Глава 1. Понятие и сущность уголовного процесса
Предисловие
В 2000 г. вышло в свет первое издание учебного пособия по уголовному процессу.
Однако в связи с вступлением в силу 1 января 2001 г. нового Уголовно-процессуального кодекса возникла проблема преподавания уголовного процесса в учебных заведениях.
Настоящий учебник написан в соответствии с программой курса «Уголовный процесс». Его основой является новый Уголовно-процессуальный кодекс Республики Беларусь, разработанный в соответствии с требованиями Концепции судебно-правовой реформы в Республике Беларусь и Модельным уголовно-процессуальным кодексом для стран СНГ.
В учебнике отражаются новые прогрессивные идеи, обеспечивающие защиту прав и законных интересов участников уголовного процесса. Показываются роль суда и его независимость при осуществлении правосудия, значение следственной и прокурорской работы. Рассматриваются понятие и содержание принципов, их значение на всех стадиях уголовного процесса. Раскрывается значение процессуальной формы и процессуальных гарантий, анализируются важнейшие аспекты теории и практики доказывания по уголовным делам. При рассмотрении темы «Участники уголовного процесса» даются классификация участников, их права и обязанности.
Описывается порядок применения новых мер пресечения — залога и домашнего ареста. Поскольку в Уголовно-процессуальный кодекс введены новые следственные действия — проверка показаний на месте и осмотр жилища,— в учебнике подробно рассматривается порядок производства этих следственных действий. Исследуется новая стадия уголовного процесса — назначение и подготовка судебного разбирательства.
Автор, изучив практику применения нового Уголовно-процессуального кодекса, уточнил многие положения, расширил разделы и включил ряд новых тем. Так, в частности, учебник дополнен главой 4 «Меры по обеспечению безопасности участников уголовного процесса»; значительно расширены глава 17 и § 6 главы 26. Внесены изменения и дополнения и в другие главы. В конце каждой главы приводятся вопросы для самоконтроля.
Автор благодарит рецензентов учебника доктора юридических наук, профессора В.Н. Бибило и кандидата юридических наук А.В. Солтановича за замечания и деловые предложения, а также начальника Минского Высшего колледжа МВД Республики Беларусь, генерал-майора милиции В.М. Козлова.
С.В. Борико, профессор,заслуженный юристРеспублики Беларусь
Общая часть
Раздел 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Глава 1. Понятие и сущность уголовного процесса
§ 1. Понятие и задачи уголовного процесса
Уголовный процесс представляет собой реакцию государства на совершенное преступление путем принятия необходимых мер по выявлению лиц, их совершивших, и привлечению виновных к установленной законом ответственности, а также защите потерпевших от преступного посягательства.
Главные задачи уголовного процесса определены в Конституции Республики Беларусь. В ней, в частности, установлено, что высшей целью государства является обеспечение прав и свобод граждан Республики Беларусь (ст. 21) и государство защищает жизнь человека от любых противоправных посягательств (ст. 24).
Более конкретные задачи уголовного процесса содержатся в статье 7 Уголовно-процессуального кодекса Республики Беларусь (далее — УПК). К ним относятся: защита личности, ее прав и свобод, интересов общества и государства путем быстрого и полного расследования преступлений, общественно опасных деяний невменяемых, изобличения и привлечения к уголовной ответственности виновных; обеспечение правильного применения закона с тем, чтобы каждый, кто совершил преступление, был подвергнут справедливому наказанию и ни один невиновный не был привлечен к уголовной ответственности и осужден.
