Проведение внутреннего аудита СУОТ
4.10.1 Проведение вводного совещания.
Руководитель команды внутренних аудиторов начинает аудит с проведения вводного совещания с руководством проверяемых подразделений, и другими сотрудниками по необходимости. На этом совещании также присутствуют члены команды внутренних аудиторов.
Вопросы для обсуждения на вводном совещании включают:
· объем и задачи внутреннего аудита;
· представление членов команды внутренних аудиторов и разъяснение их ролей и функций;
· освещение основных выводов последнего внутреннего аудита, и как команда аудиторов планирует включить эту информацию в данный аудит;
· подтверждение плана проведения аудита на объекте;
· подтверждение сроков проведения заключительного совещания.
4.10.2 Сбор фактов.
Сбор фактов для формирования выводов и разработки рекомендаций по результатам аудита осуществляется с использованием трех источников:
· индивидуальные интервью с ключевыми руководителями и специалистами подразделений;
· изучение документации;
· наблюдения на рабочих местах (условия, порядок выполнения работы), включая беседы с рабочими, специалистами.
При сборе фактов команда внутренних аудиторов руководствуется контрольным листом (чек - листом) по СУОТ в целом или по отдельным процессам системы в зависимости от объема аудита.
Пример чек - листа для проведения внутреннего аудита по процессу «Организация обучения по охране труда» рисунок 6 приведен в таблице.
Рисунок 6. Организация процесса обучения по охране труда
Таблица
| Чек-лист по процессу "Организация обучения по охране труда" | |||||
| Наименование структурного подразделения | Оценка по "10" бальной системе | ||||
| Наименование подразделения, в котором проводится внутренний аудит | |||||
| Аудитор (группа аудиторов) | |||||
| Пункт по СТО РЖД 1.15.002-2008 | Контрольные вопросы | Наблюдения, свидетельства | |||
| п. 5.2.9 | Обучение работников по охране труда и совершенствование форм и методов обучения | ||||
| Издан ли локальный организационно-распорядительный документ, определяющий порядок обучения и проверки знаний по охране труда. | |||||
| Установлены ли в разработанном порядке обучения процедуры: | |||||
| При приеме (переводе) на работу в зависимости от профессии, квалификации обеспечена ли: | |||||
| - организация и проведение инструктажей по охране труда (кто проводит, по какой документации, как оформляются, лица, ответственные за ведение и хранение журналов инструктажей): -вводного, - первичного, -стажировки и дублирования (для отдельных категорий работников -оперативного и оперативно-ремонтного персонала), -обучения руководителей, - руководителей среднего звена, - специалистов, - работников. | |||||
| В процессе работы в зависимости от профессии (должности), квалификации и вида трудовой деятельности | |||||
| -организации и проведения инструктажей по охране труда (кто проводит, по какой документации, как оформляются, лица, ответственные за ведение и хранение журналов инструктажей): -внепланового, - повторного, - целевого, -очередной и внеочередной проверки знаний · руководителей · руководителей среднего звена · специалистов, · работников. | |||||
| Определен ли в документе порядок ознакомления и изучения. Проведено ли ознакомление и изучение с причастными установленного порядка обучения и проверки знаний по охране труда (ознакомление под роспись, изучение при техучебе или в ДОТ) | |||||
| Осуществляется ли мониторинг и анализ руководством соблюдения порядка обучения и проверки знаний по охране труда | |||||
| Установлен ли и осуществляется ли контроль за соблюдением порядка обучения и проверки знаний по охране труда, прохождением обучения и проверки знаний по охране труда руководителями и специалистами, работниками? | |||||
| Выполняется ли установленный порядок? | |||||
| п.7.4 | Организация обучения по охране труда и проверки знаний требований охраны труда работников | ||||
| 7.4.1 | Соблюдается ли порядок обучения и проверки знаний по охране труда в соответствии с нормативными документами и прописанной процедурой структурного подразделения? | ||||
| 7.4.2 | Создана ли в установленном порядке соответствующая комиссия в составе не менее трех человек, прошедших обучение по охране труда и проверку знания требований охраны труда для проверки знания требований охраны труда? | ||||
| 7.4.4 | Проводится ли обучение и проверка знаний по охране труда руководителей и специалистов по охране труда структурного подразделения в лицензированных обучающих организациях? Имеется ли график проверки знаний по охране труда на текущий год? Соблюдается ли? | ||||
| 7.4.5 | Организовано ли обучение и проверка знаний по охране труда руководителей среднего звена, специалистов в структурном подразделении? | ||||
