Построение и проверка следственных версий.
Криминалистическая версия – это обоснованное предположение (т.е. основанное на фактических данных) об обстоятельствах, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, установления истины по уголовному делу, выдвинутое следователем или другим уполномоченным лицом. Криминалистическая версия может иметь место при решении вопроса о возбуждении дела, расследовании и судебном разбирательстве.
Свойства криминалистической версии:
Обоснованность – наличие исходных данных для построения версии, логически их объясняющей; Реальность – правдоподобность, возможность существования того, что предполагается версией; Конкретность; Относимость.
Построение версий. На первоначальном этапе расследования довольно часто приходится выдвигать много версий относительно одного и того же факта, события. Надо помнить о том, что версия – это не доказательство, а представление о событии, вероятном объяснении факта.
Версия основывается на фактах (реальная версия). Для ее построения информация может быть получена как из процессуальных, так и непроцессуальных источников. Прежде чем построить версию, необходимо произвести анализ имеющихся фактов. Версии выдвигаются от общих к частным. Выдвигать необходимо такое количество версий, сколько позволяют обстоятельства конкретного происшествия. Одна версия очень редко приводит к раскрытию преступлений. Количество выдвигаемых версий определяется обстоятельствами, входящими в предмет доказывания по уголовному делу.
С появлением новых фактов могут выдвигаться новые версии. Если остаются невыясненными какие-либо факты, то должны выдвигаться еще версии.
Для построения версий имеют значения обстоятельства:
а) установленные на месте происшествия;
б) показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля (очевидца);
в) документы, содержащие сведения о событии, и т. п.
При выдвижении версий используются приемы логики (например, индукция, дедукция, аналогия).
Интуиция (догадка, внезапное озарение, идея) – это профессиональное чутье. В основе интуиции лежат: а) опыт (в том числе жизненный); б) знания; в) способность быстро ориентироваться в обстоятельствах происшествия.
Нельзя запретить пользоваться интуицией, но нельзя и увлекаться ею в ущерб фактам. Иногда интуитивные догадки следователя превращаются в следственную версию и после их проверки приводят к раскрытию сложных дел.
Правила проверки криминалистических версий.
Проверить версию – это найти доказательства, которые подтверждают или опровергают ее истинность. Проверить версию – значит определить, соответствует она действительности или нет.
Правила проверки криминалистических версий можно свести к следующим положениям.
1. Все выдвинутые версии должны быть проверены как равноценные. Никаких предпочтений одной версии перед другой делать не следует.
2. Выдвинутые версии, независимо от их количества, проверяют не по очереди, а одновременно. Например, допрашивая свидетеля, необходимо стремиться выяснить факты, которые имеют значение для всех версий.
3. Не увлекаться одной, наиболее вероятной криминалистической версией.
Планирование следствия по конкретному уголовному делу и по делам отдельных категорий.
При реализации плана расследования по уголовному делу нельзя обойтись без планирования отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Этот процесс включает:
а) получение исходной информации;
б) формулирование задач, подлежащих разрешению;
в) установление последовательности решения отдельных задач;
г) выбор тактических приемов, которые должны обеспечивать успешное решение поставленных задач;
д) определение комплекса необходимых технических средств;
е) решение вопроса об использовании оперативных сил, средств и данных, полученных негласным путем;
ж) установление круга участников следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия и их функций;
з) уточнение времени и места производства намеченного действия;
и) составление плана производства следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия.
Так, в плане допроса предусматриваются обстоятельства, подлежащие выяснению; формулируются вопросы, которые должны быть поставлены допрашиваемому по каждому из этих обстоятельств. Если на допросе предполагается использовать материалы дела, указывается, какие именно и на каком этапе, в каких целях. В плане должно быть обозначено время, а в необходимых случаях - и место допроса.
Подозреваемые и обвиняемые допрашиваются в ходе следствия неоднократно, поэтому в планах определяется общая тактическая линия, направленная на получение правдивых показаний, последовательность и способ выяснения всех обстоятельств и эпизодов преступления.
Важную роль играет план при проведении сложных следственных действий, требующих привлечения нескольких участников, использования технических средств. В число таких действий нередко попадает следственный эксперимент. Так, по одному из уголовных дел возникла необходимость экспериментальным путем установить объем продукции, выпускаемой за смену трикотажным цехом предприятия. Требовалась большая подготовительная работа: выяснить количество используемых станков, численность персонала, характер обрабатываемого сырья и выпускаемой продукции. В подготовке и проведении эксперимента участвовали специалисты разного профиля, а потому без подробного плана такое следственное действие качественно провести было невозможно.
