случае если эмитент предполагает разместить за пределами России свои ценные бумаги в количестве, превышающем установленныи норматив:Ответы:A. Банк России вправе выдать разрешение на размещение за пределами России ценных бумаг лишь в пределах количества, не превышающего установленного нормативаB. Банк России обязан выдать разрешение на размещение за пределами России ценных бумаг лишь в пределах количества, не превышающего установленного нормативаC. Банк России вправе отказать эмитенту в выдаче разрешения на размещение за пределами России ценных бумаг в пределах количества, превышающего установленныи нормативD. Банк России обязан отказать эмитенту в выдаче разрешения на размещение за пределами России ценных бумаг эмитента
Код вопроса: 3.1.74Отчет об итогах выпуска ценных бумаг должен быть представлен эмитентом в Банк России:Ответы:A. Не позднее 2 недель после завершения размещения эмиссионных ценных бумагB. Не позднее 2 недель после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг посредством открытои подписки и осуществления биржеи их листингаC. Не позднее 30 днеи после завершения размещения эмиссионных ценных бумагD. Не позднее 30 днеи после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг посредством открытои подписки и осуществления биржеи их листинга
Код вопроса: 3.1.75Какую информацию должен содержать отчет об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акции, размещенных посредством подписки?I. Фактическую цену размещения акцииII. Доли размещенных и неразмещенных акцииIII. Сведения о крупных сделках, совершенных в процессе размещения акцииIV. Список всех владельцев акцииОтветы:A. Все перечисленноеB. Все, кроме I и IIC. Все, кроме III и IVD. Все, кроме IV
Код вопроса: 3.1.76Укажите срок рассмотрения Банком России отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»Ответы:A. Не более 5 днеиB. Не менее 10 днеиC. 14 днеиD. Не превышающии 30 днеи
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР
74 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.2.77В случае эмиссии акции эмитентом может быть представлено в Банк России уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг:I. Не позднее 30 днеи после завершения размещения ценных бумагII. Ценные бумаги при их размещении оплачены деньгамиIII. В случае размещения ценных бумаг посредством открытои подпискиIV. Ценные бумаги допущены к организованным торгамОтветы:A. Все, кроме IB. Все, кроме II, III и IVC. Все, кроме VD. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.78Уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг должно содержать следующую информацию:I. Наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, оказывавшего услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;II. Место нахождения организатора торговли, допустившего размещенные ценные бумаги к организованным торгам;III. Наименование организатора торговли, допустившего размещенные ценные бумаги к организованным торгам;IV. Дату допуска ценных бумаг к организованным торгам.Ответы:A. Все, кроме IB. Все, кроме I и IIC. Все, кроме I, II и IIID. Все, кроме IV
Код вопроса: 3.1.79Акционерное общество не вправе размещать облигации: Ответы:A. На предъявителяB. Ранее третьего года существования обществаC. Без обеспечения залогом или имуществом третьих лиц D. До полнои оплаты уставного капитала
Код вопроса: 3.1.80В каком случае размещение облигации противоречит Федеральному закону «Об акционерных обществах»? Ответы:A. Акционерное общество размещает облигации на предъявителяB. Акционерное общество выпускает именные облигацииC. Акционерное общество размещает облигации до полнои оплаты своего уставного капиталаD. Решением о выпуске облигации установлена возможность досрочного погашения облигации
Код вопроса: 3.1.81Укажите неверное утверждение в отношении облигации акционерного обществаОтветы:A. Оплата и погашение облигации общества может производиться только деньгамиB. Общество может осуществить досрочное погашение облигации по желанию их владельцев, если это предусмотрено решением о выпуске таких облигацииC. Облигации, конвертируемые в акции, могут размещаться акционерным обществом только в пределах общего количества объявленных акцииD. Акционерное общество может размещать именные облигации и облигации на предъявителя
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР 75 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.1.82Облигациями с обеспечением признаются облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается: I. ЗалогомII. ПоручительствомIII. Банковскои гарантиеиIV. Государственнои или муниципальнои гарантиеиОтветы:A. Все перечисленноеB. Только I и IIC. Только I, II и IIID. Только I и III
Код вопроса: 3.2.83В каких случаях размещение облигации противоречит требованиям Закона «Об акционерных обществах»? I. Публичное акционерное общество с не полностью оплаченным уставным капиталом в 20 млн. руб. размещает выпуск облигации номинальнои стоимостью 10 млн. руб. под предоставленное третьими лицами обеспечение. Условия обеспечивающего обязательства содержатся в решении о выпуске облигации;II. Непубличное акционерное общество с полностью оплаченным уставным капиталом в 1 млн. руб. размещает выпуск облигации номинальнои стоимостью 5 млн. руб. без обеспечения.Ответы:A. Только в случае IB. Только в случае IIC. Во всех перечисленных случаяхD. Ни в одном из перечисленных случаев