Выполнение этих задач возложено на государственные органы и должностных лиц, уполномоченных осуществлять уголовное преследование. Они в пределах своей компетенции обязаны принимать необходимые меры по обнаружению преступлений и выявлению лиц, их совершивших, возбуждению уголовных дел; привлекать виновных к предусмотренной законом ответственности и создавать условия для вынесения судом законного, обоснованного и справедливого приговора. Реализуются эти задачи по установленной УПК процедуре: при обнаружении поводов и оснований возбуждается уголовное дело, проводятся следственные действия, после чего материалы дела направляются в суд, который в своем заседании принимает окончательное решение. Установленный порядок должен обеспечивать укрепление законности и правопорядка, предупреждение преступлений, защиту от необоснованного обвинения или осуждения, незаконного ограничения прав и свобод человека и гражданина, а в случае обвинения или осуждения невиновного — незамедлительную и полную его реабилитацию, возмещение ему физического, морального и имущественного вреда, восстановление нарушенных трудовых, пенсионных, жилищных и иных прав.
Реализация этих задач в уголовном процессе достигается путем возбуждения уголовного дела, быстрого и полного раскрытия преступления, уголовного преследования лиц, совершивших криминальное деяние, обвинения их перед судом, судебного рассмотрения и разрешения дела для того, чтобы совершивший преступление был осужден и подвергнут справедливому наказанию либо в соответствии с уголовным законом освобожден от ответственности или наказания. Уголовный процесс должен ограждать невинного от привлечения к уголовной ответственности и осуждения, а в том случае, когда подобные факты имели место, обеспечивать его своевременную и полную реабилитацию.
Задачи быстрого раскрытия преступлений и изобличения виновных состоят в том, чтобы в предусмотренные законом сроки были установлены обстоятельства происшедшего преступления, выявлено лицо, его совершившее, собраны и проверены доказательства виновности обвиняемого, обеспечивая тем самым приближение назначения виновному наказания к моменту совершения преступления.
Деятельность суда, прокурора, следователя, органов дознания образует основное содержание уголовного процесса, а также имеет определяющее и организующее значение при расследовании и судебном рассмотрении уголовных дел. Государственные органы и должностные лица несут ответственность за законность производства по уголовному делу и принимаемых решений.
Указанная деятельность, однако, не исчерпывает содержания уголовного процесса. Уголовно-процессуальная деятельность состоит из системы процессуальных действий, в которых кроме органов государства (должностных лиц) участвуют и лица, в том или ином процессуальном положении вовлекаемые в производство по делу. Для этого участия закон наделяет их процессуальными правами или обязывает к совершению конкретных действий. Все эти действия органически входят в структуру уголовно-процессуальной деятельности по реализации прав и выполнению обязанностей.
Уголовно-процессуальная деятельность — это система процессуальных действий, совершаемых как органами государства, так и всеми участвующими в производстве по делу лицами.
Производство процессуальных действий связано с осуществлением государственными органами (должностными лицами) и участниками процессуальных действий своих прав и обязанностей. Следовательно, они вступают между собой в определенные правоотношения, в данном случае в отношения, предусмотренные уголовно-процессуальным законом, которые являются отношениями уголовно-процессуальными. Уголовно-процессуальная деятельность может происходить только в форме процессуально-правовых отношений. Иного способа осуществления прав и обязанностей в уголовном процессе нет.
Для уголовного процесса характерно и то, что вся система процессуальных действий и каждое отдельное действие производятся в предусмотренном законом процессуальном порядке. Этот порядок (процессуальная процедура) обязателен для всех (ч. 2 ст. 1 УПК), так как обеспечивает законность производства по делу, права, интересы и свободы лиц, участвующих в деле, создает гарантии обоснованности и справедливости принимаемых решений.
Исходя из изложенного можно дать следующее определение уголовного процесса.
Уголовный процесс — это правоотношения и процессуальный порядок деятельности участников уголовного процесса по возбуждению, расследованию, судебному рассмотрению и разрешению материалов и уголовных дел, а также (частично) по исполнению приговора.
§ 2. Стадии уголовного процесса
Стадии уголовного процесса — это этапы (части) уголовного процесса.
Каждая стадия отличается одна от другой:
1) непосредственными задачами;
2) кругом участников;
3) процессуальной формой;
4) характером уголовно-процессуальных отношений.
Уголовный процесс состоит из следующих стадий: возбуждение уголовного дела; предварительное расследование; назначение и подготовка судебного разбирательства; судебное разбирательство; кассационное производство; исполнение приговора.
