У 4. Структура следственного действия и тактической комбинации
Литература
1. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник / Под ред.
Е.П. Ищенко. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М,
2007. С. 329-346.
2. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. — 3-е изд.,
перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2005. С. 395-402.
3. Криминалистика: Краткий курс. — 2-е изд., исп. и доп. — М.:
2006. С. 111-122.
4. Яблоков Н.П. Криминалистика. Учебник для вузов. — М.: ЛексЭст,
2003. С. 187-195.
У 1. Криминалистическая тактика — это раздел криминалистики, представляющий собой систему теоретических положений и практических рекомендаций по организации и планированию расследования, определению и реализации оптимальной линии поведения лиц, его осуществляющих, с учетом прав, интересов и обязанностей других участников уголовного процесса в строгом соответствии с требованиями УПК РФ.
Главной задачей криминалистической тактики является оптимальная организация криминалистической деятельности, включая расследование по уголовному делу путем наиболее рационального построения системы взаимоотношений всех его участников. В число последних входят как лица, чья профессиональная деятельность связана с собиранием, исследованием и использованием криминалистически значимой информации (следователь, дознаватель, прокурор, оперативный работник, специалист, эксперт), так и те, чьи действия стали причиной появления источников такой информации (подозреваемый, обвиняемый, потерпевший, свидетель и др.).
174_________________________________________________________
Ключевой фигурой криминалистической деятельности, безусловно, является следователь, ибо на него УПК РФ возлагает ответственность за принятие большинства тактических и процессуальных решений. В случаях, когда процессуальные решения следователя вторгаются в сферу прав и законных интересов граждан, охраняемых Конституцией РФ, их реализация связана с процедурой судебного контроля или согласования с прокурором.
Криминалистическая тактика тесно связана с другими разделами криминалистики. Методология криминалистики подводит под нее теоретическую основу, криминалистическая техника предоставляет научно-техническое обеспечение эффективного производства следственных действий (сравните, например, «слепой» обыск и его производство с использованием металлоискателя, портативной рентгеновской установки, детектора скрываемых сведений и т.п.). В криминалистической методике следственные действия обретают окончательную конкретность, т.е. наполняются содержанием в зависимости от специфики расследуемого преступления: убийства, грабежа, изнасилования, преступного уклонения от уплаты налогов и сборов, терроризма, бандитизма и др.
Общие положения криминалистической тактики, будучи подсистемой общей теории криминалистики, представляют собой углубление и конкретизацию системно-деятельностного анализа криминалистической деятельности. Взаимодействие материальных объектов, будучи предметом криминалистической техники, рассматривается в тактике как элемент человеческой (правоприменительной или противоправной) деятельности, а сами технические средства, инструменты, приборы, орудия — как «усилители» человека и органов его чувств.
Так, разработка новых технико-криминалистических средств выявления, закрепления и исследования микрообъектов существенно повлияла на тактические приемы осмотра места происшествия и следственного освидетельствования. Совершенствование тактики, в свою очередь, заметно повысило эффект от использования этих средств для обнаружения микрообъектов, их предварительного и экспертного исследования. Появление новых составов преступлений побуждает криминалистов к разработке методов их раскрытия и расследования, что невозможно без соответствующего технико- и тактико-криминалистического обеспечения.
К числу общих положений криминалистической тактики относятся понятия тактического приема, тактической операции и их комплексов, понятия следственной ситуации и тактического решения, классификация тактических задач и уровней криминалистической деятельности. Здесь же рассматриваются принципы криминалистической тактики: научность, законность, этичность. Частные положения криминалистической
_________________________________________________________ ГГ5_
тактики составляют приемы производства отдельных процессуальных действий и тактических операций, рассмотрению которых и будет посвящен дальнейший материал.
> 2. Понятие тактического приема является ключевой дефиницией криминалистической тактики. Тактический прием — это оптимальный способ действия, или линия поведения, обеспечивающая эффективное решение задач, связанных с раскрытием и расследованием преступлений.
Следователь вправе использовать не любые тактические приемы, направленные на установление истинных обстоятельств расследуемого преступления, а только такие, которые отвечают критериям научности, законности и этичности. Это означает неукоснительное соблюдение норм и принципов уголовно-процессуального права, требований морали, научную обоснованность тактических рекомендаций, реализуемых им в своей профессиональной деятельности.
Проанализируем тактический прием с учетом его места в системе криминалистической деятельности, ее задач, уровней и подсистем.
В аспекте содержания и назначения можно выделить следующие тактические задачи и соответствующие им тактические приемы:
1) познавательные — направленные на установление истинных об
стоятельств преступного события посредством выявления и использо
вания криминалистически значимой информации, в особенности могу
щей иметь доказательственную силу;
2) управленческие — призванные наладить продуктивное взаимо
действие с участвующими в деле лицами путем их привлечения к рас
следованию, установления с ними психологического контакта, исполь
зования оптимальных форм тактического воздействия и управления их
поведением;
3) организационно-технические — обеспечивающие оптимальные
внешние условия и необходимые организационно-технические средства
деятельности по расследованию преступлений.
Управленческие и организационно-технические приемы обслуживают познавательные, обеспечивая их эффективную реализацию.
С точки зрения уровня решаемых задач тактические приемы дифференцируются на:
а) исходные — направленные на обнаружение, фиксацию и изъятие
источников криминалистически значимой информации;
б) промежуточные — сориентированные на установление доказа
тельственных фактов, формирование предназначенных для этого такти
ческих комплексов, например, атрибуция трупа неизвестного, проверка
алиби подозреваемого лица, идентификация похищенного имущества;
176_________________________________________________________
в) конечные — направленные на решение тактических задач расследования по всему делу, на доказывание виновности подозреваемого, выяснение всех значимых обстоятельств произошедшего.
Совокупность тактических задач, конкретизированных предметом доказывания, образует основу программно-целевого комплекса, которая, направляет тактическую деятельность следователя при оперировании с источниками доказательственной информации и принятии процессуальных решений.
Следователь выбирает конкретный тактический прием, принимает тактическое решение с учетом следственной ситуации, представляющей собой чрезвычайно изменчивую, подвижную, динамичную информационную систему. Поэтому тактика должна уточняться (корректироваться) прямо по ходу допроса, очной ставки, проверки показаний на месте, осмотра места происшествия и т.д. путем сопоставления полученных результатов с ожидаемыми.