Код вопроса: 3.1.84В каких случаях допускается размещение акционерным обществом облигации без обеспечения? I. На сумму, не превышающую величину уставного капитала;II. После полнои оплаты уставного капитала;III. Не ранее 3-го года существования общества;IV. При условии надлежащего утверждения годовои бухгалтерскои отчетности за 2 завершенных финансовых года.Ответы:A. В случае одновременного соблюдения I, II и IV условииB. В случае соблюдения I условия или одновременного соблюдения II и IV условииC. В случае одновременного соблюдения I, III и IV условииD. В случае соблюдения II условия
Код вопроса: 3.1.85Отметьте неправильное утверждение относительно эмиссии облигации с залоговым обеспечением: Ответы:A. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением может быть только недвижимое имуществоB. Размещение облигации, обеспеченных ипотекои, до регистрации ипотеки, запрещаетсяC. Государственная регистрация учреждением юстиции решения о выпуске облигации, обеспеченных ипотекои, осуществляется после государственнои регистрации выпуска таких облигацииD. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по облигациям с залоговым обеспечением имущество, являющееся предметом залога, подлежит реализации по письменному требованию любого из владельцев таких ценных бумаг
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР 76 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.2.86Отметьте правильное утверждение, касающееся эмиссии биржевых облигации:I. Размещение биржевых облигации осуществляется путем открытои подпискиII. Размещение биржевых облигации осуществляется на организованных торгах, проводимых биржеи III. Размещение биржевых облигации осуществляется путем закрытои подписки среди не менее 500 лиц IV. Эмиссия биржевых облигации в рамках программы облигации может осуществляться без государственнои регистрации их выпуска (дополнительного выпуска)V. Эмиссия биржевых облигации в рамках программы облигации может осуществляться без регистрации проспекта ценных бумагVI. Эмиссия биржевых облигации в рамках программы облигации может осуществляться без государственнои регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска)Ответы:A. Все перечисленноеB. Все, кроме IIIC. Все, кроме IV, V и VID. Только II
Код вопроса: 3.2.87Отметьте неправильное утверждение, касающееся биржевых облигации:Ответы:A. Биржевые облигации не предоставляют их владельцам прав, кроме права на получение процента от номинальнои стоимостиB. Биржевые облигации не могут выпускаться с залоговым обеспечениемC. Биржевые облигации выпускаются только в документарнои форме на предъявителяD. Оплата и погашение биржевых облигации осуществляются только деньгами
Код вопроса: 3.2.88Отметьте неправильное утверждение, касающееся эмиссии биржевых облигации:Ответы:A. Владельцы биржевых облигации вправе предъявить их к досрочному погашению в случае делистинга биржевых облигации на всех биржах, осуществивших их допуск к организованным торгамB. Размещение биржевых облигации должно быть завершено в срок, установленныи решением об их выпуске (дополнительном выпуске)C. Размещение биржевых облигации должно быть завершено не позднее одного года с даты начала размещения биржевых облигацииD. Представление отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигации не требуется
Код вопроса: 3.2.89Отметьте правильное утверждение, касающееся биржевых облигации:I. По решению Банка России осуществление биржеи допуска биржевых облигации к организованным торгам может быть приостановлено на срок до одного года;II. Размещение биржевых облигации, допущенных к организованным торгам, может быть приостановлено по решению биржи в случаях, предусмотренных правилами биржи;III. Облигации выпускаются в документарнои форме на предъявителя с обязательным централизованным хранением;IV. Эмитент биржевых облигации должен иметь надлежащим образом утвержденную годовую бухгалтерскую отчетность за три завершенных финансовых года.Ответы:A. Все перечисленноеB. Все, кроме IC. Все, кроме IID. Все, кроме IV
обсуждение вопросов, решение задач, онлаин-тренажер ФСФР
77 / 315
Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru
Код вопроса: 3.2.90Размещение биржевых облигации, допущенных к организованным торгам, может быть приостановлено по решению:I. Регистрирующего органа;II. Банка России;III. Федерального органа исполнительнои власти по рынку ценных бумаг;IV. Биржи.Ответы:A. IB. I или IVC. II или IIID. II или IV
Код вопроса: 3.1.91В случае приостановления размещения биржевых облигации по решению биржи возобновление их размещения осуществляется по решению:Ответы:A. Регистрирующего органаB. Правительства Россиискои ФедерацииC. Банка РоссииD. Биржи
Код вопроса: 3.2.92Отметьте неправильное утверждение, касающееся эмиссии опционов эмитента:Ответы:A. Эмитент не вправе размещать опционы эмитента, если количество объявленных акции эмитента меньше количества акции, право приобретения которых предоставляют такие опционыB. Количество акции определеннои категории, право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может превышать 5 % акции этои категории, размещенных на дату представления документов для государственнои регистрации выпуска опционов эмитентаC. Решение о выпуске опционов эмитента не может предусматривать ограничения на их обращениеD. Размещение опционов эмитента возможно только после полнои оплаты уставного капитала акционерного общества