Кроме названных обычных стадий уголовному процессу присущи две исключительные стадии: производство в порядке надзора и возобновление производства по делу по вновь открывшимся обстоятельствам.
§ 3. Уголовно-процессуальное правои уголовно-процессуальный закон
Уголовно-процессуальное право — это совокупность правовых норм, регулирующих уголовный процесс как деятельность, а также правовые отношения, возникающие в уголовном процессе.
Если уголовный процесс представляет собой деятельность органов уголовного преследования и суда, то уголовно-процессуальное право — совокупность норм, регулирующих эту деятельность.
Уголовно-процессуальный закон — это принятый Парламентом правовой акт, регламентирующий уголовно-процессуальную деятельность органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры, суда, их отношения между собой, а также с гражданами, учреждениями и организациями, участвующими в уголовном процессе.
Закон является главной формой проявления права, его источником. Уголовно-процессуальный закон определяет содержание уголовно-процессуального права, и в этом смысле они представляют собой неразрывное единство. Норма уголовно-процессуального закона всегда является и нормой уголовно-процессуального права.
В УПК введена статья 2, в которой записано, что задачами уголовно-процессуального закона являются: закрепление надлежащей правовой процедуры осуществления уголовного процесса, обеспечение законных прав и интересов физических и юридических лиц, которым преступлением причинен физический, имущественный или моральный вред, а также уголовное преследование и защита лиц, которые подозреваются или обвиняются в совершении общественно опасных деяний.
Кроме того, уголовно-процессуальный закон призван способствовать формированию в обществе уважения к правам и свободам человека и гражданина, утверждению справедливости.
§ 4. Источники уголовно-процессуального права
Источники уголовно-процессуального права — это законы, декреты и указы, издаваемые высшими законодательными органами и Президентом Республики Беларусь, которыми регулируется порядок производства по уголовным делам.
Исходя из этого источниками уголовно-процессуального права являются:
1) Конституция Республики Беларусь 1994 г.;
2) Уголовно-процессуальный кодекс Республики Беларусь 1999 г.;
3) Закон от 13 января 1995 г. «О судоустройстве и статусе судей в Республике Беларусь»;
4) Закон от 29 января 1993 г. «О прокуратуре Республики Беларусь»;
5) Закон Республики Беларусь от 15 июня 1993 г. «Об адвокатуре»;
6) декреты и указы Президента Республики Беларусь;
7) международные договоры;
8) другие законы Республики Беларусь.
К источникам уголовно-процессуального права относится и Закон от 30 марта 1994 г. «О Конституционном Суде Республики Беларусь». Решения Конституционного Суда Республики Беларусь обязательны для исполнения на территории Республики Беларусь всеми государственными органами, предприятиями, учреждениями, организациями, должностными лицами и гражданами (ст. 10 Закона «О Конституционном суде Республики Беларусь»).
Важное значение в процессе применения Закона имеют руководящие разъяснения Пленума Верховного Суда Республики Беларусь по вопросам судебной практики. Разъяснения Пленума Верховного Суда Республики Беларусь способствуют правильному пониманию Закона судами, другими органами и должностными лицами, применяющими закон, однако они не могут создавать новых норм права. Они обобщают судебную практику и дают ей направления в рамках закона, не создавая при этом норм права. Наделение Пленума правом создавать нормы права подрывало бы идею разделения властей; судебная власть не должна заниматься законотворчеством. Пробелы в законодательстве должен устранять законодатель, а не суд.
Немаловажное значение имеют также приказы Генерального прокурора Республики Беларусь, Министра внутренних дел Республики Беларусь, которые могут касаться организации следственной работы, кадровых вопросов, разъяснять законы, регламентирующие порядок расследования и прокурорского надзора. Это относится к приказам МВД, регламентирующим деятельность специализированных подразделений дознания.
Таким образом, уголовно-процессуальный закон является формой выражения уголовно-процессуального права, его норм. Этим и определяется их соотношение.