Тактическое решение следователя, как волевой и интеллектуальный акт, основывается на анализе следственной ситуации, знании способов и механизмов преступлений, на рекомендациях криминалистики, личном опыте, профессиональной интуиции. К принятию тактического решения следователя подводят: определение непосредственных задач и программ их решения на основе комплексного использования технических, тактических и розыскных приемов и средств, согласованного взаимодействия всех субъектов криминалистической деятельности в наличных условиях ее реализации. Оптимальное тактическое решение предполагает органичный синтез теории и практики расследования преступлений, алгоритмического и эвристического подходов, обязательный учет складывающейся на данный момент следственной ситуации.
Важной особенностью криминалистической деятельности является ее высокая динамичность. Осуществление намеченных в тактическом решении приемов и мероприятий приводит к получению новой криминалистически значимой информации, сосредоточенной в показаниях, документах, следах. Эти сведения, повторим, постоянно изменяют следственную ситуацию, делают ее более конкретной, диктуют необходимость производства тех или иных следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий, а нередко их комплексов.
У 3. В зависимости от того, данные какой науки положены в основу тактического приема, выделяют психологические, логические, приемы науки управления и др. Более полезной для практики представляется группировка тактических приемов в зависимости от типа решаемых с их помощью криминалистических задач: организационно-технических, познавательных, управленческих. При этом в одной группе могут оказаться приемы, разработанные на теоретической базе разных наук.
_________________________________________________________ 177
Для решения следователем познавательных задач, связанных с выявлением обстоятельств расследуемого преступного события, чаще других используется научный аппарат диалектической логики, философской теории познания, теории отражения, теории систем и теории информации.
При решении управленческих задач наиболее актуальны знания из области общей и судебной психологии, теории управления, в том числе рефлексивного, и теории игр. При этом следователю необходимо решить следующие типовые задачи:
1) установить психологический контакт с другими участниками
расследования, устранение состояния противоборства, особенно акту
альные в конфликтных и проблемных следственных ситуациях, когда
интересы следователя и других участвующих в расследовании лиц диа
метрально противоположны;
2) оказать помощь потерпевшему, свидетелю или иному лицу в ре
шении познавательных задач, например: обеспечить объективность и
целенаправленность восприятия при подборе группы предъявляемых для
опознания лиц или предметов; помочь припомнить забытые факты и де
тали путем активизации ассоциативных связей памяти допрашиваемого;
3) сформировать оптимальные для решения следственной задачи
межличностные отношения, необходимую психологическую установ
ку, например: тщательно наблюдать за обыскиваемым лицом, управлять
его поведением в ходе следственного действия; привлечь к участию в
следственном эксперименте лиц, обладающих нужными психофизиоло
гическими свойствами, если испытуемое лицо может быть заменено;
убедить обвиняемого в том, что его отказ от дачи показаний может
затруднить объективное выяснение обстоятельств содеянного, что ос
ложнит его собственную участь.
Конкретные тактические приемы следователь выбирает с учетом объективных закономерностей протекания психических и психологических процессов, индивидуальных особенностей личности подследственного, потерпевшего, свидетеля, свидетеля-очевидца и др., целевой установки каждого из них, побудительных мотивов, других объективных и субъективных факторов, а также привходящих обстоятельств, например наличия или отсутствия организованного противодействия расследованию.
При решении управленческих задач следователю надлежит использовать механизмы рефлексивного управления, т.е. думать и принимать решения за своего процессуального «противника», учитывая его вероятную реакцию при определении линии своего собственного поведения и принятии тактических решений. Так, следователь при допросе обвиняемого, подозреваемого может «дозировать» сообщаемую
178_________________________________________________________
ему информацию о собранных доказательствах, создавать преувеличенное представление о ее объеме и значимости, активизируя внутренние побудительные мотивы к подробному рассказу о содеянном. Следователь может создать такую ситуацию, когда обвиняемый сочтет необходимым незамедлительно связаться с соучастниками, перепрятать похищенное имущество, чтобы перехватить его сообщение и задержать виновного с поличным.
Решая организационно-технические задачи, следователь опирается на планирование своей деятельности, использование средств оргтехники, транспорта, связи, общей и криминалистической техники, учетно-регистрационных и справочных данных, компьютерных средств для обработки и поиска криминалистически значимой информации, что делает его работу более производительной.
> 4. Процессуальная деятельность следователя реализуется в форме: допросов, обысков, осмотров мест происшествий, предметов и документов, опознаний, следственных экспериментов, выемок и других следственных действий, направленных на установление ключевых обстоятельств преступного события путем обнаружения, собирания и исследования доказательственной и иной криминалистически значимой информации.
Важно подчеркнуть, что предметом процессуального регулирования выступают не методы следственного познания, а формы их реализации в расследовании преступлений. Так, проверка показаний на месте, следственный осмотр и обыск выступают как процессуальные формы наблюдения, следственный эксперимент — как процессуальная форма экспериментального метода, протоколирование получаемых при допросе или воспринимаемой в ходе другого следственного действия криминалистически значимой информации — как форма описания, судебная экспертиза — как процессуальная форма решения криминалистических задач путем привлечения к этому сведущих лиц.
Будучи в непосредственном контакте с источниками криминалистически значимой информации, следователь с помощью своих чувств, а также технико-криминалистических средств оценивает фактические данные с точки зрения их относимости к расследуемому преступлению, значимости для выяснения его существенных обстоятельств, непротиворечивости с другими материалами, нормами материального и процессуального права. Все это очень непросто.
Информационно-познавательная структура любого следственного действия включает: 1) стадию тактического обеспечения; 2) стадию ориентирующего исследования; 3) стадию детального исследования и 4) заключительную стадию.
_________________________________________________________ ГГ9_
Тактическое обеспечение сориентировано на то, чтобы в соответствии с принятым следователем решением обеспечить организационно и технически наиболее результативное производство планируемого следственного действия.