| Соблюдается ли порядок обучения и проверки знаний по охране труда руководителей среднего звена, специалистов: | |||||
| Имеется ли график проверки знаний по охране труда на текущий год руководителей среднего звена, специалистов. | |||||
| Соблюдаются ли установленные сроки (1 раз в 3 года)? | |||||
| Разработаны ли Программы обучения, соответствуют ли они требованиям? | |||||
| Имеются ли документы по организации и проведению обучения-семинара (приказ, план проведения) | |||||
| Имеются ли Протоколы проверки знаний по охране труда, правильно ли заполняются? | |||||
| 7.4.6 | Организовано ли для работников рабочих профессий проведение периодического, не реже одного раза в год, обучения по оказанию первой помощи пострадавшим? | ||||
| 7.4.7 | Организовано ли в соответствии с требованиями обучение и проверка знаний работников в зависимости от профессии, квалификации и вида трудовой деятельности? | ||||
| График проверки знаний по охране труда на текущий год для работников рабочих профессий. | |||||
| Программы обучения по профессиям. | |||||
| Соблюдение сроков в зависимости от профессии и видов выполняемых работ в соответствии со штатным расписанием и порядком, установленным в приказе. | |||||
| Наличие Протоколов проверки знаний по охране труда. Соответствие объема проверки знаний и допуска к выполнению работ. | |||||
| Имеется ли запись в личной карточке проведения инструктажей, …..о проверке знаний по охранке труда. | |||||
| 7.4.8 | Проходят ли в соответствии с требованиями руководители, специалисты и работники повышение квалификации по специальности? | ||||
| Осуществляется ли обучение по охране труда руководителей, специалистов и работников рабочих профессий при всех формах повышения квалификации по специальности? (смотреть Программу обучения при повышении квалификации). | |||||
| 7.4.9 | Проводится ли проверка знаний требований охраны труда работников рабочих профессий, проходящих проверку знаний в объеме дополнительных специальных требований безопасности труда, одновременно с обучением и проверкой знания требований правил и инструкций по безопасной эксплуатации оборудования, работающего под избыточным давлением, подъемно-транспортного оборудования, электрических и тепловых установок и сетей, других опасных производственных объектов в соответствии с требованиями нормативных документов Ростехнадзора? | ||||
| 7.4.10 | Организовано ли проведение инструктажей по охране труда в соответствии с требованиями? | ||||
| Проведение вводного инструктажа по охране труда ( п. 2.1. 2 Постановления Минтруда от 13.01.2003 № 1/29, п.5.1 СТО РЖД 1.15.011-2010). Наличие инструкции для проведения вводного инструктажа. Правильность ведения журнала. Имеются ли записи в личной карточке проведения инструктажей…. | |||||
| Проведение с работниками первичных инструктажей на рабочем месте(п. 5.2 СТО РЖД 1.15.011-2010 | |||||
| Разработка, утверждение и наличие на рабочих местах документации для проведения первичного инструктажа на рабочем месте для каждой профессии (в соответствии с установленным в приказе порядком). | |||||
| Проведение первичного инструктажа по документу согласно профессии и видам выполняемых работ? | |||||
| Соответствует ли требованиям оформление первичного инструктажа в журнале инструктажей | |||||
| Имеется ли запись в личной карточке проведения инструктажей… о проведении первичного инструктажа на рабочем месте | |||||
| Проведение с работниками повторных инструктажей по охране труда (п. 6.1 СТО РЖД 1.15.011-2010) | |||||
| Соблюдается ли периодичность проведения повторного инструктажа (1 раз в 3 месяца для работников к которым предъявляются повышенные требования безопасности труда, 1 раз в 6 месяцев со всеми работниками, за исключением освобожденных от инструктажа согласно приложению к приказу) | |||||
| По каким документам проводятся и оформляются ли повторные инструктажи в соответствии с требованиями. Выдержан ли объем повторного инструктажа в зависимости от профессии и видов выполняемых работ. | |||||
| Проводятся ли с работниками внеплановые инструктажи по охране труда (п. 6.2 СТО РЖД 1.15.011-2010): | |||||
| · при введении в действие новых или изменении законодательных и иных нормативных правовых актов, содержащих требования охраны труда, а также правил и инструкций по охране труда ОАО РЖД; | |||||
| · при изменении технологических процессов, замене или модернизации оборудования, железнодорожного подвижного состава, приспособлений, инструмента и других факторов, влияющих на безопасность труда; | |||||
| · при нарушении работниками требований охраны труда, если эти нарушения создали реальную угрозу наступления или привели к тяжким последствиям (несчастный случай на производстве, авария, крушение, взрыв, пожар, отравление); | |||||