При расследовании групповых многоэпизодных преступлений, по которым работает бригада следователей или следственно-оперативная группа, общий план формируется на основе частных планов, составляемых сотрудниками, действующими на определенных участках работы. Распределение обязанностей в таком специальном коллективе зависит от особенностей дела. Иногда это отдельные версии, подлежащие проверке, или эпизоды преступлений, либо иные направления деятельности. По каждому из них составляется свой план. Отдельно планируются оперативно-розыскные мероприятия, согласованные со следственными действиями, и все это сводится в общий план, выполнение которого контролирует руководитель следственно-оперативной группы (следственной бригады).
Следственная ситуация обусловливается совокупностью обстоятельств, сложившихся на определенный момент расследования и влияющих на программу действий. В каждом случае она индивидуальна, однако криминалистическая тактика, на основе изучения практики, выделяет и типичные следственные ситуации.
Анализ таких ситуаций позволяет предложить следователю комплекс эффективных действий (программу) для решения задач расследования в сходных условиях. Такая программа не избавляет от необходимости составлять план расследования по делу, однако существенно облегчает этот процесс, ибо следователь уже располагает общей схемой предстоящих действий. Ему остается лишь конкретизировать схему.
Особенности планирования на первоначальном и последующих этапах расследования. Планирование расследования сложных и многоэпизодных дел.
При планировании расследования по делам особой сложности следователь, определяя круг вопросов для выяснения, этим самым ограничивает расследование пределами, достаточными и необходимыми для установления истины, продумывает основные его направления. Планирование расследования, таким образом, является условием рациональной организации расследования и представляет собой мыслительную деятельность следователя по определению основных направлений следствия, а также последовательности производства процессуальных действий и иных мероприятий. Планирование обеспечивает эффективность использования сил, средств и времени при ведении следствия, а также служит средством самоконтроля следователя за своей работой.
Криминалистика разработала основные правила такого планирования. Сущность его состоит в том, чтобы, исходя из начальных данных о расследуемом событии, установить это событие; при наличии в нем состава преступления, выяснить мотивы и форму вины конкретных лиц, смягчающие и отягчающие обстоятельства и другие данные, имеющие значение для дела.
Составление плана осуществляется на основе выдвигаемых по делу версий, которые надлежит проверить посредством выбора наиболее эффективных следственных и розыскных действий, определения сроков их проведения. Версии являются основой планирования. Следователь руководствуется ими и соответственно планирует все дальнейшее расследование. Но строить нужно только реально возможные версии, т. е. такие, которые наиболее правдоподобно объясняют определенные факты. Основой при этом должны служить доказательства, опыт следственной и оперативной работы, научные знания или иные, логично объясняющие проверяемые факты, данные.
При расследовании преступлений одним следователем составляется один план следствия (не считая планов выполнения отдельных сложных следственных действий), а при расследовании групповым способом чаще всего составляются планы двух видов общие и индивидуальные.
Общий план определяет главное направление расследования и основные обстоятельства, которые подлежат доказыванию. В него включают наиболее перспективные версии, следственные действия, оперативно-розыскные мероприятия и меры организационного и информационно-справочного характера, имеющие общее значение для всего дела. Основной общий план, а во многих случаях и индивидуальные составляются по версиям, эпизодам, лицам, объектам или отдельным обстоятельствам, которые нужно выяснить при расследовании. Если преступление расследует группа следователей, то общий план составляет руководитель; когда следствие поручено одному следователю, то этот план является единственным: он включает в себя всю общую и более детальную работу следователя, а иногда и помощников. В каких пределах, насколько подробно следует фиксировать в плане отдельные мероприятия, зависит от сложности дела, индивидуальных навыков и способностей его составителя.
При бригадном методе можно вначале составить общий план, а затем с учетом намеченного разработать индивидуальные планы каждому следователю. В эти планы будут внесены мероприятия из общего плана, если они касаются деятельности данного следователя. Такие мероприятия конкретизируются и дополняются по эпизодам, выдвигаемым по ним версиям, по лицам и объектам.