Ключевое значение здесь имеет планирование, в ходе которого информационная модель следственного действия, базирующаяся на нормативной модели, закрепленной в соответствующей статье УПК РФ, сопоставляется с наличной следственной ситуацией, планом расследования по уголовному делу. Это позволяет точнее определить задачи, которые предстоит решить в ходе планируемого следственного действия, обстоятельства расследуемого преступления, сосредоточиться на детализации вины соучастников, устранении противоречий в их показаниях, получении новой криминалистически значимой информации.
Необходимо определить круг участников планируемого следственного действия, время, место и обстановку его проведения, необходимые технико-криминалистические средства, тактические приемы в их оптимальной последовательности и сочетании с другими следственными действиями и оперативно-розыскными мероприятиями. Только завершив первую стадию, следователь может переходить ко второй.
Ориентирующее исследование преступного события призвано создать его общую информационную модель, служащую инструментом поиска источников криминалистически значимой информации, часть которой должна приобрести статус судебных доказательств. Первоначальное представление следователя о преступном событии, базирующееся на исходной информации, обычно страдает неполнотой, наличием существенных пробелов и противоречий, неоднозначной трактовкой отдельных ключевых обстоятельств, а иногда и всей картины произошедшего. Неопределенность в трактовке обстоятельств требует учета всех возможных вариантов формирования преступного события, выявления и использования всех источников криминалистически значимой информации, что, в свою очередь, уменьшает отмеченную неопределенность.
Детальное исследование предполагает установление ключевых обстоятельств расследуемого преступления посредством анализа соответствующих источников доказательственной информации. Так, данные о мотивах, двигавших преступником, можно получить путем изучения его писем, дневников, высказываний, допроса родственников, друзей, знакомых, сослуживцев, изучения предмета преступного посягательства. Данные о случайном или преднамеренном характере выстрела — путем экспертизы огнестрельного оружия, стреляных пуль и гильз, осмотра поврежденных преград, судебно-медицинского исследования трупа, допроса свидетелей и др.
180_________________________________________________________
Комплексный характер источников криминалистически значимой информации предполагает комплексный подход к работе с доказательствами — использование различных познавательных методов, технико-криминалистических средств и тактических приемов, а также специальных познаний сведущих лиц при исследовании одного и того же источника. Только в таком случае объем полученных доказательств будет максимальным, а потому неопровержимым.
В заключительной стадии решаются процессуально-удостовери-тельные задачи следственного действия: оформляется и заверяется соответствующий протокол, изымаются и приобщаются к материалам дела следы и предметы — вещественные доказательства, воспроизводятся материалы сопровождавшей следственное действие звуко- или видеозаписи, фиксируются заявления участников этого действия и др. Значимость этой стадии также чрезвычайно велика, ибо самые веские доказательства могут быть отведены, дезавуированы по формальным основаниям.
Совокупность различных тактических приемов и следственных действий, объединенных логическими и информационными связями, образует тактическую комбинацию. Под ней понимают такое сочетание тактических приемов в рамках одного или различных следственных действий, которое направлено на установление одного обстоятельства расследуемого преступного события, решение одной криминалистической задачи. Примером здесь могут служить комплексы тактических приемов и следственных действий, сориентированных на розыск похищенных вещей, разоблачение инсценировки, изобличение обвиняемого, установление личности неизвестного преступника.
Тактическая комбинация, криминалистически грамотно проведенная, существенно влияет на следственную ситуацию, устраняя или уменьшая ее конфликтность, ослабляя организованное противодействие расследованию, обеспечивая сохранение следственной тайны, получение неопровержимых доказательств виновности обвиняемого лица и др.
Комплекс следственных действий, тактических приемов, оперативно-розыскных мероприятий, действий контрольно-ревизионных, аудиторских органов и иных служб называется тактической (криминалистической) операцией. С ее помощью решается не одна, а сразу несколько взаимосвязанных тактических задач предварительного следствия, например, установление и изобличение виновного лица, розыск похищенного имущества и возмещение материального ущерба, разоблачение, инсценировка и выяснение истинных обстоятельств произошедшего, опровержение алиби, заявленного подозреваемым.
Контрольные вопросы
1. Понятие криминалистической тактики, ее соотношение с другими
частями науки криминалистики.
2. Что входит в предмет криминалистической тактики, каковы ее
система и задачи?
3. Дайте определение и раскройте содержание тактического приема,
приведите их классификацию.
4. Как и зачем в структуре тактических приемов используются по
ложения гуманитарных, естественных и технических наук?
5. Что понимается под следственным действием и какова его струк
тура?
6. Какие следственные действия считаются неотложными и почему?
7. Что такое тактическая комбинация и криминалистическая (такти
ческая) операция, из чего они состоят и в каких целях проводятся?
Тема 13. Криминалистические версии и основы планирования следственной деятельности
План лекции
> 1. Понятие криминалистической версии.
'> 2. Классификация версий.
> 3. Процесс построения и проверки следственных версий.
Gt; 4. Планово-организационное обеспечение следственной деятельности.
Литература
1.Ищенко Е.П., Топорков А. А. Криминалистика. Учебник / Под ред.
Е.П. Ищенко. — Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М., 2007.
С. 347-362.
2. Криминалистика. Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. — 3-е изд.,
перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2005. С. 119-139.
3. Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс. — 2-е изд., испр. и
доп. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2006.
С. 123-131.
4. Яблоков Н.П. Криминалистика. Учебник для вузов и юридических
факультетов. — М.: ЛексЭст, 2003. С. 59-72.
>■ 1. Познавательная деятельность следователя, дознавателя, оперативного работника, эксперта-криминалиста и других участников борьбы с преступностью отличается повышенной сложностью. Преступление, как событие прошлого, нередко весьма отдаленного (деликты прошлых лет), можно раскрыть и детально расследовать лишь
182_________________________________________________________
при условии выяснения истинной картины произошедшего, установления роли каждого из соучастников (при групповых посягательствах), доказывания всех фактов и обстоятельств, имеющих процессуальное значение для объективного и справедливого разрешения дела в суде.
Необходимо подчеркнуть, что предмет познания шире предмета доказывания, поскольку включает в себя не только построение четкой и непротиворечивой системы доказательств по делу, но и выяснение других данных, имеющих ориентирующее, поисковое, тактическое значение, необходимых для раскрытия преступления, установления всех его значимых обстоятельств. Процесс познания развивается здесь от предположений (событие преступления, его обстоятельства, причины и виновные лица далеко не всегда очевидны и однозначны) до достоверного знания о том, что именно произошло, при каких обстоятельствах, кто конкретно виновен.