| · по требованию должностных лиц государственной инспекции труда, территориальных органов Ростехнадзора и других органов государственного надзора и контроля; | |||||
| · при перерывах в работе, связанной с движением поездов, и других работах, к которым предъявляются дополнительные (повышенные) требования безопасности труда более чем на 30 календарных дней, для остальных работ - 60 дней; | |||||
| · по решению работодателя (или уполномоченного им лица), руководителя подразделения; | |||||
| · при поступлении из аппарата управления ОАО РЖД, железной дороги других филиалов организационно-распорядительных документов о мерах по предупреждению травм, аварий, крушений, взрывов, пожаров, отравлений, происшедших в других подразделениях. | |||||
| Проводятся ли с работниками целевые инструктажи по охране труда (п. 6.3 СТО РЖД 1.15.011-2010): | |||||
| Соблюдается ли порядок проведения целевого инструктажа, установленный документами службы, дирекции, департамента ОАО РЖД. | |||||
| Соответствует ли оформление инструктажа требованиям (журнал инструктажа) | |||||
| Соблюдается ли порядок проведения целевого инструктажа по телефону. Оформляется ли он в соответствии с требованиями (п.6.3.3) | |||||
| В наличии ли перечень производственных подразделений, утвержденный начальником предприятия, в которых допускается проведение целевого инструктажа по телефону. | |||||
| Организована и проводится ли стажировка и дублирование в соответствии с требованиями (п. 5.3 СТО РЖД 1.15.011-2010): | |||||
| Разработаны ли Программы стажировки для профессий согласно штатному расписанию, а также согласно перечню выполняемых работ. | |||||
| Издается ли приказ (распоряжение) о назначении руководителя стажировки, определены ли в приказе о порядке работы по процессу лица, ответственные за подготовку приказа о назначении стажировки. | |||||
| Ознакомление с приказом о стажировки за 2-мя подписями (руководителя стажировки и стажирующегося) | |||||
| Оформляется ли стажировка в журнале регистрации инструктажа на рабочем месте | |||||
| Оформляется ли запись в личной карточке после окончания стажировки | |||||
| Организовано ли и проводится ли дублирование электротехническому персоналу (оперативному и оперативно-ремонтному) | |||||
| Разработаны ли программы дублирования и планы противоаварийных тренировок | |||||
| Ведение Личной карточки прохождения работником инструктажей, обучения, стажировки, проверки знаний требований охраны труда при поступлении (переводе) на работу в соответствии с требованиями. Определен ли и соблюдается ли порядок прохождения личной карточки. Осуществляется ли контроль за ее заполнением. | |||||
| Имеется ли кабинет охраны труда Организована ли его работа (план работы кабинета), оборудование кабинетов. Наличие уголков, стендов по ОТ | |||||
| Наличие обучающих автоматизированных комплексов, видеофильмов, мультимедийных программ по вопросам ОТ и ПБ и использование их при обучении и проверке знаний по ОТ | |||||
| Наличие учебных макетов и тренажеров | |||||
Внутренние аудиторы должны собрать достоверную информацию, достаточную для того, чтобы подтвердить соответствие требованиям, обосновать выводы о несоответствии требованиям и оценить уровень эффективности функционирования СУОТ проверяемых подразделений.
4.10.3 Проведение заключительного совещания
По окончании назначенного срока внутреннего аудита проводится заключительное совещание аудиторов с персоналом проверяемых подразделений.
Эта встреча является завершающим этапом процесса аудита на проверяемом объекте и началом оформления официального отчета. Ее цель заключается в донесении информации о выводах аудита до руководителей подразделений с тем, чтобы добиться единого понимания выявленных фактов, что позволит подготовить своевременные и необходимые корректирующие действия по улучшению ситуации.
Во время заключительного совещания руководителю команды внутренних аудиторов необходимо:
· напомнить участникам совещания цель и реализованный план аудита;
· отметить сильные стороны проверяемого объекта;
· представить выявленные несоответствия и замечания, связав их с возможными рисками для СУОТ структурного подразделения в целом;
· отметить необходимость и целесообразность корректирующих действий, направленных на постоянное улучшение.
Команда внутренних аудиторов передает персоналу проверяемых подразделений анкету для оценки работы, проведенной ими на объекте. Заполненные анкеты направляются в течение 3 дней после проведения внутреннего аудита руководителю структурного подразделения и в службу охраны труда и промышленной безопасности для обработки и анализа информации и дальнейшего совершенствования порядка проведения аудита СУОТ.