§ 5. Пределы действия уголовно-процессуального закона
Действие уголовно-процессуального закона ограничено временем, территорией (пространством) и кругом лиц, на которых он распространяется.
Действие уголовно-процессуального закона в пространстве. В статье 3 УПК Республики Беларусь установлено, что производство по уголовным делам на всей территории Республики Беларусь ведется в соответствии с УПК Республики Беларусь независимо от места совершения преступления.
Действие уголовно-процессуального закона во времени. При производстве по материалам и уголовному делу применяется уголовно-процессуальный закон, действующий соответственно во время дознания, предварительного следствия или рассмотрения дела в суде (ст. 5 УПК).
Встречаются случаи, когда преступление совершено во время действия одного закона, а производство по делу об этом преступлении осуществляется во время действия вновь принятого. Возникает вопрос о том, какой из них следует применять при производстве по делу. Естественно, необходимо применять действующий уголовно-процессуальный закон.
Второй вопрос связан со временем вступления закона в силу и временем прекращения его действия.
По действующему законодательству закон вступает в силу по истечении десяти дней после его опубликования. При исчислении десятидневного срока вступления в силу закона день его опубликования в расчет не принимается, течение срока начинается со дня, следующего за днем опубликования. Иногда в законе указывается срок вступления его в силу.
Уголовно-процессуальный закон утрачивает силу, прекращает свое действие в случае, когда он отменен или вступил в силу новый процессуальный закон, который фактически исключает применение прежнего закона.
Уголовно-процессуальный закон регулирует действия, которые совершаются во время его действия. Поэтому он не может быть обращен в прошлое, т.е. он не имеет обратной силы.
Действие уголовно-процессуального закона по лицам определяется тем, что, согласно статье 22 Конституции Республики Беларусь, все равны перед законом и имеют право без всякой дискриминации на равную защиту прав и законных интересов.
В статье 11 Конституции Республики Беларусь определено, что иностранные граждане и лица без гражданства на территории Беларуси пользуются правами и свободами и исполняют обязанности наравне с гражданами Республики Беларусь, если иное не определено Конституцией, законами и международными договорами.
Производство по материалам и уголовному делу о преступлениях, совершенных иностранными гражданами и лицами без гражданства, ведется на территории Республики Беларусь в соответствии с правилами УПК.
В отношении лиц, обладающих правом дипломатической неприкосновенности, процессуальные действия, предусмотренные УПК, производятся лишь по их просьбе или с их согласия. Согласие на производство этих действий испрашивается через Министерство иностранных дел Республики Беларусь (ст. 4 УПК).
§ 6. Уголовно-процессуальные нормы, их видыи структура
Уголовно-процессуальное право в его нормативном понимании представляет собой совокупность норм, установленных государством.
Норма уголовно-процессуального права — это записанное в законе обязательное правило, содержащее указание на условия его исполнения, субъектов регулируемых отношений, их права и обязанности, санкции за неисполнение обязанности или за нарушение запрета.
Уголовно-процессуальный закон состоит из статей, а статьи — из норм. Отдельная статья может состоять из одной или нескольких норм.
Уголовно-процессуальные нормы имеют трехчленную структуру. Они состоят из гипотезы, диспозиции и санкции.
Гипотеза — условие, при котором следует (возможно) поступать определенным образом (например случаи, допускающие оглашение в суде показаний неявившегося свидетеля).
Диспозиция — само правило поведения (оглашение на суде показания может иметь место). Это предписание участникам процесса, как нужно поступить в определенных случаях.
Санкция — это часть нормы, предусматривающая принудительные меры, которые могут быть применены при нарушении уголовно-процессуальной нормы.
В свою очередь уголовно-процессуальные нормы подразделяются на следующие виды: управомочивающие, обязывающие и запрещающие.
Управомочивающими являются нормы, наделяющие участника процесса определенными правами, использование которых зависит от его усмотрения. Например, обвиняемый вправе представлять доказательства, заявлять ходатайства и т.д.