Чтобы поскорее перейти от вероятностного к достоверному знанию, субъект криминалистической деятельности прибегает к гипотетическому мышлению, т.е. выдвигает гипотезы — умозаключения, предположительно объясняющие то, что предстоит познать. Гипотезы в криминалистике именуются версиями. В криминалистической деятельности их выдвижение и проверка являются одним из эффективных методов познания события преступления и его структурных элементов.
Основу версионного мышления образуют такие логические приемы, как анализ, синтез, суждение по аналогии, индуктивное и дедуктивное умозаключения. Криминалистическая версия обычно объединяет различные умозаключения, дополняющие и подкрепляющие друг друга. Анализ и синтез исходной информации о событии преступления в итоге образуют первооснову для версионного мышления, когда полезны суждения по аналогии (однотипные явления состоят, как правило, из однотипных элементов), индуктивные (от частного к общему) и дедуктивные (от общего к частным следствиям, требующим проверки) умозаключения.
Так, если в жилом доме произошел взрыв, а исходная информация свидетельствует, что наиболее пострадала котельная, работавшая на газе, а также расположенная на другом конце здания квартира прапорщика, заведовавшего складом боеприпасов, то можно предположить, что взрыв в котельной произошел от утечки газа (или в результате террористического акта), а разрушения в квартире прапорщика — в результате детонации взрывчатки, похищенной со склада.
Следствия из этих умозаключений — проверить в ходе осмотра места происшествия наличие остатков взрывчатых веществ в котельной и в квартире, сохранность взрывчатки на складе, возможность совершения террористического акта, убийства кочегара или кого-либо из жильцов
дома таким общеопасным способом, если наличие следов взрывчатых веществ подтвердится. Из сказанного следует, что для выдвижения криминалистических версий следователь, оперативный работник, эксперт нуждаются в информации, поступившей из разных источников. Объясняя произошедшее, версии должны способствовать выявлению взаимосвязей и взаимозависимостей между его структурными элементами.
На основании изложенного можно сделать вывод, что криминалистическая версия — это логически выдержанное и основанное на фактических данных предположительное умозаключение субъекта познавательной деятельности о сути исследуемого деяния, его отдельных обстоятельствах и деталях, направленное на выяснение истинных обстоятельств произошедшего и требующее проверки. При расследовании уголовного дела выдвигается сразу несколько криминалистических версий, предположительно объясняющих преступное событие, его процессуально и криминалистически значимые обстоятельства и детали. Сказанное предполагает необходимость классификации криминалистических версий по различным основаниям, позволяющей более детально разобраться в этом, одном из ключевых, криминалистическом методе.
У 2. По кругу объясняемых произошедшее обстоятельств криминалистические версии подразделяются на общие и частные. Общие версии выдвигаются в отношении события преступления в целом и призваны ответить на вопрос «что произошло?», а также помочь разобраться в его основных обстоятельствах, подлежащих доказыванию при расследовании. Частные версии — для объяснения менее существенных фактических обстоятельств, подтверждающих или опровергающих общую версию (версии). Предположительно объясняя само событие преступления, его обстоятельства, характеризующие объект, объективную сторону, субъект и субъективную сторону, общие версии помогают уяснить, что случилось и при каких обстоятельствах. Частные же версии сориентированы на установление места и расстояния, с которого был произведен выстрел, смертельный для потерпевшего, мог ли он передвигаться после этого, звать на помощь, оказывать сопротивление преступнику и др.
По субъекту деятельности, участвующему в версионном процессе, криминалистические версии можно классифицировать на следственные, экспертные, оперативно-розыскные и судебные. Экспертные и оперативно-розыскные версии выдвигают, соответственно, эксперт и оперативный работник для решения своих профессиональных задач. Эти версии, в конечном счете, имеют промежуточный, вспомогательный характер, ибо направлены на отработку следственных версий. Судебные же версии носят итоговый характер и должны иметь целью
справедливое разрешение уголовного дела по существу на базе доказательственной информации, полученной в ходе судебного следствия.
Схема 9
 | |||||||||
 | |||||||||
 | |||||||||
 | |||||||||
 | |||||||||
Следователь,
дознаватель
| Оперативный работник (розыскные) |
(следственные)
Начальник
следственного
отдела
| Эксперт (экспертные) |
Прокурор (следственные)
В ходе предварительного расследования
Виды криминалистических версий и субъекты их выдвижения
В ходе судебного разбирательства
Защитник (версии защиты)
Суд, мировой судья (судебные)
Прокурор (версии обвинения)
По степени определенности криминалистические версии дифференцируются на типовые и конкретные. Типовые версии являются результатом научного обобщения исходных следственных ситуаций и дают типичные, наиболее часто встречающиеся варианты объяснения произошедшего. Для их выдвижения необходим минимум исходной информации. Так, одного факта обнаружения трупа человека с признаками насильственной смерти достаточно для того, чтобы выдвинуть четыре типовые следственные версии: убийство, самоубийство, несчастный случай, естественная смерть. Выдвижение этих версий еще до начала осмотра места происшествия и трупа позволяет провести его более объективно, выявить и проверить все признаки, свидетельствующие pro и contra (за и против) каждой из них.
Как только будут добыты дополнительные сведения, появляется возможность заменить типовые версии конкретными, более точно
_________________________________________________________ 185
объясняющими случившееся, например, потерпевший убит гражданином на почве ревности. Следует отметить, что конкретные версии могут быть типичными и атипичными. Если типичные версии выдвигаются в обычных, рядовых, наиболее распространенных случаях, то атипичные строятся для объяснения чего-то нерядового, из ряда вон выходящего.
Так, расследуя дело о фальшивомонетничестве, следователь выдвинул типичную версию о подделке высококачественных 50-рублевых купюр организованной преступной группой, и атипичную, что все это сделал один субъект, явившийся с повинной. Расследование подтвердило обоснованность атипичной версии и беспочвенность типичной. Похожий случай имел место и в следственной практике Франции.
По времени построения криминалистические версии можно классифицировать на первоначальные и последующие, выдвигаемые в ходе дальнейшего расследования. Типовые версии, как правило, являются первоначальными, а конкретные — последующими, хотя многое здесь зависит от складывающейся по делу следственной ситуации.