Общий план расследования строится на основе изучения и оценки исходных фактических данных всем составом следственной бригады. Поэтому до совещания по обсуждению плана каждый следователь должен ознакомиться с материалами, на основе которых будет осуществляться планирование, а также с наметками общего плана, которые сделал руководитель группы. На этом совещании обсуждаются имеющиеся в деле материалы, а также отдельные сведения оперативных работников милиции; определяются задачи расследования на отдельных его этапах; выдвигаются все возможные общие 'версии; предлагаются следственные действия и другие меры, которые помогают решить задачи, стоящие на различных этапах следствия; намечаются исполнителя, тактика и сроки осуществления важнейших действий.
Техника планирования расследования. Виды планов. Значение письменного плана расследования.
Планирование расследования - это мыслительная деятельность следователя, определяет задачи расследования и способы их решения, расстановку сил и средств.
Техника планирования-это деятельность, которая предусматривает составление планов, рабочих записей, схем, заметок и т.п. (документов планирования), с помощью которых планирование как мыслительный процесс становится рабочей программой расследования.
Результатом этой деятельности обычно письменный план расследования по конкретному уголовному делу, на основании которого складываются и другие виды планов. План расследования по делу разрабатывает и составляет следователь. Если по делу необходимо проведение оперативно-розыскных мероприятий, то эту часть работы совместно со следователем планирует оперативный работник органа дознания, будет работать по этому делу. Обе части объединяются в общий план следственных и оперативно-розыскных мероприятий.
При выполнении плана расследования в целом соответствует следователь. Однако, за каждое конкретное запланированное действие отвечает лицо, указанное в плане расследования как исполнитель (это, как правило, следователь, оперативный работник, участковый инспектор органа дознания). Все исполнители должны быть своевременно ознакомлены с планом расследования, чтобы знать, какие действия они должны выполнить и в какой срок. Иногда как исполнителей в плане называют ревизоров, специалистов и экспертов. Здесь следует учитывать, что хотя непосредственными исполнителями названы эти лица, но ответственность за организацию их работы несет следователь, он и должен быть указан в соответствующем пункте плана как главный исполнитель.
Единой формы плана, как и общеобязательных правил его составления, не существует. В любом случае план, который является концентрированным выражением мыслительного процесса планирования, выполняет определенные функции, должен соответствовать его принципам и условиям.
В практике расследования преступлений используются различные формы планов, которые разделяют на:
1) основной план - это весь комплекс мероприятий по делу, которое расследуется, модель раскрытия и расследования в целом (форма основного плана зависит от сложности уголовного дела, расследуемого)
2) вспомогательные планы, которые являются дополнением к основному плану.
В несложных для расследования, "очевидных" делах основной план расследования составляется в виде перечисления следователей, процессуальных действий и оперативно-розыскных мероприятий с указанием сроков их выполнения.
В сложных делах план состоит из 3-х частей: вводной, основной и версионные.
В вводной части указываются: название "план расследования" (указывается номер уголовного дела, номер статьи УК, по которой возбуждено уголовное дело), короткая фабула дела, данные о движении дела, перечень версий, выдвинутых по данному делу.
В основной части планируют действия, предусмотренные УПК, но не связанные с проверкой версий: применение меры пресечения, наложение ареста на имущество, ознакомление потерпевшего, обвиняемого с материалами уголовного дела и т.п. В этой же части планируют действия по установлению и доказывания загальноверсийних обстоятельств, имеющих значение для всех выдвинутых по делу версий. Например, при расследовании кражи это будет установление размера похищенного и т.д.
Основная часть состоит из пяти элементов: обстоятельства, подлежащие установлению; следственные, оперативно-розыскные, организационные и другие действия, исполнители этих действий, сроки выполнения; примечания.
В версионные части для каждой отдельной версии составляется план проверки, который также состоит из пяти указанных элементов.
В общей и версионные частях плана элементы располагают последовательно или в виде таблицы. Например, "С целью установления личности погибшего предъявить труп для опознания гр-ну эти Попрожук С.В. Исполнитель - следователь Блинов А. В. Срок выполнения -15.10.2009". Этот текст можно разместить в виде таблицы.
При последовательном изложении план составляется оперативно и компактнее, в виде же таблицы он выходит громоздким, но более наглядным. В любом-варианте изложения эта форма план называется основным планом расследования.