Обязывающими признаются нормы, которые требуют от участников процесса определенного поведения. Так, следователь при производстве по уголовному делу обязан выявлять причины и условия, способствовавшие совершению преступления.
Запрещающие нормы предписывают участнику уголовного процесса воздержаться от совершения определенных действий. Например запрещение задавать наводящие вопросы при допросе свидетеля.
§ 7. Уголовно-процессуальные правоотношения
Уголовно-процессуальное право регулирует общественные отношения в сфере уголовного процесса и тем самым предопределяет осуществление уголовно-процессуальной деятельности не иначе как в форме уголовно-процессуальных отношений. Правоотношения могут возникать между государственными органами и должностными лицами (следователь — прокурор), между государственными органами, должностными лицами и гражданами (следователь — обвиняемый).
Следует помнить, что одним из субъектов этих отношений всегда выступает орган государства (должностное лицо), наделенный властными полномочиями.
Все иные субъекты уголовного процесса (граждане, юридические лица) наделены правами и обязанностями, которые они реализуют в рамках правоотношений для защиты своих прав и интересов.
Уголовно-процессуальные отношения состоят из следующих элементов: объекты, субъекты, содержание и форма.
То, на что направлены права и обязанности субъектов правоотношений, по поводу чего они вступают в правовые связи, именуется объектом правоотношений (например, реализация обвиняемым права на защиту путем заявления ходатайства обязывает следователя рассмотреть и разрешить это ходатайство).
Необходимо различать общий и специальный объекты уголовно-процессуальных правоотношений. Общим объектом является уголовно-правовое отношение, т.е. результат преступления. Уголовно-процессуальные отношения всегда возникают и развиваются по поводу и для установления уголовно-правовых отношений. Все уголовно-процессуальные отношения направлены на установление преступления и лиц, его совершивших.
Специальным объектом уголовно-процессуальных правоотношений является ожидаемый результат поведения участников каждого конкретного отношения или все то, по поводу чего и ради чего возникает правоотношение. Например предъявление обвинения, обеспечение возмещения причиненного преступлением вреда, применение меры пресечения и др.
Субъектами уголовно-процессуальных отношений являются органы и лица, участвующие в этих отношениях. Права одного субъекта соответствуют обязанностям другого. Например, только прокурор имеет право на стадии предварительного расследования давать санкцию на арест. Но, чтобы применить эту меру пресечения, следователь обязан получить на это санкцию прокурора.
Второй пример: обвиняемый имеет право знать, в чем он обвиняется, а следователь обязан сообщить ему сущность обвинения.
Содержание уголовно-процессуальных отношений — это действия участников этих правоотношений, т.е. перечень совершенных ими действий.
Формой уголовно-процессуальных отношений являются процессуальные права и обязанности участников правоотношений.
Содержание отвечает на вопрос, что заключено, что содержится в явлении, а форма отвечает на вопрос, как оно содержится, в каких рамках, пределах может совершаться то или иное действие.
§ 8. Процессуальная форма
Уголовно-процессуальная форма — это установленные уголовно-процессуальным законом порядок, условия, последовательность и способ производства следственных и судебных действий и их оформление.
Процессуальная форма (порядок) совершения отдельных процессуальных действий регламентирована законом (например порядок производства осмотра, выемки, обыска) и включает указания на цели этих действий, их участников, на их права и обязанности, последовательность действий, порядок, закрепление произведенного действия, название документа, которым оно оформляется.
Несоблюдение уголовно-процессуальной формы часто приводит к грубым нарушениям закона, является препятствием для установления истины по уголовному делу. Нарушение уголовно-процессуальной формы рассматривается как нарушение уголовно-процессуального закона и в ряде случаев влечет обязательную отмену приговора.
Процессуальная форма включает и некоторые правила, имеющие процедурный, ритуальный характер. Так, например, правило о том, что присутствующие в зале судебного заседания выслушивают приговор стоя, продиктовано уважением к суду и его решению, которое выносится от имени государства.
§ 9. Процессуальные гарантии
Процессуальные гарантии — это содержащиеся в нормах права правовые средства, обеспечивающие всем участникам уголовно-процессуальной деятельности возможность выполнять обязанности и использовать предоставленные права.