По направлению версии подразделяются на ретросказательные — объясняющие событие прошлого (преобладают) и предсказательные, прогностические, например, время и место очередной вылазки террористов, распространения фальшивых купюр отечественной или иностранной валюты, возможного появления преступника, бежавшего из-под стражи.
Криминалистические версии бывают сложными — направленными на объяснение группы фактических обстоятельств, например, версия о ложности заявленного алиби, об инсценировке подозреваемым обстановки на месте происшествия; или простыми, когда проверяется один-единственный факт, что наиболее характерно для частных версий.
Версии принято дифференцировать также на основные и контрверсии, являющиеся их полной противоположностью. Последние необходимо выдвигать и проверять, чтобы обеспечить объективность и полноту расследования, выяснение всех обстоятельств совершенного преступления. Так, отрабатывая версию о виновности подозреваемого, всегда следует проверять и ее противоположность. Следственная практика свидетельствует, что увлечение только одной версией, игнорирование контрверсий ведет к самым негативным последствиям, вплоть до осуждения и расстрела невиновных (уголовные дела такого характера описаны Н.Н. Китаевым в книге «Неправосудные приговоры к смертной казни: системный анализ допущенных ошибок». — Иркутск, 2001). Иными словами, в ходе расследования должны строиться и тщательно проверяться не только версии обвинения, но и версии защиты; тогда уголовные дела не станут «разваливаться» в судах.
186_________________________________________________________
У 3. Версионный процесс можно с достаточной степенью условности разделить на четыре стадии. Вначале следователь анализирует исходную ситуацию по делу, упорядочивает составляющие ее элементы, выявляет логические связи и отношения между известными обстоятельствами произошедшего. Тогда же определяется круг обстоятельств, подлежащих первоочередному выяснению, поскольку в противном случае дальнейшее расследование будет затруднено. Например, если личность потерпевшего неизвестна, основные усилия следует безотлагательно сосредоточить на ее установлении.
Далее стадия построения криминалистической версии предполагает обращение следователя к своим профессиональным познаниям, к следственному и жизненному опыту, чтобы разобраться в исходных данных и выдвинуть обоснованные версии. Здесь необходима опора на обобщенный опыт следственной деятельности (справочники, методические пособия, советы более опытных коллег), на следственную интуицию.
На третьей стадии происходит анализ фактических данных, оценка сложившейся следственной ситуации, в результате чего определяется круг версий, подлежащих проверке. Поэтому начинающие следователи, которые составляют во многих следственных аппаратах до половины списочного состава, не могут полноценно расследовать сложные уголовные дела (выдвигаемые ими следственные версии, как результат изложенного мыслительного процесса, нередко оставляют желать много лучшего).
Заключает версионный процесс стадия конкретизации выдвинутых следственных версий путем использования дедукции и аналогии для формулирования обоснованных выводов — следствий. Здесь версия служит общим положением, из которого дедуцируются выводы в виде умозаключений типа «если версия А верна, то кроме известных обстоятельств «а», «б» и «в», составляющих базу для ее построения, должны иметь место пока неустановленные факты «г», «д» и «е», для установления которых нужно … »
При конкретизации версий: 1) выводные следствия должны быть необходимыми, реальными и максимально отражающими суть каждой версии; 2) между следствиями одной версии обязательна логическая связь, они не должны противоречить друг другу. Необходимо предусмотреть и нетипичные выводные следствия, рассчитанные на проверку атипичных версий.
Если версионный процесс — это мыслительная деятельность, то проверка криминалистических версий — деятельность практическая, производимая как в рамках уголовного процесса (следственные действия, процессуальные действия и решения), так и вне этих рамок (оперативно-розыскные мероприятия, организационные действия следователя,
_________________________________________________________ w
дознавателя, эксперта). Цель этой деятельности — подтвердить или опровергнуть содержащиеся в версиях предположения и сделать из них выводы об обстоятельствах расследуемого преступления. Выдвинутые версии должны проверяться в сроки, отведенные на производство предварительного расследования, учитывать возможность противодействия расследованию со стороны заинтересованных лиц.
Проверка выдвинутых версий ведется с учетом ряда криминалистических рекомендаций.
Все выдвинутые версии должны быть проверены полностью. Не заслуживающей дальнейшей проверки версия может быть признана лишь тогда, когда выведенные из нее следствия не нашли объективного подтверждения, т.е. подкрепляющих судебных доказательств нет. Более того, все возникающие при проверке логические несоответствия и противоречия должны быть или устранены, или достоверно объяснены. Если хотя бы одно противоречие или логическое несоответствие между выявленными фактами осталось необъясненным, версия не может считаться проверенной полностью и окончательно.
Все выдвинутые версии должны проверяться параллельно. Это необходимо потому, что увлечение какой-то одной версией в ущерб другим приводит к однобокости, необъективности расследования, к утрате доказательств, их уничтожению заинтересованными лицами, привлечению к ответственности невиновного, дает возможность истинному виновному скрыться, а то и продолжить преступную деятельность.
Если относительно одного и того же факта выдвинуто несколько конкурирующих версий, то подтверждение одной из них означает опровержение других. Поэтому параллельная проверка всех версий позволяет оценивать добытые доказательства в аспекте каждой из них, т.е. более полно и объективно.
Эти рекомендации, однако, не следует выполнять формально, без учета сложившейся следственной ситуации. Бывают случаи, когда для оперативного решения ключевых вопросов расследования необходимо сочетать энергичные меры по отработке наиболее вероятной версии с действиями по проверке других версий. Первоочередной отработки требуют версии, связанные с пресечением преступной деятельности, подготавливаемого или совершаемого преступления.
Безотлагательно должны проводиться следственные действия и оперативно-розыскные меры, которые позволяют проверить сразу несколько версий (осмотр места происшествия, освидетельствование, судебно-медицинская экспертиза потерпевшего (его трупа), обыск, допрос свидетелей-очевидцев и др.). Неотложны и действия, направленные на розыск, изобличение и задержание вооруженного преступника, особенно неоднократно судимого, виновного в совершении тяжкого
188_________________________________________________________
преступления. Нельзя медлить и с назначением ревизий, инвентаризаций, судебно-бухгалтерских, экономических и других экспертиз, требующих длительного времени, ибо чем раньше следователю станут известными их результаты, тем более прочная доказательственная база будет положена в основу проверки версий.
