Организационно-правовая форма
Лицензии
Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление:
· брокерской деятельности
· дилерской деятельности
· деятельности по управлению ценными бумагами
· депозитарной деятельности
Лицензия на совершение операций с драгоценными металлами № 2748 от 14 октября 2004 г.
Разрешение на открытие и ведение специальных счетов типа «С» в валюте РФ №16 от 16 февраля 2000 г.
· Член АУВЕР с 15.10.1996
· Член секции срочного рынка ММВБ с 4.12.1996
· Член РТС с 26.05.1997
· Член НАУФОР с 26.05.1997
· Член фондовой секции ММВБ с 3.10.1997
· Член АРБ с 22.11.1998
· Член НФА с 28.12.1998
· Член ММВА с 22.04.1999
· Член НВА с 15.09.2000
· Член ПАРТАД с 17.11.2000
· Член Московской конфедерации промышленников и предпринимателей с 01.02.2001
· Член Московской торгово-промышленной палаты с 27.03.2001
· Член Российского союза промышленников и предпринимателей (работодателей) с 01.06.2001
Статус инвестиционного агента Правительства Москвы и агента валютного контроля.
Генеральный менеджер Московского государственного жилищного облигационного займа.
Уполномоченный банк по размещению и обслуживанию облигаций Городского облигационного сберегательного займа Москвы.
Уполномоченный депозитарий, платежный агент и уполномоченный агент по организации размещения на рынке облигаций Городского облигационного (внутреннего) займа Москвы.
Разрешение на право выступать перед таможенными органами в качестве гаранта.
Участник cистемы страхования вкладов.
Представители Банка Москвы являются постоянными членами:
· Российско-Индийской Межправительственной комиссии по торгово-экономическому, научно-техническому и культурному сотрудничеству (Подгруппа по банковским и финансовым вопросам);
· Комиссии по подготовке регулярных встреч глав правительств России и Китая (Подкомиссия по межбанковскому сотрудничеству);
· Российско-Иракской Комиссии по торговле, экономическому и научно-техническому сотрудничеству;
· Межправительственной Российско-Ливийской комиссии по торгово-экономическому и научно-техническому сотрудничеству.
Надзор за деятельностью Банка Москвы осуществляет Банк России.
Телефон информационно-справочной службы Московского ГТУ Банка России: (495) 950-21-90.
Противодействие легализации
ОАО «Банк Москвы»
Заявление о противодействии легализации доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма
ОАО «Банк Москвы» (далее именуемый «Банк») является одним из крупнейших универсальных коммерческих банков в Российской Федерации по таким ключевым показателям как активы, капитал, объем депозитов розничных клиентов и т. д. Банк предлагает широкий спектр банковских услуг, включая предоставление кредитов, операции с ценными бумагами, депозиты, осуществление платежей и обслуживание счетов, операции по обмену иностранной валюты, внешнеторговые операции, управление денежными активами, операции с драгоценными металлами, депозитарные и прочие услуги.
Банк разработал внутренние правила и рекомендации, направленные на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — ПОД/ФТ), которые должны соблюдаться всеми структурными подразделениями Банка, включая филиалы и отделения на территории Российской Федерации или за ее пределами, если это не противоречит законодательству государства их места нахождения.
Основными целями и задачами Политики ПОД/ФТ Банка являются:
· Обеспечение соблюдения Банком законодательства и нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ, а также международных стандартов по соблюдению режима глобальных санкций.
· Обеспечение идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев c целью реализации принципа «Знай своего клиента».
· Осуществление надлежащего управления рисками, возникающими в связи с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и риском нарушения режима глобальных санкций.
· Осуществление регулярного мониторинга реализации вышеуказанных задач.
· Защита деловой репутации Банка и его клиентов.
· Продвижение свода правил «Знай Своего Клиента» в качестве ключевого принципа при осуществлении деловых операций Банка.
Минимальные стандарты, применимые в Банке, включают:
· Деятельность Департамента финансового контроля и комплаенс для реализации политики и процедур ПОД/ФТ в Банке, надзора за соблюдением Банком соответствующего законодательства, инструкций, правил, и использования в деятельности Банка лучшей практики и стандартов в этой области.
· Разработка и применение риск-ориентированного подхода, включающего в себя оценку и управление рисками в области ПОД/ФТ и рисками нарушения режима глобальных санкций.
· Разработка и применение правил «Знай Своего Клиента», основанных на определении риска, проведении идентификации и юридической проверки клиента, включая расширенную проверку клиентов, имеющих высокий уровень риска совершения операций в целях легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
· Внутренние процедуры передачи сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и/или подозрительных операциях.
· Хранение информации в течение необходимого времени.
· Обучение всех заинтересованных сотрудников положениям законодательства и внутренним правилам в области ПОД/ФТ.
· Поддержание эффективного взаимодействия подразделений и сотрудников, наличие процедур внутреннего контроля, мониторинга и отчетности для обеспечения полного понимания и исполнения сотрудниками на практике правил и процедур ПОД/ФТ.
Для предотвращения использования продуктов и услуг Банка с целью легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также с целью соблюдения режима глобальных санкций, все сотрудники Банка обязаны соблюдать вышеуказанные стандарты.
FATCA
ОАО «Банк Москвы» зарегистрирован на портале Налоговой службы США в целях исполнения требований Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (Foreign Account Tax Compliance Act, FATCA) в качестве участвующего финансового института, Банку присвоен идентификатор FATCA (Global Intermediary Identification Number, GIIN) 3FZXN5.00010.ME.643