Гарантии — это средство, условие достижения какой-либо цели. Следует различать гарантии, обеспечивающие достижение истины в уголовном процессе, и гарантии, обеспечивающие охрану прав и законных интересов граждан, участвующих в уголовном процессе.
Государственным органам (должностным лицам) правовые гарантии обеспечивают возможность выполнять свои обязанности и использовать свои права для достижения задач уголовного процесса, а гражданам — реально использовать предоставленные им процессуальные средства для защиты и охраны прав и законных интересов.
Важнейшими гарантиями защиты прав и законных интересов личности в уголовном процессе являются:
право подозреваемого, обвиняемого знать, в чем он подозревается или обвиняется, право иметь защитника;
судебный контроль за применением в качестве меры пресечения содержания лица под стражей, домашнего ареста или продления срока содержания под стражей, домашнего ареста;
равенство прав участников судебного разбирательства;
предоставление только суду права признать обвиняемого виновным;
возможность обжалования действий и решений должностных лиц и государственных органов в суде. Обязанность по обеспечению прав граждан-участников процесса возложена на лиц, ведущих уголовный процесс. Они обязаны разъяснять участвующим в деле лицам их права и обеспечивать возможность осуществления этих прав; выносить законные, обоснованные и мотивированные решения.
§ 10. Уголовно-процессуальные функции
Уголовно-процессуальные функции — это направления уголовно-процессуальной деятельности участников уголовного процесса.
Каждый участник уголовного процесса действует в нем в соответствии с непосредственной задачей, поставленной перед ним законом, или же в соответствии со своим законным интересом. В результате этого вся уголовно-процессуальная деятельность условно разделяется на относительно обособленные направления.
В уголовном процессе различают следующие функции: уголовное преследование, обвинение, защита, осуществление правосудия и прокурорского надзора.
Уголовное преследование — это процессуальная деятельность органов уголовного преследования, направленная на доказывание виновности определенного лица, состоящая в формулировании и обосновании вывода о совершении определенным лицом преступления.
Формой уголовного преследования является обвинение, которое представляет собой движущее начало уголовного процесса и находит свое выражение как в стадии предварительного расследования, так и в суде.
Обвинение — обязательная предпосылка правосудия. Без него не возникает не только функция защиты, но и функция правосудия. Ведь правосудие осуществляется в отношении лиц, обвиняемых в совершении конкретного преступления. Эту функцию осуществляют государственный и частный обвинители.
Функция защиты выражается в действиях подозреваемого, обвиняемого, их защитников и законных представителей, направленных на полное или частичное опровержение подозрения или обвинения.
Функция правосудия состоит в непосредственном исследовании доказательств, представленных сторонами (обвинением и защитой), и разрешении дела по существу, т.е. в решении о виновности (или невиновности) обвиняемого и назначении наказания в случае признания его виновным. Эту функцию осуществляет суд, являясь органом судебной власти. Функция осуществления правосудия отделена от функций обвинения и защиты.
Функция прокурорского надзора состоит в надзоре за точным и единообразным исполнением законов органами дознания и предварительного следствия в стадиях возбуждения уголовного дела и предварительного расследования.
Вопросы для самоконтроля
1. Назовите основные элементы понятия уголовного процесса.
2. Дайте определение понятия уголовного процесса.
3. Понятие стадий уголовного процесса, их система.
4. Чем отличаются стадии между собой?
5. Понятие уголовно-процессуального права. Его отличие от уголовного процесса.
6. Источники уголовно-процессуального права.
7. Понятие, значение и задачи уголовно-процессуального закона.
8. Структура и виды уголовно-процессуальных норм.
9. Пределы действия уголовно-процессуального закона во времени, в пространстве и по лицам.
10. Уголовно-процессуальные отношения (правоотношения) и их особенности (специфика).
11. Уголовно-процессуальные форма и гарантии.
12. Уголовно-процессуальные функции, их понятия и виды.