В итоге одна из версий, выдвинутых по поводу одного и того же обстоятельства, должна полностью, однозначно подтвердиться, а все остальные, соответственно, отпасть. Версия может считаться подтвержденной, если собрана непротиворечивая совокупность доказательств, полученных процессуальными средствами из процессуальных источников. Лишь в этом случае можно сформулировать категоричный вывод относительно расследуемого преступного события, когда все его обстоятельства установлены бесспорно на основе внутренне согласованной совокупности доказательств, зафиксированной в материалах уголовного дела. Особенно тщательно, напомним, должны быть проверены контрверсии и версии защиты; тогда никакие заявления обвиняемого (подсудимого), его адвоката, свидетелей обвинения не смогут опровергнуть главный вывод из работы, проделанной по проверке всех выдвинутых по делу версий: о событии преступления и лице (лицах), виновном в содеянном.
У 4. Криминалистическая деятельность очень сложна, многогранна и многоаспектна. Особенно ее основная составляющая — следственная деятельность, еще более усложнившаяся в связи с тем, что преступность в стране профессионализировалась, стала организованной, изощренной и жестокой, вооружилась последними достижениями научно-технического прогресса. Преступные группы и организации установили связи с аналогичными формированиями за пределами Российской Федерации, пополнили свои ряды бывшими и действующими сотрудниками правоохранительных органов, наладили коррупционные связи во властных структурах, обзавелись квалифицированными адвокатами, хорошо изучившими все пробелы, коллизии и другие огрехи УПК РФ.
В то же время следственный аппарат страны, как уже отмечалось, оставляет желать много лучшего, что, к сожалению, относится и к сотрудникам оперативно-розыскных органов. В меньшей степени пострадал кадровый состав экспертов-криминалистов, но и ему произошедшие в стране пертурбации нанесли существенный урон.
С учетом того, что основными субъектами криминалистической деятельности являются следователи, оперативные работники и эксперты-криминалисты, между которыми должно быть взаимопонимание и взаимодействие в ходе расследования самых различных преступлений (от карманных и квартирных краж до террористических акций и подделки валюты), становится очевидным, что без организационного начала, каковым является планирование деятельности, не обойтись.
К сказанному нужно добавить, что следователю приходится проводить широкий круг следственных действий (из которых два узаконены совсем недавно) и криминалистических операций, принимать процессуальные решения в усложнившихся процессуальных условиях (судебное санкционирование ряда следственных действий, активное участие адвоката на самых ранних стадиях расследования и др.), оперативному работнику — действовать в рамках Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее — Закон об ОРД), а эксперту-криминалисту — в рамках Федерального закона от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», исследуя все расширяющийся круг криминалистических объектов.
Следственная деятельность, имеющая главной целью установление истины по делу, хотя в УПК РФ об этом прямо не говорится, предполагает решение целой системы задач: общих, конкретных, составляющих предмет доказывания, специфических, обусловленных особенностями этапа расследования (первоначального, последующего и заключительного), и частных, связанных с производством следственных действий и их комплексов. При этом раскрытие преступления — задача номер один, без него решение других задач затруднительно, а то и вообще невозможно, поскольку деятельность будет очень сильно осложнена информационно-временным΄ дефицитом.
Вышесказанное подтверждает однозначность вывода, что столь сложная, многоцелевая и многосубъектная деятельность, осуществляемая в строгих рамках закона в условиях острого дефицита информации и времени, преодоления противодействия со стороны заинтересованных лиц и организаций, не может быть целенаправленной и эффективной, если она не будет должным образом спланирована и организационно упорядочена. Следственная практика свидетельствует, что бесплановое, неорганизованное расследование даже простых преступлений, совершенных в условиях очевидности, зачастую приводит к оправдательному приговору.
Мысленная модель всего хода расследования должна быть овеществлена путем построения письменного (графического) плана. Вариант «все держу в голове» неоптимален и дает сбои даже у наиболее опытных следователей, особенно при расследовании многоэпизодных и многосубъектных преступлений, а также при одновременном расследовании ряда уголовных дел, что для следственной практики наиболее характерно. Организация и планирование расследования — понятия не тождественные. Если планирование нацелено на построение и уточнение мысленной модели проводимого следствия от его начала до конца,
190_________________________________________________________
то организация призвана оптимально реализовать разработанный план, т.е. имеет обеспечительный характер.
Составляя план расследования, нужно опираться на принципы, условия, функции и элементы планирования. Принципы — это индивидуальность, динамичность, реальность и конкретность планирования.
Принцип индивидуальности обязывает следователя исходить при планировании своей работы по делу как из общих для данного вида, так и из всех специфических особенностей расследуемого преступления. Ни одно преступление полностью не повторяет другое, относящееся к тому же виду. Всегда имеются индивидуализирующие особенности в объекте, объективной стороне, субъекте или субъективной стороне содеянного. Учитывающий эти особенности план расследования будет индивидуальным, а не шаблонным. Разработанные криминалистикой рекомендации о типовых направлениях, способах и средствах расследования определенных видов и групп преступлений эффективны лишь тогда, когда они применяются с учетом сложившейся следственной ситуации, т.е. учитывают специфику конкретного деликта. Индивидуальность способствует проявлению в плане расследования черт личности следователя, его профессионализма или отсутствия такового.
Принцип динамичности означает, что план расследования, будучи рабочим инструментом следователя, не может не учитывать изменений следственной ситуации по делу; поэтому он должен быть подвижным, развивающимся. Нельзя составить план в самом начале расследования и пользоваться им до самого конца. Такой план будет схематичным, не учитывающим вновь поступающей доказательственной и ориентирующей информации. План расследования очень зависит и от этапа работы по уголовному делу. Естественно, что план первоначального этапа расследования будет иным, нежели план последующего этапа, а тем более заключительного. На этих этапах следователь решает весьма различные задачи, ибо изменяются источники поступления доказательственной информации, а сама следственная ситуация, как правило, становится все менее проблемной.
Принцип реальности предполагает, что все намеченные в плане действия и мероприятия должны быть выполнимы в сроки, отводимые для расследования, имеющимися силами и средствами. Вместе с тем план расследования должен обеспечить реальную возможность доскональной проверки всех выдвинутых по делу версий, решения встающих задач с максимальным использованием всех доступных криминалистических ресурсов.
Принцип конкретности предполагает необходимость четко формулировать задачи, которые необходимо решить в процессе расследования,
следственного действия или криминалистической операции, определять сроки производства намечаемых мероприятий, их исполнителей, технико-криминалистические средства и методы, формы взаимодействия с оперативным составом, экспертами-криминалистами, общественностью.
Планирование любой криминалистической деятельности возможно при наличии хотя бы минимальной исходной информации, правильной оценки сложившейся ситуации, реальной возможности решения встающих задач, при обеспечении согласованности между отдельными планами (по каждому делу, сложному следственному действию), при строгом учете лимита времени. Планирование расследования, упорядочивая криминалистическую деятельность, выполняет организационно-управленческую и моделирующую функции.
Руководствуясь планом, следователь имеет возможность своевременно решать встающие задачи, тем самым проверяя выдвинутые версии, рациональнее использовать время, ритмично работать по каждому делу, находящемуся в его производстве, своевременно корректировать план, точнее оценивать полученные результаты. В процессе планирования мысленная модель реализуемой деятельности, элементами которой являются следственные действия, оперативно-розыскные мероприятия, криминалистические операции и др., постоянно уточняется и совершенствуется, позволяя вести целенаправленный поиск доказательств, всесторонне изучать их, выявлять между ними связи и противоречия, устранять последние, компонуя по делу непротиворечивую систему доказательств.
При планировании расследования осуществляется анализ исходной информации, построение следственных версий, определение задач расследования, путей и способов их решения, выбор оптимальной формы плана, контроль исполнения намеченных действий и мероприятий, анализ поступающей информации, ее учет при корректировке плана.
Оптимальна письменная форма плана, содержащая такие данные: 1) наименование уголовного дела; 2) дата его возбуждения; 3) срок окончания расследования; 4) лицо (лица), содержащееся под стражей и с какого времени; 5) дата предъявления обвинения. Далее необходимо указать вопросы и обстоятельства, следственные и иные действия, необходимые для их разрешения и установления, сроки, исполнители. Затем то же самое должно быть запланировано по каждой из версий, включая пункты: отметка о выполнении и результат (что удалось установить).
Схема 10
ПЛАН РАССЛЕДОВАНИЯ
По уголовному делу № По обвинению
Краткое содержание дела
по ст.
УК РФ
| Следст- | Обстоя- | Следствен- | Срок | Кто | Отметка | Инфор- |
| венные | тельства | ные дейст- | и очеред- | ис- | о выпол- | мация, |
| версии | (вопросы), | вия и опе- | ность | пол- | нении | получен- |
| подлежа- | ративно-ро- | исполне- | няет | ная в | ||
| щие выяс- | зыскные | ния | результа- | |||
| нению | мероприя- | те прове- | ||||
| тия | денного | |||||
| следст- | ||||||
| венного | ||||||
| действия | ||||||
| или меро- | ||||||
| приятия | ||||||
На основе планов работы по каждому из уголовных дел необходимо составить сводный план на оптимальный для следователя период (неделю, декаду, месяц). К плану могут быть приложены схемы, графики, накопительные ведомости, шахматки и другие вспомогательные средства, отображающие преступные связи и отношения обвиняемых, виновность каждого из них в том или ином криминальном эпизоде и др.
Графическая форма характерна для сетевого плана расследования, где отдельные виды следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий обозначаются определенными геометрическими фигурами, соединенными в оптимальной последовательности. Эта форма плана весьма наглядна, позволяет просчитать наиболее эффективные пути решения различных задач, однако применима по делам сложных категорий.
Организационная деятельность следователя направлена на обеспечение наиболее оптимальных условий реализации плана с согласованием, конкретизацией, упорядочением и совершенствованием структуры расследования. Базируясь на грамотной оценке следственной ситуации, сложившейся к началу расследования, организационная деятельность предполагает обеспечение готовности участников расследования к активным действиям и взаимодействию, наличие, исправность и комплектность технико-криминалистических средств, исправность
транспорта, средств связи и др. Параллельно следователю приходится принимать управленческие решения: давать поручения органам дознания о проведении оперативно-розыскных мероприятий, принимать властные решения об участии в деле тех или иных лиц, содействовать реализации их законных прав и обязанностей.
Получение исходных данных связано с изучением материалов дела для уяснения, какие доказательства собраны, какие из них требуют дополнительной проверки, как добыть новые доказательства. Необходимо выяснить, какие методические рекомендации приведены в криминалистической литературе, посоветоваться с более опытными следователями (если это возможно).
Определение следователем задач — уяснение фактов и обстоятельств, которые нужно установить при расследовании. Логическая основа для этого — выведение следствий из выдвинутых версий. Комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мер определяется с учетом особенностей расследуемого дела. Для этого план расследования составляется с таким расчетом, чтобы намеченные процессуальные действия и оперативные мероприятия: гарантировали глубокую проверку всех выдвинутых криминалистических версий, обнаружение и закрепление следов и предметов — вещественных доказательств, могущих измениться либо исчезнуть; исключали возможность подозреваемому или обвиняемому скрыться от следствия или суда, совершить новое преступление. В своей совокупности запланированные следственные действия должны обеспечивать достоверное установление всех обстоятельств, составляющих предмет доказывания (см. ст. 6, 21, 73 УПК РФ).
Определение последовательности, сроков и исполнителей намеченных действий и мероприятий должно обеспечить параллельную проверку всех выдвинутых версий, завершение расследования в установленные законом сроки.
При расследовании групповых многоэпизодных преступлений, по которым работает следственно-оперативная группа или бригада следователей, общий план состоит из частных планов, которые составляют сотрудники, действующие на определенных участках работы. Их распределение в таком коллективе зависит от специфики расследуемого дела. Иногда это отдельные эпизоды или версии, подлежащие проверке. По каждому из направлений составляется свой план. Выполнение общего плана контролирует и корректирует руководитель следственно-оперативной группы (следственной бригады).
При реализации плана расследования не обойтись без планирования отдельных (наиболее сложных и трудоемких) следственных действий,
194_________________________________________________________
предполагающего: а) анализ исходной информации; б) формулирование задачи, подлежащей разрешению; в) выбор тактических приемов, обеспечивающих ее успешное решение; г) выбор необходимых технико-криминалистических средств; д) определение целесообразности использования оперативных средств и данных, добытых негласным путем; е) установление круга участников следственного действия и их функций; ж) уточнение времени и места производства намеченного действия; з) заполнение формы плана его производства.
Напомним, что по ходу следственного действия могут и должны вноситься коррективы, связанные с новой информацией, требующей закрепления и проверки процессуальными средствами. Это может повлечь необходимость применения дополнительных тактических приемов проведения сразу после окончания данного следственного действия другого, вытекающего из его результатов (например, обыск по месту жительства и работы подозреваемого и его близких родственников сразу по окончании его допроса).
Контрольные вопросы
1. Что понимается под криминалистической версией, каковы ее раз
новидности?
2. По каким основаниям классифицируются криминалистические
версии?
3. Каковы правила выдвижения и проверки криминалистических
версий?
4. Что следует понимать под планированием и организацией рас
следования?
5. Назовите и раскройте принципы, положенные в основу планиро
вания криминалистической деятельности
6. Каковы основные виды и формы планов? В чем заключаются
особенности планирования при работе по делу следственно-оператив
ной группы?
7. В чем состоит планирование следственного действия и когда оно
наиболее необходимо?
Тема 14. Тактика взаимодействия следователя с оперативно-розыскными органами
План лекции
> 1. Общие вопросы взаимодействия следователя с оператив
но-розыскными органами.
> 2. Основные тактико-методические положения организации
взаимодействия.
> 3. Виды взаимодействия следователей с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.
Литература
1.Ищенко Е.П., Топорков А. А. Криминалистика: Учебник / Под ред.
Е.П. Ищенко. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М,
2003. С. 497-508.
2. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. — 3-е изд.,
перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2005. С. 403-412.
3. Яблоков Н.П. Криминалистика: Учебник для вузов и юридических
факультетов. — М.: ЛексЭст, 2003. С. 196-203.
У 1. Следственная практика однозначно свидетельствует о том, что быстрое и полное раскрытие преступлений, особенно тяжких, совершенных с предварительной подготовкой членами организованных преступных групп и сообществ, невозможно без хорошо согласованных, а нередко и совместных действий следователей и работников органов дознания, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Многолетний опыт борьбы с тяжкими, предумышленными преступлениями, совершенными в условиях неочевидности, показывает, что только следственных действий, информационно не подкрепленных оперативно-розыскными мероприятиями, для успешного раскрытия и расследования таких деликтов недостаточно.
Совместная деятельность следственных органов и оперативно-розыскных подразделений традиционно именуется их взаимодействием и базируется на ряде норм УПК РФ, а также Закона об ОРД. Взаимодействие необходимо уже на стадии возбуждения уголовного дела, т.е. в ходе доследственной проверки. Не обойтись без него и после приостановления предварительного следствия за неустановлением виновного лица, а если оно скрылось, — и по другим основаниям. В стадии доследственной проверки взаимодействие сориентировано на получение материалов, обосновывающих необходимость возбуждения уголовного дела, на их всестороннюю оценку. Если предварительное следствие приостановлено, взаимодействие связано с установлением или розыском преступника, скрывшегося от следствия и суда.
Наиболее актуально взаимодействие тогда, когда после производства запланированных следственных действий преступление остается нераскрытым, а виновное лицо — неизвестным либо когда есть основания предполагать, что преступление раскрыто не полностью: выявлены не все эпизоды криминальной деятельности виновного, установлены не все соучастники. Не обойтись без взаимодействия и в тех случаях, когда не выяснены существенные обстоятельства расследуемого преступления,
196_________________________________________________________
не проверены обоснованные версии, имеются пробелы в системе доказательств, возникают существенные затруднения в производстве намеченных следственных действий и др.
Оперативно-розыскные меры (ОРМ), осуществляемые соответствующими службами органов дознания (МВД, ФСБ, Госнаркоконтроля, Федеральной таможенной службы), имеют непроцессуальный, разведывательный, наблюдательно-обследовательский, поисковый характер. Реализуются они специальными (негласными и гласными) методами и средствами. Виды проводимых оперативно-розыскных мероприятий определены ст. 6 Закона об ОРД. Их главная цель — своевременно обнаружить преступление и лиц, его подготавливающих, совершающих или совершивших, орудия преступления, похищенное имущество, выявить фактические данные, помогающие следователю сориентироваться в сути произошедшего и его криминалистически значимых деталях, в обстоятельствах, способствовавших совершению преступлений, а также розыскать виновных лиц, скрывшихся от следствия и суда.
Порядок производства оперативно-розыскных мероприятий регламентирован ведомственными нормативными актами МВД, ФСБ, ФТС и др., разработанными на основе Закона об ОРД. Проведение ОРМ относится к исключительной компетенции оперативно-розыскных органов; следователи не вправе участвовать в этих мероприятиях. Важно отметить, что в ряде западных стран столь четкого разграничения между следственными действиями и ОРМ не проводится, что позволяет следователю черпать нужную информацию из любых источников.
Нужно, однако, подчеркнуть, что УПК РФ и Закон об ОРД наделили следователя достаточно широкими полномочиями, позволяющими ему давать поручения названным органам о проведении ОРМ, требовать от них содействия в проведении отдельных следственных действий. Письменные поручения следователя являются для этих органов обязательными. Таким образом, следователи могут и должны активно использовать оперативно-розыскные возможности органов дознания для раскрытия и расследования преступлений. Другой вопрос, что это им далеко не всегда удается.
Следственная и оперативно-розыскная деятельность чаще всего реализуются параллельно, поэтому именно надлежаще организованное взаимодействие обеспечивает согласованность действий. Предполагая общее планово-организационное руководство следователя, взаимодействие отнюдь не должно вести к соподчинению этих органов, к слиянию процессуальной и негласной деятельности. Следователь и оперативно-розыскной орган работают в точном соответствии с общим планом совместных действий, выполняют только те функции, которые обусловлены их служебной компетенцией.